山东证监局日前启动保荐机构辅导监管专项活动,以应对当前部分保荐机构出现的尽职调查不到位、辅导工作效果不佳等突出问题。
据介绍,专项活动分启动部署、集中检查和督促整改、总结三个阶段。专项活动中,山东证监局将针对保荐机构存在的问题,视情况采取约见谈话、责令延长辅导期限、责令整改、记入诚信档案等监管措施,力促活动取得实效;对于整改不力、存在严重问题或违法违规行为的保荐机构及其执业人员,将加大问责和惩处力度,根据情节轻重,采取向证监会有关部门通报,提请不受理其保荐的项目、撤销保荐代表人资格、暂停或撤销保荐机构资格等措施。(康书伟)