人参与)券商背景独董：国信9人最多,西南王天广挂名5公司约有40位
投行人士占据了49个独董职位，其中19位是注册保荐代表人
理财周报记者 吴爱粧/文
金融骄子混迹于上市公司担任独董已是见怪不怪。
据理财周报统计，有10.65%的上市公司独立董事来自于券商
统计发现，国信证券的人在上市公司担任独董最多，达9人，其次是国泰君安，也有8人。从薪酬来看，不得不说的是西南证券王天广，其挂名5家公司独董，合计年薪达27万。
而在这些券商背景的独董中，又以从事投行工作的人士居多。据统计，约有40位投行人士占据了49个独董职位，其中19位是注册保荐代表人。
“独立董事是个清闲活，很多独董都是花瓶，身价不菲的花瓶。”深圳某券商人士表示。
国信证券背景独董9人最多
据理财周报统计，目前有46家券商共99名人士在上市公司担任独董一职。
国信证券、国泰君安证券最为典型。这两家券商分别有9人、8人担任上市公司独董。更让人关注的，这些独董往往是券商的要职人员。
例如，国信证券投行业务部总经理杨健在金证股份担任独立董事，经济研究所副所长郑东担任了安阳钢铁、鲁银投资独董一职。国泰君安收购兼并总部董事总经理杜文君、查松分别是深深宝Ａ、*ST宝硕的独董。
但是，这些独董是否真正尽到了相关义务和职责却很难判断。
不得不说的是，来自国信证券、国泰君安证券的独董仅有一半是亲历现场参加董事会。
年报显示，在来自国信证券的9名独董中，投银事业部业务部总经理欧煦应出席粤水电的12次董事会议却仅有1次现场出席，其余11次均以通讯方式参与。
研究所副所长郑东仅1次现场参加安阳钢铁的董事会议，其余4次均以通讯方式参加。李伟民现场参加和通讯参加世纪星源董事会的比例为3:4。
总裁助理兼投资总部总经理万朝领5次应出席的董事会中没有1次是亲临参加，以通讯方式参加了2次，3次委托他人参加。这一做法则违背了“独立董事每年亲自出席会议不得少于董事会会议总数的三分之二”的规定。
国泰君安证券的情况类似。收购兼并总部董事总经理杜文君现场参加深圳燃气的董事会议4次、通讯参加会议5次。
企业融资总部执行董事唐伟、销售交易总部董事总经理李质仙、收购兼并总部董事总经理查松的到场、通讯参加比分别为2:6、1:2、1:6。
虽然现场参会不是硬性规定，但是如果较少亲历现场，监督从何谈起。上交所2009年8月25日发布的“独立董事一年现身不得少于10天”的规定，更是无从落实。
兼任独董的某国内知名大学教授向理财周报记者表示，“作为财务方面的独董，平时会密切关注财务信息的披露尤其是关联交易信息，更多是到现场去了解。”
该教授还解释，学者和上市公司的关联度要小一些。原则规定，投行、券商、基金人士必须和上市公司没有利益关联才能担任独董。但是现实中金融人士和上市公司往往撇不清关系。
“多数独董都不敢对上市公司提出异议，没有真正起到监督的作用。”前述深圳券商人士表示。
独董未能很好地尽职的另一个原因是，挂名的上市公司太多。据理财周报统计，任职公司独董超过3家（含3家）的独董有485人，任职公司独董达5个的独董有60人。在券商背景的独董中，西南证券投行部总经理王天广、中信证券董事总经理企业发展融资部高级副总经理杨峰、中信建投投行部证券发行内核小组成员张鸣溪就分别担任了5家、3家、3家公司的独董。
“有的人挂了4-5家公司独董，其实就是个摆设，没干多少实事。”前述深圳券商人士反问，“你觉得他们能忙得过来么？”
西南证券王天广挂名5公司独董赚钱最多
少尽职，多拿钱，最好的差事莫过于此。
在上市公司担任独董的年薪通常是3万到几十万不等。
据理财周报统计，单独董一职年薪超过10万的券商背景独董有6个，他们分别是西南证券王天广任5家公司独董年薪合计27万，广州证券冯晓明任2家公司独董年薪合计18.77万，广发证券王福山17万，国泰君安杜文君任2家公司独董年薪合计15.44万，银河证券汤世生14万，银河证券刘宁华任职2家公司年薪合计10.56万。
显然，西南证券投行总部总经理王天广是最赚钱的独董。
公开数据显示，西南证券仅有王天广一人在上市公司担任独立董事。国信证券9名独董的年薪总额为28.93万元，国泰君安8名独董的年薪合计48.94万元，西南证券仅王天广年收入27万元。
王天广的27万年薪来自于南玻A、深圳惠程、同洲电子、ST中冠A、国民技术5家上市公司。
今年以来，王天广担任独董的国民技术就因为业绩屡次变脸、股东不断减持而被诟病。
“很多独董都不只挂一家公司，如果挂一家赚5万，挂4-5家一年轻易就有20万到手。其实就相当于捞外快。”前述深圳券商人士表示。
理财周报记者连线了西南证券投行总部总经理王天广。
“担任5家公司独董的契机，主要是出于各种际遇，像朋友、校友、同学介绍、生意伙伴等。”王天广反问理财周报记者，“虽然市场常常在议论，但是如果你是上市公司，不熟悉的人，你能放心让他做独立董事么？”
前述国内知名院校教授的情况类似，“朋友在上市公司担任独董，推荐我过去。”
“平时有业务往来，上市公司邀请过去的。”这是另一种回答。
不是经过层层考核，仅仅凭熟人介绍或是业务往来，似乎不能保证独董的独立性。
王天广向理财周报记者强调，有辞去上市公司独董职务的打算，原因是“个人职务变化，精力有限，无法兼顾那么多公司”。
如果将基金人士也考虑进来，最赚钱的独董非新华基金董事长陈重莫属。他从长安汽车、中成股份、重庆路桥、重庆啤酒、宗申动力5家上市公司处获得的年薪合计34.88万。
近日陈重担任独董的上市公司重庆啤酒丑闻不断。独立董事事前是否知情，是否尽到了相应职责，不得而知。
“独董最应该代表社会公众去监督公司。”前述深圳券商人士感慨道，“不过拿人家的手短啊。”
“被”辞职的券商背景独董
常在河边走，哪有不湿鞋。
最近的“杨治山事件”再度引发了公众对于券商分析师担任上市公司独董的热议。蝉联6年的电力行业最佳分析师杨治山，因为涉嫌泄露漳泽电力重组消息“栽”了。
“现在的趋势是监管越来越严了，之前的一些漏网之鱼要慢慢地清掉。”前述国内知名大学某教授表示。
“这么多年来，证券市场之所以没有大的起色，主要还是公司治理结构问题。原本以为引入了独立董事能解决问题，但独立董事因为各种利益关系也变得不独立。对涉嫌内幕交易的人动刀子，能杀一儆百。”前述深圳券商人士表示。
像杨治山这样同时担任某行业分析师和该行业上市公司独董的分析师并不在少数。
前文提及的国信证券经济研究所副所长郑东同时兼任行业首席分析师，研究钢铁行业的同时担任了安阳钢铁的独董。
申银万国医药行业分析师罗鶄同时也在医药企业片仔癀担任独立董事。
中航证券地产分析师杜丽虹是万通地产的独立董事。对此，杜丽虹的回应是，“这没有违规，只要不要在研报中推担任独董的上市公司就可以。”
业内人士则表示，行业分析师的本职就是对行业内上市公司进行调研、评价、出具研报等。同时，由于分析师谙熟证券市场明规和潜规，加之供职于券商的大背景，难免不会参与制造舆论、内幕交易、操纵市场等行为，虽然有时不一定是自愿。
“不能说不发相关研报就算避嫌了。”前述深圳券商人士表示。
和杨治山一样出自中信证券的农林牧渔业首席分析师毛长青，也曾在隆平高科担任独董一职。
今年9月15日，隆平高科公告毛长青辞去了独立董事一职。
不仅是券商明星分析师被辞职，在投行也有类似情况。
据9月15日公告，在中信证券投行担任保代的杨峰辞去了上市公司卫宁软件、延华智能的独董职务。
记者连线延华智能，董秘办人员称“杨峰虽然已辞去了独董一职，但由于新的独董还未到来，根据证监会相关规定，杨峰要等到新的人接受才能正式离职。”
毛长青、杨峰辞去独董职位的缘由在于中信证券合规部今年8月15日发布的规定，禁止员工担任上市公司独董，有任职者必须在一个月内请辞。
蹊跷的是，杨峰担任独董的另一家上市公司金安国纪至今仍未发布杨峰辞职的公告。记者致电金安国纪董秘办，接线人士称“董秘不在”，并表示对杨峰的事情不了解。
离职后杨峰每年将失去担任独董收入7万。毛长青的收入未有披露。
据理财周报统计，有12家券商共19个保代在上市公司担任独立董事。历史数据显示，中信证券曾有3名保代在上市公司担任独董（包括杨峰），是向上市公司“输送”最多保代的投行。
中信证券出台如此严厉的政策在业内并不多见，或许就是因为公司内部保代担任独董的风气甚浓，时不时爆出的“丑闻”对公司不利。
“不光是证券公司的人员不适合担任上市公司的独董，学校处级以上干部、官员、公务员也应该避嫌。”前述大学教授表示。
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