曹伟娟、惠丰化纤超比例持股被查

　　早报记者 忻尚伦

　　中国证监会昨日通报称，证监会近日对曹伟娟、杭州惠丰化纤有限公司共同持有“*ST光华”（000703，现更名为恒逸石化）股票达到该公司已发行股份的5%时未按规定披露信息案作出行政处罚：对曹伟娟和惠丰化纤分别给予警告，并分别处以40万元和30万元罚 款。证监会相关负责人并提醒说，比较发达地区一些资金量大的、有钱的人，在炒股时要了解相关的法律法规，避免在不知不觉中发生违法行为。

　　证监会指出，经调查，2010年6月1日起，曹伟娟控制、操作曹伟娟、惠丰化纤、项某某等7个账户，持续交易“*ST光华”股票。截至当年12月17日，上述7个账户合计持有736.062万股该股票，达到该公司已发行股份的5.11%；截至2011年4月14日，上述7个账户所持股票已达该公司发行股份的6.38%。在共同持股达到该公司已发行股份5%时未按照规定披露信息，也未及时报告，其行为违反了证券法第八十六条规定。

　　证监会有关负责人称，这是一起典型的未按规定披露持股信息案件，违法主体既有自然人也有民营企业。证监会在调查时发现，这些人对调查积极配合，他们并不知道这种行为违法。

　　《证券法》第八十六条明确规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发行之日起3日内，向证监会、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。法律的这种规定，是为了提高证券交易市场的透明度，有利于避免突发性收购对公司股东和管理层产生影响，保护上市公司的稳定和持续经营发展，也有利于防范内幕交易和操纵证券市场，保护中小投资者合法权益。

　　恒逸石化借壳*ST光华，将000703打造成了2010年的“最牛个股”。重组消息公布前，*ST光华的股价收报仅9.92元；2月11日，恒逸石化重组*ST光华并借壳上市的消息公布并复牌后，该股股价一路狂飙，至3月2日已上涨至21元/股，10个交易日上涨103.8%。

　　从其股东变动情况可见，实际上，除了曹伟娟及惠丰化纤的违规超比例持股外，该起重组的最大焦点是注明风投鼎晖投资的突击入股。据世纪光华的公告，2009年12月24日，恒逸集团、邱建林、方贤水和鼎晖一期及鼎晖元博签署股份转让协议，恒逸集团将其持有恒逸石化6.24%和1.76%的股份分别转让给鼎晖一期和鼎晖元博，转让价格以双方认可的恒逸石化整体估值38亿元为基础确定。在鼎晖入股后不到半个月，世纪光华即停牌筹划重组。