监管层：对市场“盗贼”绝不手软

　　中国证监会主席郭树清表示，投资者信心是资本市场的基石，稽查执法是维护投资者信心、保护投资者利益、保障市场健康运行最直接、最有效的手段

　　本报记者 隋文靖

　　由于近年来基金界“老鼠仓”事件频发，引发部分投资者“谈基色变”。因此，监管层对“老鼠仓”事件始终给予相当的重视，始终倡导坚守三条底线不动摇，严厉打击老鼠仓事件绝不手软。

　　为更好地配合对基金公司的检查和监督，中国证监会基金部综合监管系统于近日正式上线，首次实现了针对基金公平交易行为的电子化监管，使见不得光的“老鼠仓”行为无处遁形。

　　基金部综合监管系统上线

　　近年来，基金从业人员的诚信问题一直是公众关注的焦点。据报道统计，自2007年第一只“硕鼠”原上投摩根基金经理唐建现形以来，近5年的时间里，先后有9人因“老鼠仓”受到监管机构的调查和处罚，其中获罪者2人。这不免让投资者逐渐产生了谈“基”色变、谈“鼠”色变的心理。

　　而基金行业从诞生到走向成熟，总会伴随着暴露问题、公众质疑、强化监管、重建信心的过程，也正是在这样一种反复和发展的过程中，市场逐步形成对基金公司的公众监督、行业监管和自律约束的成熟监督体系。

　　近年来，中国证监会对于“老鼠仓”案件始终给予相当的重视。基金公司有关人员是否触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送三条底线，成为中国证监会对基金公司进行检查和监督的重点。

　　正所谓工欲善其事，必先利其器。为进一步规范基金管理公司的公平交易制度，保护投资者合法权益，促进基金行业健康发展，证监会于去年推出了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（修订稿）》。今年，为配合检查和监督的实施，证监会基金部综合监管系统于近日正式上线，首次实现了针对基金公平交易行为的电子化监管。据了解，该系统通过分类监测同一基金不同投资组合在交易过程中是否遵循公平交易，进而有效防止不公平交易和利益输送行为的发生，使见不得光的“老鼠仓”行为无处遁形。

　　打击“老鼠仓”绝不手软

　　证监会对于基金行业公平交易的监管从未停止过。

　　早于2007年第一只“硕鼠”现形之际，中国证监会副主任洪磊便公开指出，要加大对基金从业人员内幕交易以及背信行为的监管力度，严厉打击包括“老鼠仓”在内的各种违法违规行为。去年11月11日，在由《证券日报》主办的第七届中国证券市场年会上，他再次强调，要强化监管，维护公平秩序。坚守三条底线不动摇，严厉打击老鼠仓、非公平交易和各种形式的利益输送，着力加强非现场监管力度，提高通过分析交易数据和资金划转数据主动发现违法违规行为的能力，树立公众对行业的信心，强化基金销售监管，增强基金合同对基金投资行为的约束力，充分保护投资者的合法权益。加大对基金违规违法的查处力度，加强对基金公司高级管理人员的追究力度，保持监管的威慑力。

　　今年1月证监会举行的2009-2010年度稽查立功表彰大会上，中国证监会主席郭树清表示，资本市场的内幕交易、老鼠仓行为就是盗窃行为，对于这些市场盗贼绝不手软，要继续把打击内幕交易作为工作重点。并表示，要切实将稽查执法纳入证券期货监管的中心工作，始终把稽查执法这一证券期货监管部门的基本职责，作为监管工作的重心；继续把打击内幕交易作为工作重点；进一步加强稽查队伍建设。

　　中国证监会副主席姚刚也曾公开表示，对于市场反应强烈的内幕交易、“老鼠仓”和损害上市公司利益等违法违规行为，将加大查办力度。不断完善证券处罚体制，进一步提高监管有效性，加强投资者权益保护，是监管部门面临的重要课题。对于市场反应强烈的内幕交易、“老鼠仓”和损害上市公司利益等违法违规行为，要加大查办力度，提升证券执法处罚的专业性和时效性。 (来源：证券日报)