基金业协会本周成立 第三方机构也将入会

　　每日经济新闻记者 李新江 发自北京

　　作为国内公募基金行业的自律性组织，中国基金业协会本周正式成立，并于明后两日（6月6日~6月7日）召开成立大会暨首届年会。

　　基金业协会从2010年底传出组建消息，经历了近两年筹备，据业内人士透露，包括各基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、基金销售支付结算机构和基金评价机构参加成立大会暨首届年会。会上将通过基金业协会章程，产生执行机构、负责人和法定代表人，并向登记管理机关申请成立登记等。

　　根据业内人士向 《每日经济新闻》记者透露，协会现任筹备组组长、原证监会基金部主任孙杰或将出任会长。协会另设三名专职副会长，其中两位或来自监管系统，分别是上海证监局副局长韩康和原黑龙江证监局局长曹殿义，第三名则是华夏基金前任总经理范勇宏。其中孙杰于2003年初任证监会基金部主任，2007年转赴香港证监会任职。

　　据北京某基金公司人士透露，早在去年就向基金公司下发了《基金法修改草案》包括《会员自律公约》、《会员管理办法》等。

　　根据《中国证券投资基金业协会章程》（草案），协会会员包括普通会员、联系会员和特别会员，通过不同的权益和责任分割，将基金行业各个相关环节的法人单位纳入引导自律的范畴。

　　其中，基金管理公司、基金托管机构加入该团体，成为普通会员；基金销售机构、基金评价机构以及其他基金服务机构加入该团体，成为联系会员；证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会以及其他资产管理相关机构申请加入该团体，成为特别会员。

　　北京某基金研究人士指出，在基金公司层面，包括引导基金公司加强风控和自律、投资者权益保护、股权激励等在内的诸多议题也有望在中国基金业协会的平台上进行讨论。

　　按照基金业协会拟定的监管范围，一是依法维护会员合法权益，向监管机构、政府部门及其他机构反映会员的建议和要求；二是为会员提供服务，组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作、推动行业创新发展。

　　三是制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，维护行业秩序，调节会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷，对违反法律法规或者团体章程的，按照规定给予纪律处分；四是制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格考试和资格管理，组织业务培训；五是根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。

　　作者：李新江