违规买入股票遭港交所谴责 杨家诚临强制培训28小时

　　本报记者 秦伟 香港报道

　　涉及洗黑钱风波的英超主席杨家诚，因违规买入股票再次成为全城焦点。

　　9月19日晚，港交所表示，杨家诚承认违反港交所相关规定，在禁止买卖期间，四次买卖伯明翰环球控股有限公司（2309.HK，下称“伯明翰环球”）的股份。

　　此外，港交所还指出，伯明翰环球违反相关上市规则，在未获股东同意的情况下就支付收购押金300万英镑，而身为主席的杨家诚、执行董事王宝玲及三名前任董事，则未能采取行动避免公司发生违规行为，违反了《董事承诺》。

　　尽管涉及几项违规行为，除了被公开谴责外，杨家诚及其他4名责任人只须自9月19日起的90日内，参加港交所认可机构提供的两类培训共计28小时，并在完成培训后两周内，向上市科提供该机构发出的相关书面证明。

　　“谴责是最为严重的制裁。”港交所发言人表示，根据《上市规则》，上市委员会可以对违反规则的任何各方做出不同制裁，如个别违规个案可能涉及违法行为，这类个案将可被转交至证监会进一步跟进。但对于伯明翰环球这个个案，港交所则表示不便评论是否会被转交证监会。

　　3年前的违规行为

　　相关违规行为发生在该公司2009年收购英国公司Birmingham City PLC（BCFC）剩余权益期间。不过，港交所上市委员会于今年3月13日才开始对相关内容进行聆讯。

　　“一般而言，纪律程序自调查、进行纪律及复核聆讯至总结皆需要一段时间进行。”港交所发言人解释。

　　港交所公开资料显示，伯明翰环球大概在2009年5月，开始就建议收购所有该公司尚未拥有的BCFC权益展开内部讨论及采取行动，并于8月份公布收购相关信息并支付押金。而杨家诚在知悉相关收购信息的情况下，于2009年6月中旬先后四次买入伯明翰环球的股份。

　　港交所的记录显示，杨家诚分别在6月15日、17日、18日和19日，买入186万股、36.4万股、550万股和200万股，交易单价分别为0.477港元、0.49港元、0.473港元和0.453港元，合共457.31万港元。

　　“收购信息在未对外公布前，属于股价敏感资料。”香港一位相关法律人士指出，尽管内幕信息往往属于股价敏感资料，但并不能直接将二者等同。

　　港交所指出，杨家诚的这一系列买卖，还违反了董事在禁止买卖期内不得买卖公司股票的规定。伯明翰环球的财政年度截至每年3月31日，因此其禁止买卖期从2009年5月22日至2009年7月24日（包括该日）。而事实上，5月22日，杨家诚已经接获公司通知，并且知道在有关期间内，身为公司董事的他不可以买卖公司股份。即便如此，杨家诚仍然违反《标准守则》，多次买入股份。

　　“即使有人质疑杨家诚是否涉及内幕交易，港交所也没有深入调查的权限。”该法律人士强调，香港证监会

　　才是拥有调查权的监管机构，如果证监会认为有问题，可以做出进一步调查，然后再提交市场行为失当审裁处。

　　就同一项收购事项，伯明翰环球还涉及违规支付收购押金，而有证据表明知悉整个收购过程的5位董事均未能根据规定履行相应的职责。

　　2009年5月开始考虑收购事宜后，伯明翰环球就已经聘请了专业顾问，就建议收购的代价、磋商、结构及建议集资方式提供协助及意见。

　　2009年8月初，伯明翰环球已经同意就建议收购支付300万英镑押金，并存入托管户口。但直至8月18日才向上市科披露押金的金额及不退款情况。19日，上市科回复指出支付按金为须予公布的交易，且根据涉及金额，支付按金为一项主要交易，须经股东批准。

　　第二天，伯明翰环球根据规定发布相关公告，但并未先经股东批准就已付款。在此过程中，牵涉其中且知情的杨家诚、王宝玲等董事均未做出积极行动。

　　针对公司的这一违规行为，港交所要求伯明翰环球在9月19日起的两周内，聘用一名让上市科满意的独立合规顾问，并连续聘用2年作为其遵守《上市规则》的顾问。

　　洗钱案11月开庭

　　截至目前，伯明翰环球停牌已经超过一年。去年7月初，杨家诚因涉嫌洗黑钱被起诉，随后获裁判官批准以现金400万港元及人事担保300万港元保释，但不准离港，并且每周要到山顶警署报到3天。

　　今年8月，杨家诚以出席父亲丧礼为由，向法庭申请离港，并以其价值千万港元的豪宅作人事担保，最终仍未获法庭同意。根据案件排期，今年11月该案才将正式开审。

　　作者：秦伟