苏皇6.12亿美元了结利率操纵案

　　本报记者 陈听雨

　　英国苏格兰皇家银行6日宣布，同意就涉嫌的利率操纵案向美国和英国监管机构支付共6.12亿美元罚款，高于此前市场预期的5亿美元，该行由此成为第三家在利率操纵案全球调查中接受巨额罚单的金融机构。

　　苏格兰皇家银行当日表示，该行已与英国金融服务管理局、美国商品期货交易委员会及美国司法部就涉嫌操纵伦敦银行业隔夜拆借利率（Libor)等重要指标利率案达成和解，为结束相关调查，苏格兰皇家银行将向美国商品期货交易委员会缴纳3.25亿美元罚款，向美国司法部缴纳1.5亿美元罚款，并向英国金融管理局缴纳1.37亿美元罚款；与此同时，苏格兰皇家银行市场和国际银行部门主管约翰·霍里坎将离职。

　　美国商品期货交易委员会称，根据和解协议，苏格兰皇家银行无需承认或否认监管机构所指控的行为，不过该行旗下日本证券公司已承认了对日元Libor电子通讯欺诈（wire fraud）的指控。

　　美国司法部助理部长布洛尔表示：“利率操纵是令人震惊的背信行为。”苏格兰皇家银行董事会主席菲利普·汉普顿称：“这是苏格兰皇家银行悲哀的一日，也是纠错的重要日子，这就是涉案人员离开公司或接受处罚的原因。”

　　调查显示，苏格兰皇家银行21名员工涉嫌违规操作。在2006年至2010年间，该行上述员工与伦敦其他银行和金融机构经纪人合谋，试图操纵银行间拆借利率。

　　去年，同样因涉嫌操纵利率，英国巴克莱银行集团高管大规模“换血”，并向美英金融监管机构支付约4.53亿美元罚款；瑞士银行集团支付了约15亿美元罚款。