上交所：履行自律管理职能 维护投资者合法权益

　　2013-03-15 来源：上海证券报 作者：马婧妤

　　投资者保护是证监会工作的核心，多年来监管部门一直致力于推进资本市场基础性制度改革和各项业务规则的完善，严厉打击违法违规行为，持续开展投资者教育和保护工作。

　　2011年底，证监会成立投资者保护局，深入推进投资者保护体系建设，探索多元化、市场化的投资者权益保障渠道与措施。在监管部门、市场主体、法律人士、媒体及投资者等社会各界的共同努力下，投资者保护工作正在取得积极成效。

　　时值3·15“国际消费者权益日”，为进一步增强广大投资者维护自身合法权益的信心，形成良好的市场氛围，本报配合证监会投资者保护局组织开展“证券3·15 维权在行动”主题宣传活动，希望进一步动员全社会切实关心和重视投资者保护工作，提高投资者自我保护意识，增强主动维权的积极性。

　　记者 马婧妤 编辑 龚维松

　　上交所有关负责人接受记者采访表示，投资者是资本市场的主体，维护投资者合法权益一直是上交所自律管理工作的核心内容之一。近年来上交所从推动制度机制建设、加强一线监管、构建投资者维权平台、做好风险揭示教育等方面开展工作，努力维护投资者权益。

　　负责人同时提到，目前我国市场投资者主动维权的意识仍比较淡薄，投资者权利意识普及和自我保护能力提升成为了一个较为迫切的问题。

　　开展四方面工作 维护投资者合法权益

　　上交所相关负责人介绍，近年来上交所将保护投资者置于监管工作的核心位置，努力改善市场生态和投资文化，履行自律管理职能，努力维护投资者合法权益。主要开展了四个方面的工作：

　　一是积极推动制度和机制建设，将投资者权益保护作为各项制度和机制设计的重要出发点，进一步从规则制定、执行、机制建设等多个层面，完善投资者教育、监管、服务、保护体系，及时开展规则清理和评估，努力为投资者构建一个公平、透明的资本市场生态环境，不断夯实投资者维权的制度基础。

　　二是加强市场一线监管，推动投资者合法权益保护。包括不断加强对内幕交易和市场操纵等违法违规行为的一线监管力度，提升交易所一线监管工作的规范性和透明度；不断强化上市公司信息披露监管；进一步提升会员单位合规管理水平和创新发展，围绕客户管理和技术风险防范，推动会员依法合规开展业务，加强会员创新业务引导；针对客户违规交易行为，强化会员协同监管；推动资本市场的市场化进程，促进良性竞争，降低投资者成本。

　　三是构建投资者咨询、投诉等沟通机制，构建全方位投资者维权平台。上交所自2006年开始设立了“公众咨询服务热线”（4008888400），并完善内部规章制度，明确受理范围、归口管理、内部分工、处理流程、受理和回复时间等内容。2008至2012年，该热线共计来电188395个，人工接听94172个，人工接听满意度总体为满意。其中，咨询类和投诉类占比约95%，在一定程度上促进了投资者维权。

　　四是围绕新产品与新业务推出，做好风险揭示和投资者教育，持续开展融资融券、ETF、债券等重点、热点专题教育和新业务知识的普及，及时提示市场风险，积极促进市场规范发展。包括开展投资者教育专项工作，制作宣传光碟等投资者教育资料，开展约定购回交易、报价回购交易等新产品新业务市场培训，推动完善新产品、新业务风险管理体系和工作机制，呼唤权利意识，宣传维权知识，强化投资者自我保护能力等。

　　提升投资者维权意识是迫切问题

　　有调查数据显示，目前我国市场超九成投资者维权意识淡薄，而超八成投资者对通过法律手段维权的过程一无所知。上交所相关负责人对此表示，投资者权利意识的普及和自我保护能力的加强成为了一个较为迫切的问题。

　　负责人说，上交所一直对呼唤投资者权利意识和宣传维权知识非常重视，采取了多方面措施。

　　包括借助上交所投资者教育网站、投资者网络学院、证券大讲堂等多个平台积极开展投资者教育，宣传维权知识；努力打造全方位辐射型大服务工作体系，加大调研力度，由上交所所领导带队，与投资者进行面对面交流，充分听取投资者的想法、意见和建议；举办多期“中小投资者走进上市公司”活动，让中小投资者有机会直面公司董事长、总经理等高管；在三大证券报刊登稿件，增强业内经验交流，引导和规范上市公司投资者关系管理，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益；在董秘、财务总监等上市公司和拟上市公司高管培训班中，开设法律规则解读、内幕交易防控、提供虚假财务信息的法律责任及违规案例剖析等课程，提高相关市场主体的诚信合规意识，优化投资者保护市场环境。

　　这位负责人说，今年上交所还将持续开展“我是股东”中小投资者走进上市公司系列活动，不断推动投资者保护。来源上海证券报)