坚持监管服务并举 深圳证监局五举措推券商规范发展

　　⊙记者 屈红燕 刘伟 ○编辑 李剑锋

　　日前，深圳证监局召开“深圳辖区2013年度证券公司规范暨创新发展工作座谈会”。深圳证监局局长焦津洪说，将从五个方面加强证券公司监管与服务。

　　焦津洪介绍和阐述了深圳证监局“强监管、优服务”理念。他说，市场监管本质是提供公共服务，作为监管工作者，要意识到监管权力来源于市场，来源于市场主体，要尊重市场，服务市场，尊重市场参与者，服务于市场参与者。

　　焦津洪代表深圳证监局向深圳证券公司郑重承诺：深圳证监局将积极转变职能，改进工作作风，不断优化服务，严格做到公开透明，廉洁自律；进一步放松管制，充分尊重市场主体的独立性，最大限度地减少对企业内部经营的微观干预；公平对待所有公司，严格依法办事，继续严厉打击内幕交易等违法行为，保护投资者利益，努力为辖区证券公司创新发展打造良好的市场氛围和发展环境。

　　2013年，深圳证监局将着重从五个方面做好证券公司监管与服务工作。

　　一是优化服务，持续推进辖区证券公司创新发展。继续推进支持辖区证券公司适应经济转方式、调结构和资本市场改革发展的需求，自主开展业务产品创新，提升创新质量和服务实体经济的能力；进一步理顺创新工作机制，提高行政效率，实现快速响应，为辖区证券公司在这轮创新发展中延续领先地位搭好平台、做好服务。

　　二是抓住机遇，进一步推进前海地区资本市场建设。进一步引导和支持证券公司充分利用前海先行先试的政策优势，开展各类创新探索和率先“走出去”。加快推进前海股权交易中心建设，协助有关方面积极推动前海政策落地，继续鼓励辖区内外证券公司在前海设立各类创新型机构，鼓励辖区机构发挥金融中介作用，参与前海建设。

　　三是夯实基础，推动辖区证券公司完善风险管理和合规管理机制。针对风险控制和合规管理 “形备而实不至”的现象，引导证券公司建立健全风险与收益相匹配的全面风险管理机制，持续推动证券公司改进深化合规管理、加强相关检查和培训力度，密切关注证券公司创新及其潜在风险，切实发挥内控机制为创新业务保驾护航的作用。

　　四是多方着力，强化投资者合法权益保护。焦津洪局长指出，创新业务监管的首要出发点就是不损害广大投资者的权益。2013年深圳证监局将继续推动引导辖区证券公司做实投资者教育，通过加强对投资者保护的检查走访，探索与行业协会、仲裁机构合作建立投资者争议解决机制等措施，将投资者保护要求落到实处。

　　五是坚守底线，强化证券公司检查和监管执法。2013年，深圳证监局将针对资产管理、风控管理、合规管理、投行保荐业务等领域开展专项检查，并对部分公司开展全面现场检查。对于检查发现的违法违规行为，严格依法采取问责措施，真正把放松管制、加强监管落到实处。 (来源：上海证券报)