证监会核查国泰君安等四券商资管 称创新政策方向不变

　　【财经网专稿】记者 李欣

　　4月12日，证监会新闻发言人表示，券商创新政策方向不会改变，但是需要将创新与风控并重，在放松管制的同时加强监管。

　　针对券商集合计划备案管理出现的问题，证监会已经要求上海、江苏、甘肃证监局对国泰君安证券、海通证券(600837.SH/06837.HK)、华泰证券(601688.SH)、华龙证券等个别产品进行现场核查。

　　目前上述现场核查已经完成，将依法做出处理。有个别产品比较复杂，目前还在分析论证中，将尽快做出结论。

　　据了解，2月证监会已部署要求各证券公司上半年完成现场核查，把资管业务作为现场检查重点。3月14日，证监会办公厅下发通知，针对资管业务重申资产管理业务的监管规定，要求证券公司采取切实措施，保护投资者利益。

　　证监会总的态度是，对核实存在违法违规的，证监会和中国证券业协会将依法采取行政监管和自律管理措施；尚未明确规定的新情况、新问题，将认真对待、及时解决，并提出规范意见。

　　（证券市场周刊供稿）