证监会开罕见罚单 南方基金因“换购门”遭重罚

　　“换购门”事件终于让南方基金付出了惨重代价。由于南方沪深300ETF在集中申购期大比例接受永泰能源(600157)股票换购，致使基金持有人遭受较大损失。上周五，中国证监会对南方基金开出罕见罚单：整改三个月，暂停受理新业务，4799万元赔偿投资者。

　　证监会开出罕见罚单

　　在上周五召开的证监会新闻通气会上，证监会新闻发言人表示，在南方基金整改期间，证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。

　　对基金经理潘海宁采取认定为不适当人选，3年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施，对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。

　　证监会还责成南方基金公司运用自有资金4799万余元对相关基金份额持有人进行赔偿。如此处罚力度在基金业中十分罕见。

　　事起永泰能源换购

　　整个事情的经过，要追溯到两个月前。当时，南方沪深300ETF正在募集期间，其允许了某机构投资者以正在停牌期的永泰能源换购基金份额。而随后，永泰能源连续跌停，这在本月初引发了其他的基金持有人的强烈不满与“利益输送”的质疑。

　　有投资者向证监会和深圳证监局实名举报南方基金“严重违反基金合同、违反行业原则、损害基金持有人利益”，要求监管部门彻查此事，赔偿持有人损失。

　　事件发生后，证监会快速核查，发现南方基金公司未能履行谨慎勤勉义务，内部控制方面存在内部控制制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定，关于永泰能源投资的相关决策过程未能留痕等。

　　南方基金称尽快推补偿方案

　　4月19日晚间，南方基金发布公告称，公司本着对持有人高度负责任的态度，决定对南方开元沪深300交易型开放式指数基金2013年2月25日至3月11日集中申购期间因接受永泰能源超比例换购而造成的相关基金份额持有人的损失进行补偿，补偿对象限于2013年4月10日(本基金上市交易前一日)登记在册的相关基金份额持有人。

　　南方基金表示，具体相关补偿方案正在抓紧研究，公司后续将在官网发布。与此同时，公司已对此事件进行了深刻反思，将进一步完善和优化ETF股票换购的制度流程，加强风险控制与内控管理。

　　晨报记者 王洁 来源北京晨报)