多地备战“新三板”扩容：广州苏州力争加入试点

　　“我们一直在积极争取。”关于新三板试点方面，近日广州市金融办副主任陈平向《第一财经日报》表示。

　　目前可以在新三板挂牌的公司仅限于北京、天津、上海和武汉等地的四个国家级科技园区，业界希望一方面更多城市能够加入试点，包括广州、苏州等地方政府正在积极争 取。有业内人士称，如果挂牌企业不再局限于园区，也有利于解决“新三板”业务区域发展不平衡的问题。

　　一家广州本地券商相关负责人对记者称，对“新三板”业务公司一直处于备战状态，但目前还没有哪家券商可以在“新三板”业务上实现盈利，多数券商正在做一些前瞻性的探讨。预计监管层下一步将继续推进市场化制度改革，并为券商催生出更多新的业务机会。

　　多地政府积极争取

　　陈平向本报称，目前广州在积极备战“新三板”扩容。“我们一直在积极争取。我们这里企业多，前几年做的准备也比较充分，广州现在也有很多政策支持，在"新三版"挂牌都有优惠政策，今年只要扩容我们就会有机会。”

　　中国证监会副主席姚刚在参加今年“两会”经济组讨论期间对媒体表示，全国性场外市场今年将着力于进一步扩大试点。

　　全国股份转让系统公司（即“新三板”）网站显示，今年3月27日，新三板总经理谢庚赴苏州调研，而苏州市政府表达了进入“新三板”服务范围的强烈愿望。

　　4月16日，全国股份转让系统公司董事长杨晓嘉在西安高新区调研时也表示，“新三板”正在积极推动扩大试点工作，进一步扩大试点范围的条件已经具备。

　　去年8月，“新三板”试点范围正式扩大，除了北京中关村科技园区之外，上海张江高新技术产业开发区、武汉东湖新技术产业开发区、天津滨海高新区也加入了试点。业界希望一方面更多城市能够加入试点，另一方面挂牌企业不再局限于园区。

　　华南一家知名券商证券行业分析师对记者表示，不仅广州和苏州，目前多个地方政府都在争取“新三板”的试点，预计西安、大连、广州、成都、苏州、长沙、沈阳、深圳等城市的高新园区，都将有望获得第二批扩容试点资格。而此前在中关村试点期间，一些园区之外的北京本地企业，或者外地企业为了在“新三板”挂牌，不得不变更注册地址。

　　广发证券研究报告称，目前“新三板”挂牌企业存在区域发展不平衡的现象，最主要的原因在于“新三板”推出之时仅是为中关村科技园区未上市高新技术企业进入证券公司代办股份转让系统进行股份转让试点，因此仅北京中关村科技园区内的企业可寻求挂牌交易，而全国其他高新园区内的企业则被排除在外。“新三板”继续扩容，则意味着区域发展不平衡的现象将会得到改善。

　　券商备战

　　“对于"新三板"，目前我们需要争取多储备项目，前期能做的就做，争取一开闸就报上去。”广州一家券商场外市场业务负责人向本报称。

　　华南一家券商的高管也向记者表示，因为场外市场业务有较多潜在收益，券商都在积极开展相关业务，但目前三板、四板的业务政策还不太明朗。而该券商“新三板”业务依然是亏损状态，目前也几乎没有哪家券商该项业务能够实现盈利，现在做得最多的就是支持国家多层次资本市场的建设，做一些前瞻性的探讨。

　　广发证券研究报告称，“新三板”试点扩容后，市场此前关注的做市商、突破股东人数200人限制、拆细每笔交易股数、放宽投资者准入标准等制度变革预计将相继得以突破或者改善，监管层的下一步动作就是对现有制度进行深度改革，并为券商催生出新的业务机会，形成券商主导的全国性OTC市场。

　　上述广州券商业务负责人称，未来对于券商而言，如果在“新三板”做市商的话，可以考虑跟投资结合在一起，比如选择质量较好的公司作为开展做市商业务对象，券商也可以用自有资金与其他投资者合作，比如发起“新三板”投资基金等。

　　目前，证监会依然在排查几百家IPO申报企业的财务质量，一批出现业绩下滑的企业也可能不得不退而求其次转到“新三板”，这也受到了监管部门的鼓励。而金元证券场外市场部总经理陈永飞认为，将来“新三板”会有一批从IPO排“长队”中退下来的企业。

　　作者：李隽 林小昭来源第一财经日报)