南京证券重新定位投行业务方向

　　证监会近日公布，因新大地案件，拟对南京证券给予警告，对保荐人胡冰和廖建华给予警告并分别处以15万元罚款和采取终身证券市场禁入措施。南京证券高层人士表示，公司在切实防范保荐风险上已改进，并将引以为戒，杜绝此类事件再发生。南京证券投行业务重心已转向新三板、债券、企业并购重组、上市公司再融资和具有高成长性的中小企业融资服务。

　　对于新大地事件的教训，南京证券负责人表示，公司今后将狠抓项目承揽和立项环节，从源头上严格把关、选优培强，要求各项目组人员采取尽量多的核查方式进行尽职调查。对于核查结论得不到多方面验证的项目，宁可放弃。同时，要求质控部门加强对各项目组的现场检查和督导，以此提高项目质量，切实保护投资者利益，防范保荐风险，坚决杜绝出现类似新大地项目的情况。

　　对于将直接受到影响的南京证券投行部门和投行业务，该负责人表示，公司已重新定位投行业务方向。目前南京证券投行相关的业务范围主要包括证券承销及保荐、财务顾问和新三板等业务。去年底，南京证券将今年投行业务的重点确定为：面向具有高成长性的中小企业，提供各类企业债、新三板、区域股权市场、兼并收购及并购融资、资产证券化等全业务链的综合融资服务平台。

　　为实现这一目标，南京证券将全方位涉足公司债、企业债、中小企业私募债等承销发行工作，并利用证监会正在积极推进并购重组审核工作分道制的契机，加大并购重组业务的工作力度，从而实现投行业务转型。同时，南京证券将抢抓全国新三板市场大发展机遇，有效发挥多年积累的资源和实力，做大新三板业务，保持行业领先地位，形成南京证券特色。（李巍）