据时代周报报道，7月9日东吴证券发布的公告显示其6月营业收入大幅倒退，经营亏损额度达到2379.96万元。
东吴证券糟糕的业绩表现可以归咎于以下三个原因：
人员变动频繁
3年多的时间，东吴证券资产管理部门已先后更换了至少3名总经理，任少华、李纯钢、冯恂接连上任，还有传言陈强和王位也曾轮流主持过资产管理部业务。
不仅是领导，东吴证券投资经理也在频繁进行人事更迭。
2010年2月11日-4月26日，东吴财富1号第一任投资经理陈强上任两个月时间就离职而去。2010年4月26日-2010年10月12日，东吴证券资产管理总部总经理助理王位上任。从10月12日起，时任东吴证券资产管理总部总经理的李纯刚取代王位亲自掌舵
2011年4月6日开始，王位再次回归，成为东吴财富1号在任时间最长的一位投资经理。2013年1月15日至今，赵正风取代王位，成为东吴财富1号新的投资经理。
人员的频繁更换导致东吴资管产品业绩频遭滑铁卢。比如财富1号，截至7月8日其累计净值只有0.612元，自成立以来巨亏38.8%，在市场上所有可比产品中排名倒数第二。
仰仗区域壁垒
东吴证券实际控制人为苏州国资委，其目前共有53家营业部，其中32家处于江苏省。
地域优势给东吴证券带来的是远高于市场同期的佣金率。由于有区域壁垒，东吴证券的佣金率一直居高不下，还曾一度创下0.175%的历史高位。
除了借助区域壁垒换来高佣金率，东吴证券的投行业务开展同样始于江苏。
数据显示，2010年，其先后完成康力电梯、胜利精密、雏鹰农牧、蓝丰生化四个IPO项目的保荐承销工作，为企业募集资金34.62亿元，在所有券商中排名26位。但上述企业均为江苏省内企业。
风控漏洞频出
东吴证券的一个老问题，就是在合规与风控上存在较多漏洞
2013年5月初，东吴基金子公司新东吴优胜推出“万顷良田项目专项资产管理计划”，以该专户的委托财产，向某地经济开发总公司进行债权投资，债权投资金额2亿元，期限2年，专项用于某地万顷良田建设工程中的大路片区项目建设。然而，国务院早已明确要求，各级政府不得以财政性收入、行政事业等单位的国有资产，或其他任何直接、间接形式为融资平台公司融资行为提供担保。市场人士认为新东吴优胜“万顷良田项目专项资产管理计划”已涉嫌违规。
而东吴证券一直没有充分认识到合规与风控的重要性。也因此，该公司正在募资52亿，致力扩大的股权基金投资(VC/PE)等创新业务，其实存在较大风险。
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