【财经网专稿】记者 李欣
7月11日,有关国信证券“非公开发行项目被勒令交回发行批文”的消息在坊间传播。
针对国信证券投行业务进度受阻一事,11日上午,国信证券内部人士对记者表示,监管部门对于公司申报的业务均按审批流程进行,相关进度是《保荐管理办法》规定走的。
但对于上述传闻,该人士则表示不了解这方面的情况。
事实上,市场对于国信证券投行业务的猜测源于其正在被监管部门立案调查。6月21日,证监会公布,国信证券因在隆基股份(601012.SH)涉嫌虚假陈述案件中,涉嫌未能勤勉尽责,出具了误导性陈述,已被证监会立案调查。
这意味着,国信证券继平安证券、民生证券、南京证券和光大证券(601788.SH)后,成为第五家因保荐业务被单独立案调查的中介机构。与之伴随的,是国信证券将被暂停接收材料。
按照保荐业务办法的规定,保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
而按照以往的监管经验来看,在正式调查处罚结果下达之前,被单独立案的中介机构暂停接受材料的监管措施将会一直延续,直至调查结束。
(证券市场周刊供稿)
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