联讯证券违规融资被罚

京华时报讯（记者敖晓波）联讯证券大手笔向关联方提供的一笔2.05亿元融资，该行为违反了《证券法》相关规定，即证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。记者昨天获悉，因内控不完善，联讯证券已经被广东证监局要求进行整改。

　　广东证监局在现场检查中发 现，2012年12月，联讯证券委托世纪证券成立两只定向资产管理计划。随后，世纪证券又受托与中航信托签订两个单一资金信托合同，约定将信托资金用于受让海航资本所持5200万股渤海租赁的收益权，即海航资本将其所持股权质押给中航信托，收益权转让价款为2.05亿元。随后，联讯证券以自有资金2.05亿元分两笔划入世纪证券的托管专户，并发出投资指令，要求世纪证券将2.05亿元投资于两个单一资金信托计划。事实上，海航资本获得的转让价款，来源于联讯证券的自有资金。

　　海航集团持联讯证券的股东大新华航空23.11%股权，实际参与其财务和经营决策。而海航资本为海航集团100%控股子公司，与大新华航空同受海航集团控制，两者构成关联方。

　　因此，广东证监局认为，联讯证券违规，对该公司下发了责令整改的通知。

https://business.sohu.com/20130717/n381817419.shtml business.sohu.com false 京华时报 https://epaper.jinghua.cn/html/2013-07/17/content_9825.htm report 1314 京华时报讯（记者敖晓波）联讯证券大手笔向关联方提供的一笔2.05亿元融资，该行为违反了《证券法》相关规定，即证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保