美国一名监管者周三表示，因非法泄漏公司信息，高盛前CEO拉雅·古普塔（Rajat Gupta）被判处民事罚款1390万美元，并被禁止在任何一家上市公司担任高管职务。
美国证券交易委员会（SEC）表示，罚款令已经在周三早些时候由曼哈顿的美国地区法院法官杰德拉科夫（Jed Rakoff）宣布。虽然这也是古普塔因该案遭受的第二次罚款，但由于内幕交易影响严重，古普塔很难说自己是委屈的。
“今天实施的制裁向董事会成员发出了一个明确的信息，他们肩负着保障其所服务公司信心的重任。”SEC执法部门联席主任George Canellos在一份声明中说。
古普塔曾将高盛董事会秘密商讨内容泄露给了对冲基金管理人，同时也是他私人好友和前商业伙伴拉贾拉特南(Raj Rajaratnam)，后遭SEC起诉。其泄漏的信息包括巴菲特旗下的伯克希尔·哈撒韦公司将在2008年金融危机期间对高盛5亿美元的投资。
古普塔在2012年6月被裁定有罪。同年10月，古普塔因内幕交易罪被美国曼哈顿联邦法院判处2年监禁，并处以500万美元的刑事罚款；同犯拉贾拉特南被判11年，是美国有史以来因内幕交易罪被判处的最长监禁之一，目前他正在服刑。
现年63岁的古普塔曾担任麦肯锡咨询公司全球高级总监，并且曾在宝洁公司和美国航空公司担任董事，也是著名的慈善家，是过去四年美国大规模打击内幕交易活动中被捕的影响力最大的商界人物。其代理律师曾向法庭提交文件，在文件中陈述了古普塔多年来的慈善工作，请求免除古普塔的牢狱之刑，建议对古普塔判处缓刑及社区服务性处罚，但是法院否决了此请求。微软董事长比尔盖茨、联合国原秘书长科菲安南等400余名政商名流都曾联名上书要求对拉雅古普塔宽大处理。
(编辑:朱逸)
作者：严湘君来源一财网)
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