资管部门副总高洁指令原投资经理买入大成基金,更以12月业绩不佳为理由,逼走原投资主办
西南证券珠峰1号成了不少投资者心中的鸡肋,“亏太多了,赎出来感觉更亏”。
珠峰1号自成立以来亏损30%,记者以投资者身份致电西南证券某营业部,工作人员表示,之前也接到不少投资者投诉电话,6月以来,该营业部申请赎回产品的有4人。
关于亏损原因,有知情人士向理财周报爆料,西南证券要求仓位不能低于70%;去年新来的资管副总高洁,大手笔买入大成基金,并以去年12月业绩逼走原投资主办。
业绩糟糕的不止珠峰1号,西南旗下双喜瑞赢1号因大量持有*ST贤成在5月被清盘,据一名同时买了两只产品的投资者表示,“2只产品带给投资者的损失太大,西南证券该对操盘能力好好反思。”
珠峰1号成“猪疯1号”
网站创业者小李(化名)在朋友的怂恿下,买了珠峰1号,“西南证券当时所有经纪人都要销售这个产品,朋友承诺,若帮忙销售将给提成,我当时觉得可以赚钱,结果没想到成这样。”
这种情况在西南证券很普遍,营业部的工作人员称,当时为了销售业绩,把全家都叫上了,“我妈、我妹、我表姨,亲戚,里面一共买了200多万”。
如今,小李朋友早已跳槽,珠峰1号继续亏损,“都跌成这样,赎回还有什么意义”。他没有再买其他集合理财产品,“没信心了,现在做实体投资去了”。
据Wind统计,西南证券共有4只产品,分别是珠峰1号、双喜增利、双喜汇盈1号A、双喜汇盈1号B。其中,珠峰1号成立时间最早,于2010年12月8日成立,至今已有3年,但业绩是最差,自成立以来亏损了31.29%。
西南证券公告显示,珠峰1号是一款混合型基金产品。自成立后至2011年上半年,产品还处于较好成绩,一直在同类产品中前15名波动,截至2011年6月31日,单位净值0.98元。
但当时已有投资者不满,“与他们推销时说的25%收益率相差好远,自己20万买的股票收益有8万,投入40万的珠峰1号却亏了。”
谁也没想到,这还是珠峰1号鼎盛时期。此后更是一路下坡。
2011年12月31日,珠峰1号净值掉到0.82元,同类产品中排在43位。
2012年,业绩继续下滑。“1月份到现在,大盘涨了15%,它才涨了2%,一年下来,15个亿的盘子交易费用和管理费用就有5千万。券商什么时候才能把客户的钱当作自己的钱看待。”
今年,单位净值在6月30日跌到历史新低0.65元,而截至2013年7月26日,单位净值稍回升至0.6871元。
对于珠峰1号的表现,营业部建议继续观望下半年9月与10月的走势,若是对其他投资的收益有确切把握,等到亏损减少时再赎出来。
重仓与经验不足
有接近西南证券的知情人士称,珠峰1号业绩一落千丈,与领导的干预有极大关系。“在市场出现系统性风险的时候,公司要求仓位不能低于70%。”
这在前述营业部工作人员处得到证实,“仓位比较重,难调整。”
截至2013年7月26日,珠峰1号资产规模是7.57亿。一季报显示,珠峰1号重仓中兴通讯、苏宁云商、中国重工、中国平安、中信证券,除中兴通讯,其余股票在此期间内均有下跌。而中报则显示,珠峰1号其间重仓贵州茅台、东阿阿胶、欧亚集团、片仔癀、双汇发展、同仁堂、宋城股份、黄山旅游、金陵饭店。其中,双汇发展跌幅约42.36%。
上述接近西南证券的知情人士还称,“2012年12月,现任资管部门副总高洁出于帮忙,指令原投资经理买大成基金,更以12月业绩不佳为理由,逼走原投资主办,换上刚进入资管部1年、且毫无买方工作经验和投资经验的研究员接手,其操作风格激进。”
从官网上看,珠峰1号共换了4任投资主办。现任投资主办原来是方正证券研究所研究员。
理财周报记者拨通方正证券资管部经理电话,对方承认陈翀过去确实是方正证券员工,评价其能力不差,但对其操盘的珠峰1号业绩亏损情况表示不清楚。
记者在查询历任投资主办时发现,历任投资经理陈华龙与李葳,均与陈翀的经历相似,在管理珠峰1号前,在其他证券公司担任研究员,珠峰1号对他们来说是“首次作战”。
客户对于投资主办能力的质疑,营业部承认,“刚成立时候,我们重金聘请经济学硕士、博士生来操盘,但一开始就做得不好,随后找了行业内有经验的、有口碑的人来做,依然没有好的成效。”
“我也深有体会,我们知道换手率不高,没有进行一个加仓和调配。7月跌得厉害,投资团队没有割肉买其他的,导致上一次的涨幅没有吃到利差。”上述营业部工作人员对记者说。
对于用人方面的考量,截至发稿时西南证券仍无回应。
双喜瑞赢1号清盘
除了珠峰1号以外,西南证券另有一只集合理财产品因业绩太差被清盘。
今年1月18日,西南证券发布一只分级产品双喜瑞赢1号,首募总规模为2亿元,优先份额A与劣后份额B的比例为3:2,然而仅成立了4个月便在5月清盘。
据产品一季报显示,双喜瑞赢1号只持有*ST贤成股份,持仓量为5446万股,持仓市值约1.43亿,市值占净值的比例为83.08%。
*ST贤成是西南证券的保荐项目,在2011年进行定向增发。当增发股在2012年12月27日解禁后,*ST贤成股东大量套现,西南证券用双喜瑞赢1号在此时不断买入*ST贤成,不禁引起市场怀疑:存在利益输送。
从产品一季报上可看到,自西南证券建仓后截至3月31日,B类份额单位净值为0.6406元,净值亏损35.94%,到4月26日,B类份额仅有0.3445元,净值亏损达到65.55%。
随着*ST贤成股价大跌,双喜瑞赢1号最终清盘。
一名同时买了珠峰1号和双喜瑞赢1号的北京投资者,大呼“我原以为自己买了珠峰1号就够倒霉的,我还持有双喜瑞赢1号。西南证券这两年声称自营业务盈利不少,但是两个产品都给投资人带来这么大损失”。
相对而言,今年5月22日成立的双喜汇盈AB分级产品有不错的表现。截至7月26日,产品A和B的单位净值分别是1.013元与1.205元。尤其产品B,自成立以来总回报达20.51%。 (来源：中国网)
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