北京一家券商的
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在违规的七家券商中，华龙证券、中信建投、第一创业与华泰证券因集合计划超范围投资而遭批评。
值得注意的是，此次第一创业证券涉及的违规产品名为“创金盛享1号限额特定集合资产管理计划”。该产品投资范围包括了定向资产管理，超过了规定范围。但针对证监会的点名，第一创业资管部门一人士表示感觉有点莫名其妙，称都不知道哪只产品违规了。可见，对于是否违规，券商资管从业人士仍有分歧。
《证券公司集合资产管理业务实施细则》中明确规定，集合计划的规模、投资范围、投资比例，应当符合《管理办法》及本细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。
多位券商人士认为，创新之初各家券商不同程度出现违规，创新就是试错的过程。有中小券商资管人士表示，许多机构认为，凡是没有规定禁止的就可以做。于是违规频发。比如一项业务之前可以做，但是监管层突然发函禁止，如果该产品的成立或发行恰好在这个时间点上，就可能会被视为违规。
在所有违规券商中，违规与处罚程度最严重的当属上海证券。贷款方通过伪造贷款合同及其法律文件等，涉嫌骗贷。而上海证券未对项目信息与投资人的背景进行调查核实，未进行实质性的尽职调查，没能做到勤勉尽责，导致业务存在较大风险。目前，上海证监局已责令上海证券进行整改，并暂停了上海证券的新增资产管理业务。
对于此次多家券商被点名批评，多位券商资管人士表示，监管层的行为，与其说是限制与束缚，不如说是规范。“创新是一种趋势，任何人都阻挡不住。证监会也一直在鼓励创新，他们所做的这些只是力求规范而已。”某券商资管人士认为。
有券商人士认为，证监会此举并不会束缚创新步伐。东方证券资产管理公司总经理陈光明就认为，创新业务的成功开展更需要有效的风险控制与合规管理。
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