《通知》表示，光大证券近日出
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《通知》指出，为维护市场秩序，确保光大证券规范开展非金融企业债务融资工具相关业务，协会要求光大证券采取以下措施：
一、暂停公司非金融企业债务融资工具主承销业务。待相关问题查明后，协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求，对光大证券存在的问题采取相应自律管理措施。
二、光大证券应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于8月30日前报交易商协会。
三、光大证券对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束；应协调联席主承销商切实负起责任，共同认真履行相关职责。
四、在调查和整改期间，光大证券应严格遵守相关法规和协会自律规则，规范开展银行间市场各项业务，履行各项义务和职责，并对协会相关调查和自律管理予以配合。
据悉，光大证券于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在公司尚处于起步阶段，截至目前，公司在该业务上实现项目收入约54万元人民币。
8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%。造成当天市场异动的主要原因正是光大证券策略投资部使用的套利策略系统出现了问题，导致自营账户大额买入。
中国证监会新闻发言人18日已表示对光大证券正式立案调查，并将该事件定性为一起“极端个别事件”。上海证监局亦已决定先行采取行政监管措施，暂停光大证券相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。(财经专线)
作者：陈康亮
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