证监会：研究修订券商风控指引制度

　　证监会发言人表示，内控是券商安全运行持续发展的重要保障，证券公司综合治理以来，证监会高度重视证券公司内控监管，出台了一系列规定，包括证券公司内部控制指引、证券公司风险控制指标管理办法、证券公司合规管理试行规定等等，也采取了一系列措施，督促证券公司建 立和执行合规管理和动态风控等内控制度，改进加强信息技术管理，针对券商各项业务提出了具体的内控要求。

　　近年来，在行业发展创新的新形势下，证监会持续强调并不断加强券商内控管理监管工作，一是完善规则制度，根据推动券商改进加强内控工作需要，正在进行证券公司内部控制指引、证券公司风险控制指标管理办法等研究修订工作。二是加强监督检查，上半年部署了全行业现场检查，风险管理和合规管理是主要检查内容。三是在调查处理违规风险问题时，同步检查券商风控环节，发行缺陷和不足的，及时督促整改完善。四是推动培训交流，会同证券业协会等自律组织，采取多种形式，组织行业对风险管理和内部控制进行交流，推动公司相互学习取长补短，加强风险管理。经过监管机构和行业的共同努力，目前证券公司的风险防控能力和内部管理水平有了明显提高，但是光大证券事件，仍反映出个别公司内部管理存在薄弱环节，风险管理意识还需要继续加强，风险控制能力有待进一步提高。下一步针对光大证券事件暴露的问题，监管部门将有针对性的采取措施，进一步改进和加强证券公司内控监管。

https://business.sohu.com/20130823/n384933622.shtml business.sohu.com false 财经网 https://stock.caijing.com.cn/2013-08-23/113210962.html report 1227 证监会发言人表示，内控是券商安全运行持续发展的重要保障，证券公司综合治理以来，证监会高度重视证券公司内控监管，出台了一系列规定，包括证券公司内部控制指引、证券公