【财经网专稿】记者 李欣
月6日，中国证监会新闻发言人称，通过对原博时基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查后发现，博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严的情况。
具体包括，投资管理人员出国（境）管理制度缺失，通信管理制度未严格执行，缺乏对员工本人和直系亲属证券账户及证券交易申报情况进行实质性审核的机制，考勤出差管理存在漏洞等。此外，公司对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞，虽建立异常交易反应分析制度，但未对已发现异常情况采取后续核查、质询等适当处理措施。
新闻发言人表示，鉴于博时基金公司上述内控制度不完善，相关制度不能有效执行，原基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易股票给博时精选股票基金份额持有人造成了较大损失，对行业形象产生了严重负面影响。
按照有关规定，证监会决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施，在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。深圳证监局将对相关责任人采取行政监管措施。
据了解，2013年4月，根据交易所核查发现的线索，证监会对存有“老鼠仓”交易嫌疑的账户启动初步核查。2013年6月，根据初步核查结果，证监会对原博时精选股票基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为进行正式立案调查。
经核实，涉案基金经理马乐2006年7月进入博时基金公司工作，历任研究部研究员、公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、股票投资部投资经理，2011年3月9日起任博时精选股票基金经理，2013年6月20日正式离职。2011年3月9日至2013年5月30日期间，马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息，操作3个账户，先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只，获利1883万元，成交金额累计约10.5亿余元。
9月初，深圳市人民检察院方面消息显示，近日该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕犯罪嫌疑人马乐。
（证券市场周刊供稿）
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