11月22日,证监人新闻发言人邓舸介绍了2013年1-10月的证券期货执法情况。其中,信披违规、内幕交易和新型案件仍为证监会的办案重点。
2013年前10个月,证监会受理各类证券期货违法违规线索486件,同比增长44%;启动调查286起,同比增长2 5%;新办理涉外协查案件74起,同比增长35%;收缴罚没款14876.3万元,同比增长近2倍,罚没款执行率85.58%;移送公安机关案件34起,同比增长70%
沪深交易所报送以及公众举报是两个主要线索来源,占比分别占54%和25%。新增内幕交易案件158起,信息披露违法违规案件66起,操纵市场案件19起,其他类型案件43起,各主要类型案件调查数量也均超过去年全年。
期间证监会严查了万福生科(300268.SZ)、新大地、天能科技、天丰节能等案件,并对平安证券、南京证券、民生证券等保荐机构及相关中介机构立案稽查。
邓舸表示,今年以来,信息披露类案件数量大幅增长。自去年以来,证监会调整执法重心,加大对欺诈发行和虚假信息披露的打击。1-10月,立案调查相关类型案件46起,是去年同期的3倍。
在内幕交易案件调查中,新增案件158起,立案67起,占全部立案案件的42%。邓舸表示,在查处的内幕交易案件中,主要内幕信息仍为重大资产重组信息,此外,高送转、股份回购、矿产收购等领域也是内幕交易的多发环节,在利空信息发布前卖出股票避免损失等集内幕交易与信息披露违法于一体的复合型违法行为也在不断增多。
在对新型违法行为处理中,邓舸表示,一般操纵市场案涉及到券商资产管理违规以及股票、基金、债券等多个市场,证监会将及时对各类新型违法行为进行研判,有效查处。
另据了解,2013年8月,证券监管全系统印发《关于进一步加强稽查执法工作的意见》。且目前与该《意见》相配套的有关制度或已正式发布,或在研究制订中,涉及线索发现、立案、调查、结案、处罚以及执法队伍建设等多个领域。
邓舸表示,稽查执法是证监会的一项基本职责与核心工作,是证监会履行“两维护、一促进”职责的根本保障。下一步,证监会将持续加强稽查执法工作,坚持打击各类证券期货违法行为,保护投资者合法权益。
(证券市场周刊供稿)
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