华林证券控制人的争议证据

　　华林证券控制人的争议证据 一个隐形富豪巨额财富的来源和财技调查

　　理财周报记者谭楚丹 李碧雯 吴爱粧/深圳、江门报道

　　在国内券商队列中，华林证券的业绩并不起眼，但关注度从来不低。

　　富豪林立完全控制华林证券，这个极强势的老板将华林从垫底位置推至

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　　8年前华林证券进行了大规模股权转让，股权转让方之一至今仍耿耿于怀，称其所持股权是被伪造的签名和印章转走。

　　理财周报记者调查发现，华林证券10年来股权多次转让过程中所牵扯的公司，其间关系错综复杂。

　　这家总不缺新闻的公司背后，仍有很多秘密等待揭晓。

　　3000万股权的魔幻之旅

　　1988年，华林证券前身江门证券成立。

　　2003年，立业集团、深圳怡景食品饮料有限公司（以下简称“怡景食品”）、深圳希格玛计算机技术有限公司（以下简称“希格玛”）等关联方收购了江门证券，林立为实际控制人，另外几名股东分别是广东开平供水集团股份有限公司（以下简称“开平供水”）、恩平市物资总公司、鹤山市金银珠宝公司、鹤山市电机厂。

　　同年，证监会同意江门证券有限责任公司增资扩股并更名，据证监会批复文件（证监机构字【2003】42号），股东数量增至17个。

　　“我们公司就是在增资扩股期间入股进来的”，创锐科技法务部职员赵金芳表示。据其介绍，在2003年，时任华林证券总裁的高洪星以“每年保八，三年上市”的承诺，邀请创锐科技入股。

　　赵金芳向理财周报（微信号money-week）记者出示了银行对账单、证监会批复江门证券增资扩股文件、投资入股协议书中，这些资料显示，创锐科技以3000万元入股江门证券，持股占比3.72%。

　　成为股东后，创锐科技很少过问华林证券事务。“起初我们还参加过华林证券股东大会，平时也有跟华林证券高管接触。但早期华林证券业绩不行，亏损，我们参股后从来没有得到分红。2007年股市大好，我们就想看看目前持有的股权价值多少。”

　　创锐科技在媒体报道和官网股东名单上，没看到自己的名字。在江门市工商局查备案资料后发现，3000万元股权已被转让。

　　创锐科技向理财周报记者提供的材料显示，2006年3月30日，华林证券13名股东在股东会上同意创锐科技将股权转让给深圳市国树实业有限公司（以下简称“国树实业”），13名股东对两份协议进行盖章与签字，创锐科技签字人为“黄文剑”（时任创锐科技员工）；同时，创锐科技与国树实业签署《股权转让协议书》，将3000万元华林证券股权零价格转给后者。

　　除创锐科技以外，在2006年3月26日至30日期间，发生股权转让的华林证券股东还有深圳市恒富源投资有限公司（3800万股转让给深圳宝信实业有限公司）、深圳旺海怡康实业有限公司（3800万股转让给深圳宝通投资有限责任公司）、平泰投资发展有限公司（3800万股转让给深圳宝树实业有限公司）、滨基实业（集团）有限公司（分别转让3800万股给国树实业与深圳统安电子有限公司）。

　　据《核准变更登记通知书》（粤江核变通内字【2006】第0600271131号），2006年9月7日起，上述5起公司股权变更生效。开平供水、恩平市物资总公司、鹤山市金银珠宝公司、鹤山市电机厂、北京世纪家园公司、创锐科技与恒富源投资有限公司（以下简称“恒富源”）在变更后不再是华林证券股东。

　　创锐科技对上述工商材料提出质疑，比如深圳宝信实业有限公司（以下简称“宝信实业”）等多家公司，在9月才正式成为华林证券股东，为何能在3月的

　　华林证券股东大会上对“股权转让”一事进行盖章签字。

　　“他们在3月份只是准股东身份，无权在股东会上签字，签字方应是原来增资扩股后的17名股东。”赵金芳称，3月30日当天的《华林证券有限责任公司股东会议决议》以及《股权转让协议》均为虚假资料。

　　赵金芳表示，17名原股东中的“广州市特发房地产开发有限公司”（以下简称“特发房地产”）在创锐科技发生“股权转让”事件前2年，已改名为广州市特发实业有限公司（以下简称“特发实业”），然而在此次股东大会上，公章仍用“特发房地产”旧章。

　　“这些材料证明合同是虚假的，公章与签字都是伪造的，我们公司从来都不知道股权转让的事”，赵金芳说。

　　创锐科技出示了多份字迹与盖章鉴定报告，江门市工商局与江门市公安局蓬江分局鉴定书中称，《华林证券有限责任公司股东会会议决议》所盖创锐科技印章与《股权转让协议书》印章不是同一枚印章；《华林证券有限责任公司股东会会议决议》上的创锐科技“黄文剑”签名笔迹与样本笔迹不是同一人所签；《股权转让协议书》落款处时间“二00六年三月三十日”的“六”有刮擦痕迹；《股权转让协议书》所盖“深圳创锐科技有限公司”骑缝章印文不是一次形成。

　　3000万股权的流转过程并未就此结束。江门工商局存档的一份股权转让合同书中显示，创锐科技的股权转让给国树实业后，当年12月20日，国树实业又把这笔股权转让给深圳市本清投资管理有限公司（以下简称“本清投资”）。

　　创锐科技从工商局打印出《华林证券有限责任公司文件》（华林证券报【2007】36号），该文件内容主要为华林证券向广东证监局报告，公司变更持有5%以下股权的股东情况。

　　文件显示，创锐科技股权共发生两次变更。第一次变更就是创锐科技转让股权至本清投资，而不是之前所述的国树实业。

　　此文件中还显示，本清投资将3000万股权拆分转让给六家公司，分别为恒生源投资有限公司（以下简称“恒生源”）、财智星投资咨询有限公司（以下简称“财智星”）、特发实业、深圳市太盈投资有限公司（以下简称“太盈投资”）、安徽同邦投资管理有限公司（以下简称“同邦投资”）、深圳百讯投资有限公司（以下简称“百讯投资”）。

　　与创锐科技遭遇相似的还有恒富源。恒富源王姓负责人告诉理财周报（微信号money-week）记者，其也在增资扩股期间入股华林证券，持有3800万股权。几年后在一次朋友聚会上认识华林证券营业部经理，了解到华林证券经营状况好转，当他想查看持有股权的市值时，发现自己已经不是股东身份。

　　恒富源代理律师蒋德明告诉理财周报记者，恒富源相对创锐科技遭遇有不同之处，“当年恒富源想入股华林证券，起初无法凑足金额，拟出《出资转让协议书》，但是双方无法谈拢，出资转让失败。但恒富源最后成功凑钱入股，成为增资扩股后的股东”。

　　蒋德明称，他在江门市工商局资料中发现，恒富源股权转出时，就是以当年《出资转让协议书》作为蓝本修改，合同有修改痕迹。

　　恒富源与创锐科技认为，林立通过伪造签字文件，私刻公章，编造股东会会议及股权转让协议等材料，变造虚假审批手续等手段，在江门市工商局登记备案。两家公司要求恢复股东身份。

　　平安股权成宫斗导火索

　　若能恢复股东身份，自然可以获得股东权益，华林证券的股东权益中，最诱人的是间接持有平安股权。

　　2003年，中国平安股东限于政策要求，以每股不低于5.93元挂牌出售股权，林立的立业投资竞标获得，共持有中国平安1.76亿股。

　　2004年6月24日，中国平安在港交所挂牌交易。当年8月26日，立业投资与华林证券签订《关于中国平安保险（集团）股份有限公司股份转让协议》，华林证券出资4.56亿元受让立业投资持有的中国平安9600万股。

　　然而因操作不规范，华林证券业务受证监会限制。2006年8月25日，华林证券与立业集团签订《股份回购协议》，将该股权作价4.56亿元转给立业集团。创锐科技认为，如果具备股东身份，对这笔股权会有优先购买权。

　　2007年3月1日，中国平安在A股上市，当年每股最高价格超140元。

　　理财周报记者赴江门市公安局蓬江分局采访时，一名民警告诉记者，时任蓬江分局经侦大队大队长周郁汗，多年前已被调到市公安局的刑侦大队。

　　记者致电给蓬江分局经侦大队刘教导员，其表示本人在外出差，案件早已结案，公安已经撤案了，因创锐科技不服，多次信访申诉，案件已经移交市公安局。

　　江门市公安局宣传科工作人员向理财周报记者表示，该案件多年前已经撤案，专案组早已解散。其向记者强调，此案早已定性为“经济纠纷”，结果已经通知双方。尽管创锐科技多次申诉，但目前公安局已经无权干涉，双方应该走法院途径。

　　2014年1月9日，理财周报记者联系华林证券实际控制人林立，其表示本人在外地出差，安排立业集团副总裁田景琦和法律顾问张姓律师接受采访。

　　该律师称“创锐科技2003年4月通过银行借款，把金额打到我们公司，但是10月份创锐把钱转走了。省高院强调，创锐科技转入钱后又立即抽走，根本没有进行股权投资，所以没有相关的股东权益，也不存在利益损失。江门市蓬江检察院已经查得非常清楚。”

　　其表示创锐科技转让股权给国树实业签了四次合同，公章都是真的。“创锐在华林证券没有投资，这也是四次合同中创锐愿意零转让的原因。蓬江公安局、蓬江检察院、省检察院、省工商局、省法院不会说华林证券私刻公章，因为股权转让是双方真实意思表达，股权转让合同的公章是真的”。

　　立业集团拒绝了向记者提供这四次转让的合同原件。他们出示的广东南天司法鉴定所关于字迹（黄文剑）的鉴定报告，与创锐科技方面出具的鉴定结果相反。

　　立业集团方面表示，创锐科技的“假章论”其实可以走法院起诉程序，但创锐科技放弃2年的诉讼时效，偏走行政复议、信访等流程。“司法救济有很多，法院只要做鉴定就可以辨认谁对谁错”。

　　理财周报记者了解到的另一种说法是，创锐科技老板因在华林证券炒股亏损，林立要求以股权平仓。对此说法创锐科技老板坚决否认，称从未在华林证券开户。

　　“黑客帝国”版华林股东图谱

　　2006年3月，共有5家公司涉及转让华林证券股权，仅创锐科技与恒富源2家要求维权。

　　理财周报记者在调查中发现，受让创锐科技、恒富源等5家公司所持华林证券股权的接盘者，彼此之间关系微妙，且都与林立关系紧密。

　　5个股权受让方分别为国树实业、宝信实业、宝通投资、宝树实业、统安电子。工商资料显示，这5家公司此后分别更名为深圳市兴达利投资有限公司（以下简称“兴达利”）、太盈投资、财智星、恒生源、嘉华丰。

　　其中恒生源（原宝树实业）、财智星（原宝通投资）、太盈投资（原宝信实业）正是当年本清投资公司转出的创锐

　　科技原有股权受让方。

　　当年增资入股的5个小股东的股权，何以在华林证券小股东中层层转让，接盘者是何许人？

　　据工商资料显示，国树实业由统安电子（现嘉华丰）、宝信实业（现太盈投资）、同邦投资（已吊销）共同出资设立，后两度变更股东，先变更为巫利平与姜小良，再变更为冼峰与陈小琼。法定代表人由过去的陈波、郑禄健，变更为现在的巫利平。

　　根据公开资料显示，陈波在国树实业任法定代表人与董事，同时在华林证券办公室担任主任一职。

　　理财周报记者根据工商资料显示的地址，来到深圳市彩田路联合广场A座2006室寻找兴达利（原国树实业）。

　　写字楼的楼层分布中并未发现兴达利。2006室内是一家名为宝力机械的公司，业务为机床机械。记者询问是否之前更过名，一位在这干了多年的工作人员称公司从2007年搬到这里直到现在，名字。

　　物业管理处查询后告诉理财周报记者，这里没出现过兴达利投资有限公司。

　　工商资料显示的本清投资注册地址为深圳天安数码时代大厦A栋2401G，但理财周报记者走遍所有楼层后发现这个房号根本不存在，大厦工作人员则表示没听说过本清投资。

　　除了设立空壳公司转让股权外，华林证券小股东之间经常出现人员交叉任职。陈波除了担任国树实业法定代表人外，还担任百讯投资法人与董事；姜小良同时担任太盈投资（原宝信实业）的股东、法定代表人、董事；郑禄健还担任恒生源投资（原宝树实业）、特发实业（原特发房地产）、本清投资的法定代表人与董事。

　　这些空壳公司间的股权关系也是一团乱麻。据工商资料显示，本清投资有限公司是由同邦投资（已吊销）、宝信实业、丰联投资、国树实业（现兴达利）共同成立的；宝树实业（现恒生源）是由同邦投资（已吊销）、宝通投资（现财智星）、丰联投资共同成立的；宝通投资是由佳皇实业（现百讯投资）、本清投资共同成立的。

　　华林证券3家原股东，包括深圳市立业投资发展有限公司（第一大股东，后更名为立业集团）、怡景食品（第二大股东）、希格玛（第三大股东），都与林立有异常紧密的联系。

　　2014年1月8日，理财周报记者来到怡景食品。在与工作人员的交谈中，记者获悉老板名叫林潜，是林立的弟弟，今天不在办公室。在该工作人员印象中，林立主要做金融投资，做实业较少。

　　同日，理财周报记者到达深圳市航天立业华庭，希格玛在该座大厦，大楼正前方挂着“华林证券深圳营业部”招牌。营业部工作人员告诉理财周报记者，航天立业华庭整栋楼都属于立业集团，除了部分培训学校，其他公司均为立业集团旗下子公司。

　　对于4家一直未卷进股权转让纠纷的江门本地企业，理财周报记者也赴现场进行调查采访。

　　在鹤山市沙坪镇文明路的起点1号，原为鹤山市金银珠宝公司，现为中国人民银行鹤山支行、外汇管理局鹤山支局、国家金库鹤山支库。多名街坊向理财周报记者证实，原来确实有金银珠宝公司，是由中国人民银行鹤山支行开的，业务是卖金银珠宝，后来金银流通规范化后，金银珠宝公司就在九十年代末关门。然而在2003年，鹤山金银珠宝公司仍然以股东身份在增资扩股文件中盖章签字。

　　原鹤山电机厂门口，如今挂着源创电机有限公司标牌。办公室工作人员告诉记者，鹤山电机厂在2006年已经改制，现为私营公司，对“创锐科技股权转让不知情”，“我们连财务人员都已经换了，所以不了解过去股权投资的事情”。

　　华林证券的折腾史

　　从增资扩股至今，据截至2013年3月22日的工商信息，华林证券已发生10次股权变更。

　　在第10次变更前，华林证券共有13名股东，其中立业集团以25.78%为大股东，怡景食品以19.95%为二股东，希格玛以8.43%为三股东，其他股东出资比例均在5%以下。

　　最近一次变更后股东仅剩3名，除怡景食品、希格玛股权比例不变以外，立业集团收回所有分散的股权，以71.62%比例为绝对实际控制人。

　　随着股权多次变更的，还有华林证券管理层。

　　2013年11月，先后有人力资源部、行政运营部和合规业务部等员工以“控制成本”为由被辞退，据华林证券内部人士透露，辞退的人绝大部分是当年薛荣年招进的，“老板（林立）不相信人，其实大家工作都干得好好的”。

　　据华林证券内部人士介绍，目前林立的妹妹林纯青已接任人事行政中心负责人，林立原来的两位秘书也分别出任部门要职。

　　2013年12月，总经理助理方向生突然被宣布革除职务，不少曾经与方向生共事的投行人士感到寒心，担心华林投行进行“清洗”。

　　据其他媒体报道，薛荣年、曾年生和崔岭因万福生科而辞去华林证券相应职务后，副总裁张晓芳属于第一个离职的高管，随后离职的包括合规总监赫明、分管经纪业务的总经理助理贺志华。而这些管理层均系2011年～2012年离开平安证券加盟华林证券。

　　在此次管理层大变动前，高洪星团队掌管华林证券，华林证券因此被称为“小君安”。

　　当年的华林证券正副老总中，至少有3名来自国泰君安，总裁高洪星在2000年时被派往国泰君安深圳分公司担任副总，分管华南五省。副总杨扶平曾是国泰君安证券振华路营业部的总经理；副总张军曾是国泰君安深圳分公司资产管理部副总，后在华林兼任证券投资部老总。

　　据悉，证投部和专家理财部的负责人、电脑技术部门的负责人及骨干、研究所两名副所长、人力资源部老总等中层多出自国泰君安。

　　小君安团队过后，2007年，以胡关金为首的国信团队“入驻”华林证券，直至2011年的段文清和孙明霞，华林证券曾一度被称为“小国信”。

　　在“固收女王”的推动下，华林证券2011年承销169.00亿元，位列行业第三位；2012年承销99亿元，位列第19位。

　　多名华林证券投行人士告诉理财周报记者，希望华林证券管理更规范，“公司总是不按常理出牌，太随意。这可能与法人治理结构有关，券商作为金融机构，还是有别于其他民营小企业的”。