自《第一财经日报》3月11日独家报道《优道前员工爆料：国创高管为“中技系”倒钱13亿》
之后，针对国创能源的监管决定和处罚便接踵而至。继3月17日公司被
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经查，发现公司在中国银行上海市分行营业部账号为437761907172的账户、天津银行上海分行账号为236101201090079562的账户和农行上海赵家巷支行账号为03-779700040089598的账户存在大额资金往来未纳入账务核算的情况。以及公司2012年年度报告、2013年半年报和2013年第三季度未披露上述账户现金流的情况。周剑云授权了上述账户的开立及日常业务的办理，并决定不将其纳入公司账务进行核算、不对外进行披露，对此负有直接责任。
上述决定认定周剑云为不适当人选，在2014年4月1日至2015年3月31日期间不得担任所有上市公司的董事、监事、高级管理人员职务或者实际履行上述职务。公司应当在收到决定书之日起30个工作日内，作出免除周剑云董事的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向贵州监管局书面报告。
《第一财经日报》上述独家报道显示，据知情人士称，上海优道投资管理有限公司（下称“优道投资”）实际是由周剑云控制的、专门为深圳中技实业（集团）有限公司实际控制人成清波“中技系”融资的平台。优道投资和刘永盛通过优道投资管理的乾灏、富义等有限合伙企业募集的资金在流向国创能源的账上之后，由周剑云通过上海慧福投资发展有限公司进行“倒账”，运作给成清波和其他用款方。公司原部分董事、高管与优道投资有着关联关系。
3月14日，国创能源发布澄清公告，周剑云否认其为优道投资和慧福投资的实际控制人。但公告承认，国创能源在优道投资融资过程中提供了监管账户。
3月17日晚间，国创能源公告，称公司监管账户根据委托共流入资金11.922亿元，根据委托划出11.921亿元。其中，从优道投资管理的有关合伙企业共转入监管账户9.36亿元，从监管账户转出到优道投资管理的合伙企业1.66亿元，优道投资转入公司监管账户净额7.7亿元。对此，贵州证监局责令公司于2014年4月15日前完成整改，且达到如下要求：完善会计核算体系、建立健全内控制度，对现金流情况进行补充披露。
作者：刘冬来源第一财经日报)
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