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上交所对券商个股期权现场检查收宫,25%未通过

来源:大智慧阿思达克通讯社
  大智慧阿思达克通讯社6月16日讯,大智慧通讯社从知情人士处获悉,上交所此前对券商个股期权准备情况现场检查已收宫。在此次检查的30家券商中,只有50%的获得通过,25%是有条件通过,25%是未通过。对于有条件通过和未通过券商,有些是因为系统原因,还有些因为技术准备 没到位等问题。

  据一家上市券商对大智慧通讯社透露,该券商有条件通过的原因是系统原因,对于后续如何整改等情况并未下发具体通知。

  据了解,此次检查是由做好准备的券商主动提交检查申请。上交所、中国结算上海分公司、中国证券业协会再确定时间到券商进行个股期权现场检查工作。

  上交所要求券商按照《证券公司期权业务现场检查工作底稿》要求做好现场检查相关准备工作。并请券商个股期权小组组长及业务、技术、结算、风险控制和投资者教育等小组成员参加。

  检查安排包括,为会员介绍期权准备情况、检查小组进行提问、检查小组检查期权生产系统业务功能情况、检查小组检查期权生产系统软、硬件部署情况、检查小组赴营业部现场开展现场访谈。

  发稿:高欣/曹敏慧 审校:陈金艳
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business.sohu.com false 大智慧阿思达克通讯社 https://www.gw.com.cn/news/news/2014/0616/200000353366.shtml report 1274 大智慧阿思达克通讯社6月16日讯,大智慧通讯社从知情人士处获悉,上交所此前对券商个股期权准备情况现场检查已收宫。在此次检查的30家券商中,只有50%的获得通过,
(责任编辑:Newshoo)

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