沃迪装备董秘崔少军向大智慧通讯社表示,本次上海电气的投资方式的确是股权+债权的方式。沃迪装备与上海电气都属于装备领域的企业,上海电气之所以投资沃迪装备可能是看好公司的业务发展领域与未来前景。至于未来是否会与上海电气有合作,崔少军表示,沃迪装备不放弃与任何公司的合作机会。
对于目前上市公司积极并购新三板企业的现象,崔少军表示,沃迪装备对自己的未来发展有信心,还是想把公司做起来。
沃迪装备从事智能装备的研发、设计、制造和销售,并为客户提供安装及售后等相关服务的国家高新技术企业,主要产品包括搬运机器人和果蔬汁酱自动化成套生产线。本次定向增资1000万元之后,上海电气将成为沃迪装备第六大股东持股148.15万股股份,前五大股东均为个人。上海电气是中国机械工业销售排名第一位的装备制造集团。
除了上述投资之外,上海电气向沃迪装备提供2000.00万无息贷款,贷款期限为自放款之日起二十四个月。公告表示,贷款期内,上海电气有权在其认为适当的时候以届时适用法律法规允许的方式将该贷款转换成公司的股份。该贷款转增公司股份时的价格按照如下原则确定:如上海电气选择自放款之日起的12个月内转增公司股份,则转增价格为每股10.00元或公司当期对外融资价格中的孰低者:如投资者选择自放款之日起的第13个月至第24个月内转增公司股份,则转增价格为每股11.00元或公司当期对外融资价格中的孰低者。
海华永泰律师事务所合伙人王进分析表示,从这个案例可以看出是典型的债权+股权的投资方式,先股权投资,另外一部分债权投资视公司发展情况适时投资,其表示债权投资在新三板投资案例中不多见,因为较复杂。不过该笔投资的债权较为简单。其表示,1000万元的股权投资+2000万元债权投资,在上市公司投资新三板企业案例中属较大金额了。
崔少军表示,目前来看,即使算上2000万元的债权投资,上海电气也并未进入公司前三大股东之列。数据显示,沃迪装备第一大股东为赵吉斌持股1445.40万股;第二、第三大股东为褚卫平、李文艺,均持股407.34万股。这三人持股比例均超10%。
值得注意的是,沃迪装备表示,持股10%(不含)以上的股东所持的公司股份,本次增资完成后,自交割日(以换发营业执照的签发日期为准)起两年内,未经上海电气事先书面同意,除全国中小企业股份转让系统规则规定的做市商规则强制要求外,主要股东不得转让或处置其所持有公司股份;自交割日起第三、四年内,主要股东每年转让或以其他任何方式处置公司股份不得超过其各自持有公司股份总数的15%。
王进表示,要求主要股东再规定期间内不能进行股份转让等在新三板市场中是常见的手段,主要是为了维持公司股权稳定发展。
发稿:常银玲/古美仪 审校:胡庆/陈金艳
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