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上交所高层赴港再动员 闭门会摸底券商忧成本(图)

来源:21世纪网-《21世纪经济报道》
本报记者 常亮 上海报道
本报记者 常亮 上海报道

  沪港市场即将“合龙”,上海证券交易所(下称上交所)的动员工作亦日益频繁。

  继8月8日邀请国内券商召开动员大会后,12日上交所高层密访香港券商召开小范围闭门座谈会,摸底香港券商的沪港通业务准备情况,显示上海香港市场联系日益紧密。

  部分参会香港券商公开表示,虽然总体上对沪港通持积极乐观态度,但对于参与沪港通业务的成本问题仍有所担忧,这与部分国内参与全天候测试券商的评估不谋而合。诸多问题仍有待最终版本的业务方案及配套政策厘清。

  沪港同时动员

  8月12日上午,上交所为香港本地券商就沪港通举行座谈会。消息人士称,出席此次座谈会的上交所高层包括副总经理阙波、上交所香港代表处首席代表石晓成、会员部副总监邹常林及技术规划与服务部副总监庹军民。

  据悉,首次参加座谈会的香港本地券商包括华富国际(00952.HK)、耀才证券(01428.HK)及新鸿基证券(00086.HK)等,此后还会有后续会议。

  根据公开表态,富易东方证券行政总裁蔺常念出席座谈会前表示,小型券商最关注沪港通的成本问题,担心中资券商会以免佣金的方式抢生意;耀才主席叶茂林则希望港交所能加快脚步推沪港通,但并不担忧中资行会抢生意,直言“万事俱备,只欠东风”。

  据港交所消息,该所至今已举行25场沪港通发布会,超过3000名市场参与者参加,110名券商已递交参与申请,占市场的成交量超过80%。港交所还针对内地投资者参加了超过10场内地研讨会,接触了3500名以上的投资者,以及600家海外机构投资者。

  事实上,早在港股通全天候测试正式开始前,上交所就已在上海召开了规格相当高的沪港通动员大会,上交所理事长桂敏杰和总经理黄红元共同出席,证监会市场监管部主任王娴受邀出席。

  从上海方面的准备情况来看,超过50家券商已开始紧锣密鼓地进行全天候测试,相关准备工作的现场检查也即将开始。

  等待正式文件

  在8月11日启动的港股通全天候测试启动之前,上交所向券商发布了多个更新版业务文件,包括《沪港通试点办法(草案)》、《港股通业务试点(草案)》、《港股通投资者适当性管理指引(征求意见稿)》。

  从修订内容来看,这一系列文件细化了对投资者、市场参与人参与港股通的要求;强调了参与港股通的投资者除需通过规定的证券账户交易外,需满足监管机构及上交所的相关规定;明确了A+H股公司的A股为风险警示板股票的相应H股不纳入港股通股票;细化了对港股通投资者的委托限制及指定交易的要求;以及行情、额度披露频率、汇率披露方面的规定。

  此外,港股通投资者较为关心的资金门槛并无修改,仍为证券账户及资金账户不少于50万元人民币。

  “虽然这些文件对具体问题进行了更为明确的界定,但是还有诸多问题仍有待最终文件厘清,这些内容券商和交易所也在摸索中磨合。”沪上某券商总部沪港通业务人员李林(化名)表示。

  “比如在T日卖出港股之后哪一天可以交易A股,现在还没有定论。比如在T日卖出港股,对于净卖出的情况,券商收款时间是T+2日的18:00,这还要考虑到延迟交收的可能性。假如是T+2或者T+1能交易A股,对券商来说风险较大。”李林表示,“上交所告诉我们根据自身情况调整,这个问题交易所可能不会作硬性规定。”

  “对于超预期费用收取、证券组合费用、风球引发的特殊交收问题,可能导致客户资金账户资金透支,引发投资者保护基金的监管问题。这个问题也只是告诉我们与相关部门协调。”李林表示。

  “还有一个问题是营业部和研究所很关心的,就是对港股的投资咨询资格能否明确,比如撰写与港股通相关港股的研究报告,投资顾问解答客户对港股的问题是否需要资格。”

  上交所文件显示,股份分拆或合并方案,仍有待明确后进行增补或修订。而对于涉及税项、供股及股票借贷等方面的细节目前还在商讨中,会在沪港通正式推出前确定。

  对于沪港通的未来进展,港交所行政总裁李小加日前撰文表示,会在沪港通推出之后,根据市场需求,不断探索沪港通改进、升级和扩容的最优方案。沪港通列车发出首日的上座率是否火爆,其实并非最重要的考量因素,最重要的是要确保列车平稳安全地行驶。(编辑 巫燕玲)

  作者:常亮
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