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深交所股票期权9月9日测试 秘邀57家券商首批尝鲜

来源:21世纪网-《21世纪经济报道》
  本报记者 常亮 上海报道

  ETF期权上市竞速,两大交易所的差距正迅速缩小。

  21世纪经济报道记者获悉,近日,深圳证券交易所(下称“深交所”)向参与此前三次座谈会的券商人员下发《关于启动股票期权仿真交易测试的通知》(下称“通知”),标明内容为“秘密”。

  根据通知内容,深交所股票期权的仿真测试将如期于9月9日开始,并在12月19日结束。假如能如期完成,进度将追上上海证券交易所(下称“上交所”)。虽然通知没有提及具体标的,但根据此前座谈会透露的信息,中小板ETF期权及深证100ETF期权之间二选一,或者一起上线,应无悬念。

  截至发稿,21世纪经济报道记者尚未从深交所处取得回应。

  57家券商尝鲜

  根据此前发布的深交所股票ETF模拟交易业务方案,ETF期权的标的需满足“融资融券标的”、“成立时间不少于6个月”、“最近6个月日均持有账户数不低于4000户”的条件。

  据此推断,当前6只ETF有望成为标的:深100ETF、中小板ETF、深成ETF、300ETF、南方300及金地ETF。

  曾参与过座谈会的券商人士表示,机构长期苦于没有中小板股票的风险对冲工具,所以中小板ETF期权是众望所归,最终上线是大概率事件。

  与上交所推广上证180ETF期权和上证50ETF期权的策略不同,深交所的模拟测试推广显得较为低调、谨慎。

  多家正在参与上交所ETF期权测试的券商人士表示并没得到深交所的通知,21世纪经济报道记者注意到上述券商综合排名较为靠后。

  按深交所通知中的说明,只有此前参加过深交所座谈会的57家券商才有首批参与资格。

  “从去年以来,我们就在测试个股期权和ETF期权,特别是ETF期权在5月底确认先期上线以后,业务复杂度有所下降,所以这一块业务的准备尤为成熟。”沪上某知名券商业务人员表示,“现在参与到深交所ETF期权的57家券商,基本上也都是上交所ETF期权的主力券商,应该都通过了上交所的现场检查,可以说深交所ETF期权仿真测试的准备工作要更容易一些。”

  此外,多家券商正在向交易所提出意见,希望可以在期权系统上作出统一要求,以便使不同交易所的多个期权品种上线后可以减少系统不兼容的成本。

  根据通知中规划的时间节点,8月25日拟参测券商将报备申请。9月9日至10月31日,进行第一阶段的仿真测试;11月3日至12月19日,进行第二阶段的仿真测试。

  21世纪经济报道记者了解到,当前各大券商尚未针对深交所ETF期权展开实质性动作,当前仍在进行上交所ETF期权的每日测试。多位参与测试的券商人士表示对深交所ETF期权的准备工作并不知情。

  竞速差距缩小

  前述券商人士表示,从通知中规划的时间节点来看,年内推出深交所ETF期权的指向较为明显,不排除监管层有意平衡各交易所品种发展的可能。

  参与座谈会的人士表示,深交所定调是“年内推出”。

  从准备时间来看,上交所正式启动股票期权(含个股期权及ETF期权)是在去年7月左右,深交所刚好落后一年。从准备情况来看,上交所股票期权业务从开始重启加速,8月6日下发测试通知,11月15日开始启动全市场测试,历时4个月。

  深交所券商座谈会7月开始,8月下发测试通知,9月开始仿真测试,从吹风到测试一共只用2个月,雷厉风行的推进速度可见一斑。

  从两交易所期权产品的上市时间来看,当前尚无明确消息,接近交易所人士的表态都是“希望年内推出”,因为决策层如何定夺难以预期,并不在交易所的影响范围内。

  在做市商制度方面,由于深交所ETF期权大概率锁定中小板标的,与其他交易所的蓝筹标的、大盘ETF标的迥然不同,更易出现流动性问题,因此做市商制度的优劣对深交所更为重要。

  根据近日下发的《股票期权模拟交易业务方案》修订版,深交所进一步提高了做市商业务门槛:开盘集合竞价时段,高级做市商对所负责的期权合约品种履行报价义务时,应当对不低于该品种50%的期权合约履行报价义务;连续报价时段,高级做市商对所负责的合约品种履行持续报价义务时,应当对不低于该合约品种70%的期权合约履行报价义务。

  业内人士还表示,沪深交易所ETF期权在投资者准入门槛方面并无太大差异,50万的资金门槛并无改变,对投资者的投资经验、诚信记录、学历等方面的考量基本趋同,券商营业部的客户拓展难度并不会显著增加,上交所和深交所的ETF期权有望齐头并进。(编辑 巫燕玲)

  作者:常亮
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(责任编辑:Newshoo)

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