中小板上市公司獐子岛于10月31日公告称，受北黄海冷水团异常变化影响，部分海域底播虾夷扇贝发生重大损失，
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邓舸说，针对市场质疑，证监会组织，由大连证监局牵头，广东、山东、湖南、云南证监局和深圳交易所派员参加，成立20余人的专项核查组，于11月10日至11月27日对獐子岛进行了现场核查。
核查人员访谈了主要苗种供应商及公司有关岗位一线员工；调取了苗种采购、销售合同及苗种采购、验收、底播、采捕、抽测盘点等各环节的原始工作记录，查阅了有关明细账、发票、收付款凭证等单据，取得了主要银行账户资金流水；对獐子岛、大股东长海县獐子岛投资发展中心及其下属子公司的财务资料进行了比对分析，对银行资金流水进行了核对和追查，核实了资金的来源和去向。
邓舸说，证监会核查未发现大股东长海县獐子岛投资发展中心存在占用上市公司资金行为，不过獐子岛存在决策程序、信息披露以及财务核算不规范等问题。
他说，对核查过程中发现的问题，大连证监局已经采取责令整改、出具警示函等行政监管措施，深圳证券交易所也采取了自律监管措施。
邓舸说，证监会注意到公司管理层已经承诺采取一定方式对公司的损失予以补偿，证监会将督促管理层切实履行承诺，鼓励上市公司管理层在公司因经营决策失误发生重大损失时，依法主动承担责任，积极采取措施，减少公司损失，保护公司和投资者合法权益。
作者：赵晓辉 陶俊洁
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