中金公司等6家券商因融资融券违规被采取监管措施

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2015-04-03 20:53:15

来源：新华网

　　新华网北京4月3日电（记者赵晓辉、陶俊洁）中国证监会3日通报，中金公司、长城证券、华泰证券、国信证券、五矿证券、华西证券等6家证券公司由于融资融券业务违规而被采取监管措施。

　　证监会新闻发言人张晓军说，按照工作部署，证监会组织系统力量于2015年2月2日至15

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日期间，对46家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。

　　从检查结果看，目前，证券公司融资融券等融资类业务总体规范，未发现重大违法违规行为，但部分公司仍存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期、违规为客户与他人之间融资活动提供便利等违规问题。证监会依法对相关公司进行了处理。

　　据介绍，长城证券存在向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题，违规情节较重，对其采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。华泰证券存在向不符合条件的客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题，违规情节较重，对其采取责令限期改正的行政监管措施。

　　国信证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，违规情节较重，对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。五矿证券、华西证券、中金公司存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期等问题，对这3家公司采取警示的行政监管措施。

　　张晓军说，下一步，证监会将继续以强化客户适当性管理和防范系统性风险为重点，加强证券公司融资类业务监管，进一步提高现场检查针对性和有效性，促进证券公司融资类业务规范健康发展。

　　作者：赵晓辉陶俊洁

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