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证监会针对做空A股调查扩至海外 新加坡香港机构遭查

来源:华尔街见闻 作者:张韬

  路透:证监会要求新加坡和香港金融机构提供股票交易纪录

  中国证监会针对做空A股的调查扩大至海外。

  路透独家援引三位知情人士称,中国证监会要求新加坡和香港的金融机构提交股票交易记录,以识别海外做空中国A股的投资者。

  知情人士称,质询针对的是持有海外追踪A股的ETF空头仓位,以及通过QFII和RQFII做空中国股指期货的投资者。

  路透亦了解到,针对A50期货做空,中国证监会调查范围还包括新加坡中外资机构。

  上述知情人士分别来自一家中资券商和两家海外金融机构,并表示已经提交有关交易记录。

  其中一位中资券商人士称,中国证监会直接致电该券商,要求其上报客户沪港通现货持仓总量及QFII、RQFII股指期货空单情况,如涉可疑交易如裸空股指期货需主动上报。

  尽管自今年3月2日起,香港投资者可通过沪港通做空机制沽空在上交所上市的股票,但港交所对沽空价格和数量均作了限制,如通过沪港通进行的沽空交易,不能进行无担保沽空,每只沽空股份卖出量每日限额1%,10个交易日累计不可超过5%,沽空盘输入价不得低于最新成交价。

  此外,因现券托管及规则问题,目前香港对沪港通融券沽空业务基本为零。而目前境外投资者参与国内股指期货市场的途径仅有QFII、RQFII渠道,且仅限于套期保值。

  中国证监会在香港和新加坡并没有监管权限,但可以通过国际合作针对违法行为进行调查。

  沪港通启动前,中国证监会与香港证监会签订谅解备忘录,双方就调查市场违法行为,可透过对方查询,及使用对方提供的非公开信息及文件。当发现对方市场的违规行为线索,或就此展开调查时,需向对方通报。

  截至发文,证监会未答复路透关于采访的请求,香港证券及期货事务监察委员会和新加坡金融管理局均拒绝置评。

  证监会严查股市违规

  【涉及香港】证监会约谈大陆香港两地券商 查涉沪港通可疑交易 

  在中国证监会表态将重点针对27日集中抛售股票等有关线索进场核查之后,香港《东方日报》报道称,证监会还急于调查不寻常交易,更不惜"踩界"直接联络香港多家中资券商,要求其高层前赴北京及广州开会,了解沪股通的A股交易情况。

  【清查配资】证监会核查铭创同花顺 8月券商外部重接不涉杠杆资金 

  针对场外配资的治理及重建工作仍在进行。

  7月27日晚,证监会有关负责人表示,当日已组织稽查力量赴上海铭创软件技术有限公司(下称铭创软件)、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(下称同花顺)对场外配资业务的有关线索进行进一步核查。

  与此同时,随着配资调整工作的收尾,有关第三方交易系统的重建工程也在展开。8月起,证券业协会(下称中证协)将启动对券商接入外部信息系统评估认证的申请,而外部信息系统对券商交易的接入业务将重新启动。

  但21世纪经济报道记者了解到,在配资业务遭到封堵之下,外部系统"重接"只涉及投资者策略或交易形式的变化,其引入的增量资金有限,更不涉及场外配资等杠杆资金的入市。

  【集中抛售】谁在集中抛售?证监会进场核查

  7月28日下午,证监会新闻发言人张晓军表示,根据交易所监控报告和投诉举报反映,证监会已组织稽查执法力量,重点针对7月27日集中抛售股票等有关线索进场核查。7月27日晚间,针对备受关注的一些大户集中抛售股票一事,张晓军表示,不排除存在恶意做空这种可能。证监会正组织力量对有关线索进行核查,一经查实,将严厉惩处。

  【惩罚措施】证监会:对24个账户采取了限制交易措施  

   据中国证监会办公厅新闻办官方微博消息,证监会新闻发言人张晓军今早发表答记者问时表示,沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报,涉嫌影响证劵交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。 

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(责任编辑:杨明)

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