市场不佳监管发力 私募“风紧”

　　近年来，私募行业发展迅速，同时行业内出现违反合同约定、内控制度差、法律意识淡薄等混乱现象，自去年12月起，监管部门接连对私募进行强力整顿。

　　继北京之后，上海目前也已全面暂停私募基金工商注册。券商中国援引某私募服务机构负责人表示，“1月起，上海很多区就陆续叫停了投资类公司的工商注册，不过之前自贸区还是可以的，只是要求股东要到场签订承诺书。上周五起，上海自贸区也暂停了此类注册，可以说上海市已经全面暂停了私募基金的注册，这应该是市里的统一要求。”此消息也得到了其他业内人士的确认。

　　据北京商报1月11日报道，北京市自1月 9日起全面暂停私募管理人及私募基金的登记注册。北京市工商局暂停核准包含“投资”、“资产”、“资本”、“控股”、“基金”、“财富管理”、“融资租赁”、“非融资性担保”等字样的企业和个体户名称；暂停登记“项目投资”、“股权投资”、“投资管理”、“投资咨询”、“投资顾问”、“资本管理”、“资产管理”、“融资租赁”、“非融资性担保”等投资类经营项目。

　　此外，重庆、深圳等地已暂停互联网金融类公司注册，投资类企业注册均受到波及。

　　证监会主席肖钢1月16日表示，强化对私募基金的监管执法和自律管理服务。他指出，近年来私募基金发展迅速，已登记私募基金管理机构2.5万家，基金认缴规模5.1万亿元、同比增长138%。但私募行业也出现了一些鱼龙混杂、良莠不齐的突出问题，如不如实填报信息，违反合同约定，欺骗投资者搞利益输送等。因此需要促进私募基金依法诚信运作，加强行业自律。

　　据一财，2015年，监管部门对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查，对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。

　　近日，上海宝银创赢投资管理有限公司被证监会作出行政处罚，另外27家私募基金管理人、2家私募销售机构、8个相关责任人被采取行政监管措施。此外，还有9家私募基金管理人被立案稽查，21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索被移送公安机关或地方政府。

　　实际上，去年年底，基金业协会就已发布了《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》，目前已经截止征询，待履行相关程序后将发布实施。

　　私募基金的销售资格问题也备受业内关注。据中国基金报，目前几家大型私募销售机构正在申请基金销售牌照，一些小机构则尝试导流客户、借用通道。而新规实施后，私募销售格局将发生变化，强者恒强，一批不合规机构或面临淘汰。但新的问题也会出现，私募基金的销售成本或将提高。

　　今年以来，股市连续暴跌，私募基金的日子比较“难熬”。据好买基金统计，有一千多只股票策略产品净值跌破0.8元，300多只跌破0.7元。目前设立止损线的基金正与客户积极沟通，力图降低清盘可能性。