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独家:美SEC出台新法案通过网络调查内幕交易
2003年6月16日13:12   [ 才讯工作室 ] 来源:[ 搜狐财经 ]

  据路透社消息,投资者不久将可以查询到上市公司的老板们如比尔-盖茨、玛莎-斯图尔特等人买卖同一种股票的交易情况,这个新系统将很快会在网上公布内幕交易的信息的情况,并且是免费供查询的。

  美国证券交易委员会今年年初通过了一个法案,摒弃了以前用纸质文本公布关于超过10%的股权交易信息的作法。

  一位SEC的前特别顾问、乔治城大学法学院教授唐纳德-郎格沃说:“众所周知,如果你仔细观察一个公司的内部人员正在做什么,你会发现一些有趣的现象。”

  以前一些纸质的文件报告通常是通过比蜗牛还慢的速度邮递到SEC总部,而这时内幕交易已经发生了。新法案将在6月份生效,届时将取代旧有的以格式3、格式4和格式5著称的纸质文件。

  SEC每年都会收到大约25000份有关内幕交易的纸质文件报告。事实上 SEC于1995年开始就提倡电子化,但是只有6%的内幕交易报告是通过电子形式输送的。

  根据去年夏天通过的美国沙氏法案,国会要求SEC按规定执行,SEC很早以前就认识到了股权文件的重要性,这个问题使得SEC可以很轻易得到投资者的信息。

  当安然公司内部人员悄悄将他们的股票出售,并给公司未来描绘了一个瑰丽的前景时,安然丑闻败露之后安然公司的股票急剧下滑,这使得股票持有者们立即陷入困境当中。

  SEC前任主席哈维-皮特告诉路透记者说:“当安然公司内部人员向你推荐这是一支不错的股票时,很不幸的是他们正在卖出这支股票,在投资者还未识破这个伎俩之前,他们已经被误导了。”

  内幕交易报告的截止时间延长

  一些公司已经将内幕交易的资料上网,但有时需要收费。然而SEC的新法案要求这些公司将内幕交易的电子信息全部传送到SEC的检索系统里。

  这些信息必须在交易后的两天内上报,但是并不需要实时进行披露,而在过去内幕交易有40天的报告期。乔治城大学法学院教授唐纳德-郎格沃说:“过去的做法使得信息滞后,因此我认为两天的期限是一个实质性的提高。”

  同时新法案要求公司的经理层人员在改变自己的持股份额时也必须在各自的网站上进行公布。

  对于其它信息上传到检索系统的截止时间是美国东部时间当天下午5:30。但是SEC延长了内幕交易信息上传的截止时间至美国东部时间下午10:00。而且这些信息必须在交易当天登录。不过投资者要直到七月份才能在网上看到这些消息。

  公司高层内幕交易股票出售数量直线上升

  根据汤姆森金融公司的调查统计上市公司的高层管理人员们在五月份一共处置了价值33亿美元的股票,这是近两年来的新高。正是在这种情况下,SEC的新法案才开始实施。

  同时汤姆森金融公司认为这是个季节性的问题,与第一季度上市公司限制在第一个赢利的季节里进行内幕交易有关。汤姆森金融公司同时也表示最近一段时间市场的复苏也使得那些管理阶层人员加大抛售股票的力度。

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