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独家:SEC要求11家知名投行CEO提交资料和邮件
2003年6月5日14:48   [ 才讯工作室 ] 来源:[ 搜狐财经 ]

  《布隆博格》6月4日消息,在华尔街投行签署了14亿美元的和解协议后两个月,华尔街投资银行的首席执行官,包括花旗集团的山福德-威尔和摩根斯坦利公司的菲利浦·坡塞尔,再次被美国证券监管当局要求交出有关对研究分析师进行管理的电子邮件和其它文件。

  据知道此事的人们说,美国证券交易委员会正在调查这些投行的CEO是否对分析师进行了有效监管,并向花旗集团、美林证券和其它至少9家被控发布虚假股市研究报告的投行发出了传票。

  4月份美国证券交易委员会主席威廉-唐纳德森说,他将调查这些经理人是否有违反《证券法》,鼓励旗下的分析师们对研究报告进行歪曲为投资银行赢得生意。这些传票于上周送达这些投资银行。而四月份的和解协议并没有对华尔街投行这些高层主管进行处罚。

  据《华尔街日报》报道,监管当局正在要求50位研究部门主管、投资银行家和首席执行官交出相关信件,并供信息。在一些公司,研究部门的主管已经换人。

  律师Jacob H. Zamansky评价说,这些传票可能会解救那些投资电讯和网络股失败的股民,他们正起诉这些投资银行掩盖了投资损失。正是Jacob H. Zamansky2001年对美国林证券的一场仲裁诉讼引发了纽约首席检察官埃利奥特.施皮策对华尔街研究机构的初次调查。(才讯工作室供稿)

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