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证投基金法下午表决 草案删“融资条款”
2003年10月28日13:59   [ 何晓晴 ] 来源:[ 粤港信息日报 ]
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  ■记者 何晓晴

  已走过4年立法历程的《证券投资基金法》有望在今日尘埃落定。10月23日至28日举行的十届全国人大常委会第五次会议对《证券投资基金法》草案进行了第三次审议。按照原计划,拟在会期的最后一天即今天下午将证券投资基金法草案交付表决。

  基金股东门槛加高

  据悉,此次提交讨论的草案三审稿对二审稿作了五六十处修改。如:草案对基金管理公司的设立条件在二审稿的基础上对主要股东提出了更高的要求,规定:“基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理的较好经营业绩和良好社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币。”

  开放式基金融资条款被删除

  此前强烈呼吁的允许开放式基金融资的有关条款在三审稿里最终被删除了。支持删除的专家认为,开放式基金虽然发生过比较集中的申请赎回的现象,但由于基金公司都已按规定在基金资产中保持了一定比例的现金和政府债券,并在合同中事先约定了相关条款,较好地解决了支付大额赎回的资金安排,至今还没有出现过不能支付的问题。对于基金公司自身来说,是否通过向银行融资来解决赎回款项的支付,并不是他们目前需要迫切解决的问题。三审稿考虑到我国建立开放式基金的时间还不长,在这方面的实践经验还不足,因此对这个问题暂未作明确规定。

  强化保护持有人利益

  三审稿还强化了对基金持有人利益的保护。二审稿规定,召开基金持有人大会,应当至少有代表基金份额30%以上的持有人参加。一些专家提出,这一比例过低,大会作出的决定难以体现多数持有人的意愿。据此,三审稿中将这一规定中的比例由30%修改为50%。同时还增加了规定:基金份额持有人有权对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;对基金不同违法行为的不同情节,按照违法所得处以倍数罚和资格罚。同时还相应增加了信息披露的内容,以保护基金份额持有人的利益。

  对于基金能否买卖或者申购其他基金份额,三审稿建议在法律中对此留有一定余地。为防止基金管理人利用不同基金之间的买卖进行利益输送,一般应当禁止基金之间相互投资。但是,对于具有特定投资方向的基金,法律可以授权国务院证券监管机构作出特别规定。据此,草案规定,禁止基金财产买卖其他基金份额,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

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