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大庆联谊案:到底是共同诉讼还是集团诉讼?
2003年7月30日10:12   [ 李庆华 ] 来源:[ 搜狐财经 ]
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  7月29日,大庆联谊(相关,行情)发布公告,称“公司接到哈尔滨市中级人民法院送达的关于股东诉公司民事索赔案的传票,原告共计113人,诉讼标的为312万元,以上案件采用集团诉讼的方式,开庭时间为8月25日”。

  大庆联谊案以“中国首例共同诉讼案”著称。事实上,在近年来出现的众多证券民事赔偿案件中,大庆联谊案对司法实践的最大贡献就在诉讼方式上。大庆联谊案的审理延宕至今,很大程度上也是由于诉讼方式的不确定。

  所谓“共同诉讼”,就是多个投资者通过律师向法院联合提出诉讼请求。比之单独诉讼的效率低下及成本高昂,共同诉讼的特点是一个诉讼程序解决成千上万个案件,避免成千上万个原告同时起诉到法院、法院同时开庭审理成千上万个案件所导致的效率低下和对社会资源的浪费。
在证券民事赔偿案中采用这种诉讼方式,将会给造假的上市公司带来巨大的压力。2002年1月15日公布的《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》第四条规定,对于虚假陈述民事赔偿案件,人民法院应当采取单独或者共同诉讼的形式予以受理,不宜以集团诉讼的形式受理。尽管《通知》规定法院受理此类案件可采取单独或共同诉讼两种形式,但由于对共同诉讼的具体操作程序未作具体规定,在2003年1月9日《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》出台前,此类案件基本上采用单独立案、单独审理的方式,大庆联谊案也是如此。但与同类案件不同的是,大庆联谊案诉讼人数众多、涉及面广泛,因此,以共同诉讼方立案就成为代理该案的律师争取的目标,但因为律师团与司法机关无法就“共同诉讼”达成共识,原告人数达679人的大庆联谊案迟迟未能立案:司法机关要求对679名原告独立立案代理该案的律师团则从提高诉讼效率、节省投资者诉讼成本的角度出发,一定要争取“共同诉讼”。

  转机出现在2003年1月9日新司法解释出台之后。新司法解释明确“证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告提起的诉讼,既有单独诉讼也有共同诉讼的,人民法院可以通知提起单独诉讼的原告参加共同诉讼。多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告同时提起两个以上共同诉讼的,人民法院可以将其合并为一个共同诉讼”。按照新司法解释,采用何种诉讼方式,选择权在投资者。而此前决定权是在法院。这在法律界被认为是司法制度上的重大突破。该司法解释于今年2月1日生效,大庆联谊案律师团在第一时间到哈尔滨中级人民法院将涉及到大庆联谊的民事赔偿案件以共同诉讼的方式立案。

  目前,无论是立法还是司法,此类共同诉讼在我国是一片空白。《民事诉讼法》中也没有关于共同诉讼程序的规定。

  与共同诉讼不同,在集团诉讼中,投资者不起诉也能得到赔偿。集体诉讼采用的是“默示参加,明示退出”原则,一个投资者可以代表所有的投资者状告上市公司,其他受损股民只要不明示放弃,即能获得赔偿。对于律师来说,也有望从繁杂的事务中解脱出来:不再需要在起诉前确定原告资格和人数,也不再需要详细界定投资者的损失,诉讼过程将大为缩短。但是相对于共同诉讼来说集团诉讼距离现实更为遥远。《民事诉讼法》规定了单独诉讼、共同诉讼和集团诉讼,但高院针对证券民事赔偿案件的专门司法解释在诉讼方式上已将集团诉讼排除在外。

  证券集团诉讼是目前海外成熟证券市场上最常见的证券民事诉讼形式。事实上,我国法律界也基本形成共识,在证券民事赔偿案中施行集团诉讼,是维护中小投资者权益的最佳方式。已有研究机构指出,仅依靠单独诉讼和共同诉讼远未达到保护投资者、遏制上市公司不正当行为的目的,并提出在我国尽快建立起证券集团诉讼制度的建议。

  基于这样的背景,我国证券民事赔偿案中的第一起共同诉讼案的被告大庆联谊在其公告中披露案件将以“集团诉讼”方式进行,笔者第一个感觉就是“不可信”。在共同诉讼还被视为司法进步并且没有判例的情形下,这一说法给人的感觉太不真实。证券民事赔偿进程中一件具有重大意义的几乎可以称之为里程碑的大事就这么来临了?咨询相关律师,更坚定了这一判断。有关律师表示,集团诉讼方式是证券民事赔偿案件争取的目标,但还远远不能成为现实。在缺乏共同诉讼实践的情况下,集团诉讼的实施也缺乏基础。

  由于集团诉讼的特性,对于大庆联谊来说,以这种方式面对投资者的诉讼将把自己置于极其不利的境地。笔者与该公司证券事务代表联系,希望能够被告之公告中“集团诉讼”四字的依据,未果。在咨询公司相关人士后该证券事务代表坚持,确实是集团诉讼。

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