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涉嫌误导投资者 美林证券被罚一亿美金
http://business.sohu.com/
[ 陈建 ] 来源:[ 中国新闻社 ]
  

  华尔街金融巨头美林公司今天同意支付总计一亿美元的罚金,就纽约州司法部长对其股票研究误导投资者的指控达成和解。

  但是,让有钱有势的人说“我错了”,并不容易。作为和解的一部分,美林公司今天在新闻稿中称,美林不承认犯错或负有责任,但同意向纽约州支付四千八百万美元、向其他州共计支付五千二百万美元,以达成和解。如各州接受上述协议,美林将支付这两笔费用。

  上月,纽约州司法部长斯皮策(Spitzer)披露了对美林公司长达十个月的调查详情,指控它对自己的投资银行客户发表过分乐观的研究报告,有意误导小投资者。

  例如,为了从GoTo.com公司获得投资银行业务,美林反复推荐投资者买入该股。可就在公布对该股首次评级的那一天,美林的分析师在一封电子邮件中承认,如果不是看中其银行业务的服务费,他们对这家公司毫无兴趣。为了让Goto股票的评级显得更“赏心悦目”,美林下调了GoTo竞争对手的评级。

  但谁都有“机关算尽太聪明,反误了卿卿性命”的时候。当美林及其分析师获悉,GoTo已将承销业务给了另外一家银行后,他们就下调GoTo的评级,作为报复。

  根据纽约州的法律,这种行为属于证券欺诈,说轻了,是一起民事官司;说重了,相关人员可能要受牢狱之苦。

  今天,美林在和解协议中承诺,成立研究推荐委员会,审查所有的股票首次评级和评级变动过程。该委员会将包括私人客户代表、机构销售管理者、研究管理人士以及研究策略师。

  在美林受指控的同时,华尔街上多家大型经纪公司也因分析研究报告以及利益冲突问题遭到调查。

  美国证券交易委员会今天称,美林公司和纽约州司法部长所达成的和解协议有利于保护投资者,是一个“重要的里程碑”。但和解并不是终结。证交会的有关调查仍将继续进行。

2002年5月23日09:31

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