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证监会传出消息:期货公司高管将推行责任制

BUSINESS.SOHU.COM 2003年1月17日07:04 [ 安明静 ] 来源:[ 国际金融报 ]
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  日前从证监会传出消息,对期货公司高级管理人员的管理,证监会期货部正在探索建立以责任制度为核心的监管体系,同时辅助以诚信档案为基础的信用约束制度和以资格公示为手段的社会监督机制。

  据悉,此项制度是在证监会2002年新修订的《期货经纪公司高级管理人员从业资格管理办法》基础上制定的。在这种以“责任制度”为核心的高管人员监管体系下,如果期货公司出现违法违规的,要实行“双罚制”。即除了对有违法违规行为的公司进行处理外,对负有责任的高管人员,也会明确其责任,采取相应监管措施。

  监管部门通过提出高管人员管理指引,要求公司必须制定其高管人员的岗位责任制度,主要是对治理结构和内部管理要有明确制度,报派出机构备案,作为责任追究的重要依据。



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