光大证券

   在认定“内幕交易”是否成立的关键“先公告后交易”问题上,杨剑波表示自己已经及时向公司管理层、监管方汇报,自己是技术管理人员,并非公司高管或负责披露的人员,没有权利向外公告,并且,公告草稿当时已及时发给了上海证监局,因上海证监局的审批耽搁,直到对冲完大部分才公告。

最新[光大证券被认定内幕交易] [股民联合签名向光大索赔] [投资者可索赔] [证监会解读原因]

处罚[光大被罚5.2亿 徐浩明等4人终身市场禁入] [助理总裁和董秘辞职 五高管共罚260万元]

细节 [订单重下功能从未被实盘测试] [异常交易由软件产生][证监会:研究错误交易处理机制]

分析 [哪些投资者可申请索赔?] [马光远:上交所证监会也应担责] [建议罚没资金设立基金]

释疑 [光大内幕交易始末] [交易资金为自有资金 实际报单686亿] [证监会将改进量化交易措施]

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    证监会通报处罚结果

     光大证券因“8.16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易,于2013年11月14日收到证监会处罚决定书,没收光大证券 ETF 内幕交易违法所得 13,070,806.63 元,并处以违法所得 5 倍的罚款;没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74,143,471.45 元,并处以违法所得 5 倍的罚款。上述两项罚没款共计523,285,668.48 元。[详细]

    叫停光大从事自营业务 暂停审批光大新业务
    中国证监会:叫停光大从事自营业务(固定收益除外),暂停审批光大新业务。
    证监会:光大证券事件投资者损失可要求赔偿
    证监会新闻发言人30日说,投资者因光大证券内幕交易形成的损失,可以依法提起民事诉讼索赔。
    证监会:光大证券非法获利共计8721万元
    证监会新闻发言人在会议中表示,光大证券在8月16日公开披露错单前,转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元,披露后,继续卖空避险、获利1307万元,获利共计8721万元。
    证监会:光大系统的订单重下功能从未被实盘测试
    该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日,其系统的订单重下功能从未被实盘测试过,当日该重下功能直接造成了错单事件。
    证监会:徐浩明等4人罚款60万 终身市场禁入
    对徐浩明,杨赤忠,沈诗光,杨剑波分别予以警告,罚款60万元并终身禁入证券市场、期货市场。
    证监会:将对量化交易提出改进措施
    证监会:创新发展和风险合规必须实现动态均衡,要做到风险防范、应对、控制跟上创新步伐,出现风险失控将依法查处。
    证监会:光大董秘梅键被罚款20万元
    证监会:梅键身为公司履行信息披露责任人,未作核实即以个人身份发表言论,加剧了市场波动,造成误导,违反证券法关于信息误导的规定;对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。
    证监会:光大证券异常交易事件是由交易软件产生
    证监会发布会称,光大证券异常交易事件,是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件,对市场的负面影响很大。

    上交所发布会澄清六大质疑

     新华社发文质疑上交所:很难说光大证券“8·16”异常交易不是一个偶然事件,但人们从心底里又不愿将其归入偶然。因为在事件过程中,明眼人清晰地看到了市场交易行为的直接监管者上海证券交易所表现出的无能和失职。 [详细]

    问:为何不临时停市?答:依据不足,也没必要。
    1、如果因为光大事件紧急停市,可能面临依据不足、标准不明等质疑。2、本次异动时间较短,且市场传闻众多,原因待查,临时停市的事由和必要性一时难以判断;3、当日系股指期货合约交割日,如实施临时停市措施,对期货市场影响较大。
    问:为何不及时发布提示公告?答:无法判断真实意图。
    由于对订单数量错误的异常交易,交易所在短时间内难以判断是否为其真实交易意愿或“乌龙指”操作,因此对于错量型“乌龙指”交易,相关交易所通常不作特别公告。
    问:为何不考虑取消交易? 答:订单符合交易规则
    光大证券虽然在极短时间内报送了大量订单,但每一笔订单都符合交易规则的规定。
    问:券商为何能下高达230亿的买单?答:不进行前端控制
    从境外经验看,几乎所有交易所都不对证券交易进行前端控制,只严格要求市场参与人在交收日(通常为T+3日)承担交收责任,违者事后追责。
    问:散户吃亏怎么办?答:将抓紧研究股票T+0制度
    从保护中小投资者权益、体现市场公平性的角度,我们认为有必要进一步抓紧研究论证股票“T+0”交易制度。
    问:光大证券是否借ETF通道卖出股票?答:没有
    截至8月23日(上周五)收盘,公司相关账户未有减持行为,包括卖出股票,或将股票申购成ETF份额并卖出等变相减持行为。

    “红色”光大

    816乌龙事件三大疑点:光大证券,不可原谅

    • 二:交易系统风控滞后 责任推给电脑 ?

      光大证券内控系统出现如此严重的失误,居然能够顺利进行信用交易,证券交易系统整体的风控系统如此滞后,未来是否会出现更加严重的错误?光大证券的8000万元交易额度瞬间上升,70亿元居然能够顺利成交,此种信用交易风险之大,很容易让人联想到“327国债事件”,令人难以想象。[详细]

    光大证券“8·16事件”之所以成为丑闻,原因不在于“乌龙指”,而在于信用特权与内幕掩护下的补救交易。“8·16事件”远未结束。

    • 一:光大证券230亿交易资金从何而来?

      越来越多的证据表明,光大证券的“乌龙交易”并没有这么简单。234亿元,这是光大证券的瞬时下单金额,这也是其净资本的1.78倍,光大证券哪里来这么多钱?对此,在发布会上,光大证券董事会秘书梅键称,账上根本没有230亿元,绝对没有海外资金,是自有资金,也没有信用交易,不是账户透支。而从光大证券内部流传出来的说法看,这里面的“水很深”。[详细]

    • 三:一错再错 光大做空自救涉内幕交易?

      针对错单后再放空期指是错上加错的质疑,光大证券董秘梅键回应称,加空是“本能”对冲风险,是国际惯例,不是主观为之,是执行系统有问题。但从光大证券行为表现方式来看,可能涉嫌操纵证券市场和内幕交易。事实上,对于光大证券在大量投资者一片茫然时,利用信息优势进行巨额对冲交易的这种涉嫌内幕交易的做法,根据《刑法》相关规定,涉案人员最高可处10年有期徒刑。[详细]

    网友调查

    survey

    光大证券乌龙事件各方表态

    证监会暂停光大证券相关业务 正式对其立案调查
     该发言人表示,在核查中尚未发现人为操作差错,但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷。上海证监局已决定先行采取行政监管措施,暂停相关业务,责成公司整改,进行内部责任追究。同时,证监会决定对光大证券正式立案调查,根据调查结果依法作出严肃处理,及时向社会公布。 [详细]
    光大证券致歉:绝对没有海外资金操纵也不是透支
     8月18日晚间,光大证券在上海举行新闻发布会。在向投资者致歉并宣读完当日下午发布的公告后,光大证券就公告中未能明确的多项事宜接受记者提问。不过,本次发布会延续了事发以来光大证券的回应风格:针对大众关注的多个关键问题,光大证券依旧“说不清楚”。[详细]
    光大证券乌龙指事件受害者维权律师团成立
     8月17日,在第七届证券市场投资者保护律师论坛上,针对8月16日A股市场遭遇的光大证券的“乌龙指”事件,与会的证券民事赔偿案件投资者律师维权团的诸多律师在集体讨论后,起草了“光大证券乌龙指事件受害者维权律师团”倡议书。[详细]
    光大证券系统提供商拒绝回应 涉及80家券商
     上周五的“乌龙指”事件将光大证券推至舆论的风口浪尖。但同样作为涉事方之一上海铭创技术却至今未作任何回应。18日晚,光大证券相关负责人在媒体发布会上称,订单生成系统是由光大自己研发;订单执行系统则是从铭创科技处外购。[详细]

    光大证券罕见“乌龙指” 11:07知错14时方认错

                
      • 8月16日11:05
        A股金融、地产、石油等股均出现了诡异的直线飙升,沪指盘中一度暴涨100余点,涨幅达到5%,大爆发仅仅持续了两分钟左右,随后沪指虽有回落但升势不改,午盘的几分钟金融股全面暴动,沪深 300成分股中71只股票瞬间触及涨停。(据事后调查通报:光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分,存在程序调用错误、额度控制失 效等设计缺陷,并被连锁触发,导致在16日11时05分08秒之后的2秒内,瞬间生成26082笔预期外的市价委托订单,直接发送至上交所,累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元。)
      • 8月16日11:07
        光大证券交易员通过系统监控模块发现成交金额异常,同时,接到上海证券交易所问询电话,迅速批量撤单,并终止套利策略订单生成系统运行,同时启动核查流程并报告部门领导。(据证监会事后通报:事件发生后,光大相关管理人员召开紧急会议,并做了如下处置安排:对上午发生的事件所形成的过大风险敞口,尽量申购成ETF直接卖出;对于因ETF市场流动 性不足而不能通过申购ETF卖出的持仓部分,逐步使用股指期货卖出合约做全额对冲。)
      • 8月16日11:47
        有媒体报道称,上午的A股暴涨源于光大证券自营盘70亿的乌龙指
      • 8月16日12:00
        光大证券董秘梅键对媒体表示自营盘70亿乌龙纯属子虚乌有。(对此,梅键事后回应称当初没看盘,不知情,没太在意)
      • 8月16日12:10
        上海证券交易所周五午间发布市场交易提示称,因光大证券有重要事项未公告,公司股票自8月16日下午起停牌
      • 8月16日14:24
        光大证券公告称其自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题
      • 8月16日15:10
        上交所公告称,本所今日交易系统运行正常,已达成的交易将进入正常清算交收环节
      • 8月16日16:00
        中金所盘后数据显示,当日光大期货持有股指期货主力合约IF1309卖单量10194手,比上日激增7023手。光大期货为光大证券全资子公司。
      • 8月16日16:17
        证监会新闻发言人表示,针对今天上证指数暴涨的问题,目前上交所和上海证监局正在对异常交易的原因进行调查
      • 2013年8月17日
        十多位知名证券律师齐聚京城,联名发出倡议书,设立光大证券“乌龙指”事件受害者维权律师团,并呼吁全国律师为此次受害的投资者提供维 权帮助。
      • 2013年8月18日
        证监会与光大证券先后发表公告对816事件进行还原,证监会决定对光大证券正式立案调查。
      • 2013年8月18日
        光大证券称,加空是“本能”对冲风险,是国际惯例,不是主观为之。当天突然增加的交易是要最大限度减少公司损失,这是每一个职员的职责 ,股票的交易是T+1,只能通过ETF操作,但由于ETF流动性局限,所以光大证券只能通过股指期货(对冲风险),这是降低公司损失的第一反应。
      • 2013年8月18日
        中国金融期货交易所公告,自2013年8月19日起将对光大证券自营业务股指期货交易采取限制开仓措施
      • 2013年8月19日
        光大证券公告称,在制定并公告处置方案前, 不会减持因策略投资部门套利交易系统事故而购入的股票
      • 2013年8月22日
        光大证券股份有限公司第三届董事会第十四次会议,同意接受光大证券总裁徐浩明提出的辞去董事、总裁职务的申请,由董事长袁长清代行光大证券总裁职务。
      • 2013年8月30日
        证监会认定光大证券构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为,对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入,并没收光大证券非法所得8721万元,并处以5倍罚款,共计5亿2千3百28万 。将停止光大证券从事证券自营业务(固定收益业务除外),暂停审批其新业务,责令光大证券整改并处分有关责任人员,整改无期限。

      光大证券:发展渐趋平庸

      • IPO份额下降 内讧传言四起

        光大证券的投行从业人数为209人,其保荐业务负责人则为光大证券副总裁熊国兵,内核负责人则为投行管理总部总经理 朱永平。有消息称,从去年开始,光大证券投行部门的人员变动开始进入高发期。保荐人李伟敏、盖建飞、李洪志、庄斌相 继离职,今年又有4个保荐人离开,分别是程刚、何声焘、林昌、詹珺。[详细]

      光大证券副总裁熊国兵执掌投行业务后做的一项重要工作就是削投行内部的“山头”,由此引发了后续一系列人员出走及内讧事件。有些光大员工认为熊国兵改革投行的举措过于急躁,步子迈得太快,没有平衡好各方利益,使得投行内部陷于互不信任、上下斗争的泥淖。[详细]

      • 战略缺位 高层更换频繁

        被行业老大甩下的光大证券因何走向了平庸化?近年来高层频频更换,加之高层派系林立,尤其是集团派与本土派管理层对立严重,导致管理机制不顺畅,这些问题无一不严重制约着光大证券的发展。此外,光大证券的发展战略并不清晰,也是导致其与行业老大距离逐渐拉大的一大原因。[详细]

      • 大批保荐人出走 队伍缺少凝聚力

        一位自称光大投行的员工爆料光大证券投行部发生内讧,公司20余位保荐人相继离职,投行部门人心涣散,波动较大。自2011年之后,光大证券投行在承销收入上出现了锐减。有人士认为,这与人员的流动性不无关系。祸不单行的是,光大证券承销天丰节能IPO陷入造假风波,又使光大证券面临被处罚的可能。[详细]

      • 2012年净利润10亿 财政部控股

        2012年,光大证券实现营业收入36.52亿元,净利润10.33亿元。有报道称,光大证券今日的"乌龙指"操作使大量股指期货的空头损失惨重,一共爆仓66.28亿元。职业投资人黄生称,他们正准备起诉光大证券,面临如此天量的索赔诉讼,光大证券可能会破产。[详细]

      解读光大证券

      历史上的“乌龙指”

       股票中的“乌龙指”是指股票交易员、操盘手、股民等在交易的时候,不小心敲错了价格、数量、买卖方向等事件的统称。历史上曾出现了多起“乌龙指”交易,这些“乌龙指”使得有人赚了大钱,也使得有人血本全无。

      日本瑞穗证券“乌龙指”操盘手敲乱日本股市
        2005年12月8日,日本瑞穗证券公司的一名经纪人在交易时出现重大操作失误,导致证券类股票重挫,东京证券交易所陷入一片混乱。这名经纪人接到一位客户的委托,要求以61万日元的价格卖出1股J-Com公司的股票。然而,这名交易员却把指令输成了以每股1 日元的价格卖出61万股。[详细]
      海尔认沽现“乌龙指” 股民820元变成56万
        2007年3月8日,南京一股民以1厘钱的价格买到收盘价近0.70元的海尔认沽权证 ,资金瞬间从820元变56万,一天炒出了700倍的收益!这位股民称,收盘之后他查了一下自己的账户,一下子多出了50多万。“因为今天的盘面上我看到了1厘钱的成交价格。我一共买到82万份海尔认沽权证。”[详细]
      纳斯达克股票市场报价系统出错涉及1500只股票
        2006年1月19日,由于美国纳斯达克股票市场交易报价系统发生技术故障,造成约1500只股票出现报价错误。19日美国各主要财经新闻网站显示出错误的股价变动信息,对投资者决策产生误导。纳斯达克市场发言人贝萨妮·舍曼说,报价错误主要涉及在纽约证交所和美国证交所上市的部分股票。[详细]
      美国交易员“乌龙指”按出美股9.11
        2010年,彭博通讯社、美国国家广播公司财经频道等财经媒体曾报道,根据多个消息来源,在美国东部时间2010年5月6日下午2时47分左右,一名交易员在卖出股票时敲错了一个字母,将百万误打成十亿,导致道琼斯指数突然出现千点的暴跌。这是道琼斯指数历史上第二大单日波幅。[详细]
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