无锡小天鹅股份有限公司一九九七年年度报告摘要  [1998-04-23]  

     一、公司简况

     公司中文名称 无锡小天鹅股份有限公司

     公司英文名称 Wuxi Little Swan Company Limited

     公司注册地址及办公地址 江苏省无锡市惠线路67号

     法定代表人 朱德坤先生

     信息披露负责人:唐祖荣先生

     联系电话 (86)0510-3704003-2022、2076

     传 真 (86)0510-3704031

     邮 编 214035

     股票上市地深圳证券交易所

     股票简称和代码 小天鹅A 0418

     小天鹅B 2418

     二、会计数据和业务数据摘要

    

     (一)、公司本年度利润总额及构成(单位:元)

     1997年度

     利润总额 324127176.69

     其中:主营业务利润 342848026.90

     其他业务利润 7415840.78

     投资收益 -22740004.10

     营业外收支净额 3873656.00

     (二)按国际会计准则计算的公司1997年度的净利润(单位:元)

     净利润调整

     1997年度

     根据中国会计准则计算 262860462.93

     按照国际会计准则所作的调整

     加:冲回多提工资和退税 8712000

     减:坏帐准备及其他 13610000

     调整后的余额 257962462.93

     (三)、前三年会计数据和业务数据摘要

     1997年 1996年 1995年

     主营业务收入(万元) 183935.63 135315.83 100525.73

     净利润(万元) 26286.05 17848.24 14718.51

     总资产(万元) 252921.87 143963.50 97859.12

     股东权益(万元) 174838.26 89705.57 53586.83

     摊薄 加权 摊薄 摊薄

     每股收益(元) 0.864 0.9088 0.7307 1.0136

     每股净资产(元) 5.75 6.04 3.67 3.69

     调整后的每股净资产(元) 5.71 6.01 -

     净资产收益率(%) 15.03 19.87 19.90 27.47

     注:

     1、以上数据是按照公司合并会计报表数字计算填列。

     2、主要财务指标的计算方法:

     调整后的每股净资产=(年末股东权益-三年以上应收帐款

     -待摊费用-待处理财产净损失-递延资产)

     /年度末普通股股份总数

     加权平均的计算方法:

     每股收益=净利润/[24425.32万股*3+30425.32万股*9)/12]

     每股净资产=年度末股东权益/[(24425.32万股*3+30425.32万股

     *9)/12]

     净资产收益率(%)=净利润/[(年初股东权益+年末股东权益)/2]*100%

     调整后的每股净资产=(年末股东权益-三年以上应收帐款

     -待摊费用-待处理财产净损失-递延资产)

     /[(24425.32万股*3+30425.32万股*9)/12]

     3、扣除新股申购冻结资金利息后的各项会计数据和财务指标

     1997年

     主营业务收入(万元) 183935.63

     净利润(万元) 26147.42

     总资产(万元) 252921.87

     股东权益(万元) 174689.33

     摊薄 加权

     每股收益(元) 0.8594 0.9040

     每股净资产(元) 5.74 6.00

     调整后的每股净资产(元) 5.71 6.00

     净资产收益率(%) 14.97 19.78

     4、本年度股本变化情况

    

     年初股份总数:244253200股;年末股份总数304253200股。原因是97年3 月份 公司发行了6000万股A股所致。

    

     (四)股东权益变动情况

     项目 股本 资本公积 盈余公积

     年 初 数 244253200 488549274.20 163247576.70

     本期增加 60000000 665380406.48 118287208.31

     本期减少 - - -

     期 末 数 304253200 1153929680.68 281534785.01

    

     项目 其中:公益金 未分配利润 合 计

     年 初 数 36310996.73 1005645.92 897055696.82

     本期增加 20264780.32 7659314.62 851326929.41

     本期减少 - - -

     期 末 数 56575777.05 8664960.54 1748382626.23

    

     注:

     1)本期股本变动。主要原因是:97年3月份公司发行了6000万股A股所致。

     2)本期资本公积金增加665380406.48元,原因是97年3月份公司发行了6000万 股A股,其溢价部分扣减发行费用及有效申购资金冻结利息增加所致。

     3)本期盈余公积金增加118287208.31元, 原因是是取法定公积金和任意公积 金所致。

     4)公益金本期增加20264780.32元,原因是本年度提取法定公益金所致。

     5)未分配利润增加7659314.62元, 原因是本年度净利润在提取法定公积金, 公益金及分配给股东利润后剩余所致。

     三、股本变动及股东情况

    

     (一)、股本结构情况

     数量单位:股

     本期变动增减(+,-)

     期初数 增发股份 期末数

    一、未流通股份

     1、发起人股份 91352160 91352160

     其中:

    国有法人股份 84690720 84690720

    境内法人持有股份 6661440 6661440

    2、募集法人股 82901040 82901040

    其中:

     境内法人股 46770000 46770000

     境外法人股 36131040 36131040

    尚未流通股份合计 174253200 174253200

    二、已流通股份

    1、境内上市人民币普通股 0 60000000 60000000

    2、境内上市外资股 70000000 70000000

     已流通股份合计 70000000 60000000 130000000

     三、股份总数 244253200 304253200

     (二)、报告期末股东数量

     截止1997年12月31日,本公司股东共64157名。

     (三)、公司前10名股东持股情况介绍

     股东名称 年末数(股) 占总股本比

     例(%)

     江苏小天鹅集团有限公司 84690720 27.84

     大中华发展有限公司 36131040 11.88

     ARRAN INVESTMENT LTD 15710612 5.16

     无锡市工业发展基金 13747200 4.52

     无锡城镇集体工业联社 6661440 2.19

     南方证券有限公司 6476000 2.13

     西安万国房地产开发有限责任公司 4000000 1.31

     MSBL / HYPOBANK INTL S.A 2651671 0.87

     CREATE INVESTMENTS LIMITED 2580200 0.85

     江苏证券股份有限公司 2553724 0.84

    

     注:江苏小天鹅集团有限公司和无锡市工业发展基金持有的股份为国有法人股。

     大中华发展有限公司持有的股份为非上市的外资法人股。

     ARRAN INVESTMENT LTD、MSBL/HYPOBANK INTL S.A和CREATE INVESTMENTS LIMITED 持有的股份为B股。

     (四)、持公司股份10%以上股东情况

     江苏小天鹅集团有限公司

     法定代表人:朱德坤先生

     经营范围:家用电器的生产和销售;组织生产所需的原铺材料、设备、配件 等;经济、金融信息咨询、中介服务;家用电器技术服务。

     江苏小天鹅集团有限公司持有的本公司27.84%国有法人股未作任何质押, 亦 未有其它法律争议。

     大中华发展有限公司

     注册于英属维尔京群岛,主要从事投资业务。

     大中华发展有限公司持有的本公司11.88%外资法人股未作任何质押, 亦未有 其它法律争议。

    

     (五)、公司董事、监事与高级人员持股情况

     单位:股

    姓 名 职 务 年初持 年末持 变 动 原 因

     有股份 有股份

    朱德坤 董事长/总经理 0 25000 发行A股配售职工股所致

    胡复均 副董事长 0 15000 发行A股配售职工股所致

    欧式裕 董事 0 15000 发行A股配售职工股所致

    许中伦 董事 0 15000 发行A股配售职工股所致

    毛素洁 董事/副总经理 0 15000 发行A股配售职工股所致

    徐 源 董事/副总经理 0 15000 发行A股配售职工股所致

    宫龙云 董事 0 0 持股数未发生变化

    刘慰祖 董事 0 0 持股数未发生变化

    陈立武 董事 0 0 持股数未发生变化

    龚天行 董事 0 0 挎股数未发生变化

    保尔·渥兰斯基 董事 0 0 持股数未发生变化

    李 伟 董事 0 0 持股数未发生变化

    张志正 监事会主席 0 2000 发行A股配售职工股所致

    徐巨鹏 监事 0 0 持股数未发生变化

    宋锡银 监事 0 10000 发行A股配售职工股所致

    盖力进 副总经理 0 12000 发行A股配售职工股所致

    蒋达华 副总经理 0 12000 发行A股配售职工股所致

    安 翔 副总经理 0 12000 发行A股配售职工股所致

    陆浩溟 财务总监 0 12000 发行A股配售职工股所致

    唐祖荣 董事会秘书 0 8000 发行A股配售职工股所致

    

     四、募集资金使用情况

     (一)、公司B股募集资金使用情况说明

     公司1996年发行B股7000万股募集资金共3.1亿元,已按照《招股说明书》披露 用途使用,其中:1996年投入17123万元,具体使用情况已在《1996年年度报告》中 作了详细的披露,1997年公司按照计划,继续投入厨房器具项目和3.8KG、4.5KG洗 衣机技改及不锈钢内桶项目。具体资金使用及收益情况如下:

    

     项目名称 计划投资 实际投资 项目进度

    厨房器具项目 680万美元 2505.42万元 完成进度50%,尚未竣工

    3.8 KG、4.5 KG洗衣机及 16440万元 16394.36万元 完成进度98%,尚未竣工

     不锈钢内桶项目

     合 计 22084万元 18899.78万元

     所余资金全部存入银行。

    

     (二)、公司1997年新发行A股募股资金使用情况说明

     公司于1997年3月发行A股募集资金共计7.2亿元, 在募集资金投资项目中, “双加”FC新水流洗衣机项目已完成进度63%、大容量全自动洗衣机技术改造项目 已完成进度80%、小天鹅销售网点建设项目已完成进度63%,尚余资金在98年将陆 续投入完毕。其他部分项目,在实施过程中,由于受东南亚金融危机影响, 原合作 方已无力完成出资义务,使公司原部分投资项目受阻。

    

     项目名称 计划投资 计划进度 预期收益

     (万元) (万元/年)

     1、“双加”FC新水 9500 97年 2960

     流洗衣机项目

     2、大容量全自动洗衣 2400 97年 989

     机技术改造项目

     3、中外合资“无锡中 15000 98年 4000

     泰家用电器有限公

     司”项目

     4、中外合资“无锡小 13700 99年 4300

     天鹅模具制造中心”

     项目

     5、精密铸件项目 2800 97年 600

     6、中外合资“无锡小天鹅 11000 99年 3500

     鹅微电机有限公司”项目

     7、中外合资“无锡小天鹅 10000 99年 6000

     鹅氨基酸有限公司”项目

     8、建设二级市场网点 7500 97年 -

    

     合计 71900 22349

     项目名称 实际投资 未达到进度原因

     (万元)

     1、“双加”FC新水 6063.8 主要设备尚在安装调

     流洗衣机项目 试阶段,条款未付

     2、大容量全自动洗衣 1965.38 主要设备尚在安装调

     机技术改造项目 试阶段,条款未付

     3、中外合资“无锡中 0 东南亚金融危机影

     泰家用电器有限公 响,暂未投资

     司”项目

     4、中外合资“无锡小 0 东南亚金融危机影

     天鹅模具制造中心” 响,暂未投资

     项目

     5、精密铸件项目 1560 改与松下合资

     6、中外合资“无锡小天鹅 0 东南亚金融危机影

     鹅微电机有限公司”项目 响,暂未投资。

     7、中外合资“无锡小天鹅 0 市场风险大,暂未投资

     鹅氨基酸有限公司”项目

     8、建设二级市场网点 4200 部分网点正在建设,

     未结算

     合计 13789.18

    

     未使用资金,公司暂时存入银行。

     五、重要事项

     (一)重大事件

     1、报告期内股东大会、董事会、监事会会议情况简介

     1)报告期内股东大会情况

     1997年5月28日,召开了公司1996年度股东大会, 会议审议并通过了“公司 1996年度董事会工作报告”、“公司1996年度监事会工作报告”、“1996年度财务 决算和1997年度财务预算报告”、“1996年度利润分配方案”、新的公司章程,会 议选举产生了第二届董事会成员。公司1996年度利润分配方案已于1997年7月21 日 开始实施。

     2)报告期内董事会情况

     1997年4月24日,召开了第一届董事会97年度第一次会议, 会议审议并通过 了“1996年度总经理工作报告”、“1996年度财务决算和1997年度财务预算报告”、 “1996年度利润分配预案”、“1996年年度报告及年度报告摘要”、”董事会工作 报告”、”关于董事会换届选举的议案”,并确定了召开1996年度股东大会的有关 事宜。

     1997年5月28日,召开了第二届董事会第一次会议, 会议选举朱德坤先生为 董事长、胡复均先生为副董事长,决定聘任朱德坤先生兼任总经理;聘任唐祖荣先 生为董事会秘书。

     3)报告期内监事会情况

     1997年4月24日,召开了第一届监事会97年度第一次会议, 会议审议了公司 1996年年度报告和1996年度利润分配方案。一致认为公司在1996年取得了较好的经 营业绩,给股东满意的回报。

     1997年5月28日,召开了第一届监事会97年度第二次会议, 会议对新成立的 第二届董事会成员发表了意见,认为新一届董事会成员的产生符合《公司法》和《 公司章程》的规定,董事们经验丰富,有助于推动公司今后进一步发展。

     2、报告期内增资扩股事项简介

     根据1996年度临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会证监发字( 1997)54号文、(1997)55号文批准,公司于1997年3月18 日通过深交所上网定价 发行5100万股社会公众股,同时配售900万股公司职工股,每股发行价12.24元人民 币。1997年3月28日,社会公众股在深圳证券交易所挂牌交易。1997年9月29日公司 职工股900万股在深圳证券交易所上市交易,发行A股后,公司总股本为 304253200 股。

     3、报告期内收购、兼并、重大投资事项简介

     1)报告期内收购、兼并情况

     97年9月,本公司在政府的支持下, 以零成本受让了江苏三江电器制造公司 2238.79万元净资产的51%,即人民币1141.78万元,作为本公司投入,与江苏三江 电器制造公司(三江电器制造公司以其净资产的49%,即人民币1097.01 万元作为 投入)合资建立江苏小天鹅鹅三江电器制造有限公司,开发生产家用电器电机。

     2)报告期内重大投资情况

     原计划投资680万美元(折人民币5644万元), 用于博西威厨具电器有限公 司建设,本公司占40%股权。该公司主要生产厨房组合器具。截止97年12月31日, 本公司已累计投资2505.42万元。尚未竣工;

     原计划投资16440万元,用于3.8KG、4.5KG 洗衣机技改及不锈钢内桶项目建 设,主要生产3.8KG、4.5KG大容量全自动洗衣机及不锈钢内桶洗衣机。截止97年12 月31日,本公司已累计投资16394.36万元,尚未竣工;

     原计划投资9500万元,用于FC新水流洗衣机项目建设。主要生产采用新型多 功能立体水流的全自动洗衣机。截止1997年12月31日,本公司已累计投资6063.8万 元,尚未竣工;

     原计划投资2400万元,用于大容量全自动洗衣机项目建设。主要生产大容量 新型电脑全自动洗衣机。截止97年12月31日,本公司已累计投资1965万元,尚未竣 工;

     原计划投资7500万元,用于二级市场网点建设。主要加强中小城市二、三级网 点建设。截止97年12月31日,本公司已累计投资4200万元,尚未竣工;

     4、公司董事变动情况简介

     1997年5月28日,召开了公司1996年度股东大会, 会议选举产生了第二届董事 会成员。选举朱德坤先生为董事长、胡复均先生为副董事长,选举欧式裕先生、许 中伦先生、毛素洁女士、徐源先生、刘慰祖先生、宫龙云先生、李伟先生、陈立武 先生、龚天鹅先生、保尔·渥兰斯基先生为公司董事。

     5、重大关联交易事项说明

     本公司控股的无锡爱司派电子有限公司1997年为本公司配套洗衣机电脑控制板, 涉及金额1.54亿元,均按市场公平价格进行交易。

     6、重大诉讼、仲裁事项说明

     93、96年公司曾两次借款给无锡轻瓶厂,金额共计 596 万元, 无锡轻瓶厂在 1997年已经破产,该笔借款江苏小天鹅集团有限公司已经支付给本公司。

     (二)本年度利润分配和资本公积金转增股本预案。

     按照无锡公证会计师事务所审计报告,1997年度本公司实现净利润262860462 .93元(按照国际会计准则调整为257962462.03元);根据公司章程,提取10 %法 定公积金,计26286046.29元;提取8%公益金,计21028837.03元;提取27 %任意 盈余公积金,计70972324.99元;根据利润分配按照境内、 境外会计师事务所孰低 的原则,加上1996年未分配利润1005645.92元,可供股东分配的利润为140680899 .61元。按公司现有总股本304253200股,每十股派发现金红利4.50元(含税),共 计派发现金136913940.00元,结余资金8664960.54元,结转下一年度分配。

     同时,动用资本公积金60850640.00元,按10:2的比例转增股本。

     六、财务报告

     (一)、审计意见

     本公司财务报表经无锡市公证会计师事务所中国注册会计师马惠兰、金章罗审 计,并且出具了无保留意见的审计报告(锡企股审(98)17号)。

     (二)、会计报表

     资产负债表

     利润及利润分配表

     财务状况变动表

     (三)、会计报表附注

     附注1:公司采用的主要会计政策

     1.会计制度

     本公司执行《股份制试点企业会计制度》,及有关补充规定。

     2.会计期间

     公历一月一日起至十二月三十一日止为一个会计期间。

     3.记帐本位币

     以人民币为记帐本位币。

     4.记帐原则和计价基础

     以权责发生制为记帐原则,以历史成本为计价基础。

     5.合并报表的范围及编制方法

     (1).合并范围:

     A.截止1997年12月31日公司下设五个全资子公司及三个控股子公司。

     五个全资子公司为:

    

     全资子公司名称 注册地点 注册资本(元) 主要业务

    无锡市小天鹅房地产建设开发公司 无锡市开发区 1096.61万元人民币 屋建筑销售

    无锡市小天鹅广告公司 无锡市 100.00万元人民币 广告

    无锡市小天鹅泰式火锅王餐饮公司 无锡市 260.00万元人民币 饮食

    海口小天鹅贸易公司 海口市 108.00万元人民币 贸易

    美国小天鹅技术开发有限公司 无锡市

     三个控股子公司为:

     控 股 子 公 司 名 称 注册地点 注册资本

    (中外合资)无锡阿尔西塑料制品有限公司 无锡市 56万美元

    (中外合资)无锡爱司派电子有限公司 无锡市 215万美元

    (中外合资)印尼小天鹅帕莱玛工业公司 印尼雅加达 100万美元

     控 股 子 公 司 名 称 持股比例 主要业务

    (中外合资)无锡阿尔西塑料制品有限公司 50% 生产销售塑胶产品

    (中外合资)无锡爱司派电子有限公司 74.42% 生产销售洗衣机电

     脑控制系统

    (中外合资)印尼小天鹅帕莱玛工业公司 80% 生产销售洗衣机空

     调器及其零部件产品

    

     B.根据财政部颁发的合并会计报表暂行规定及财政部财会(二)字(1996)年 2号函精神,合并了本公司及上述小天鹅房增建设开发公司、 小天鹅广告公司二个 全资子公司、中外合资无锡阿尔西塑料制品有限公司、中外合资无锡爱司派电子有 限公司二个控股子公司。鉴于小天鹅泰式火锅王餐饮公司和海口小天鹅贸易公司、 美国小天鹅技术开发公司资产、营业收入、净利润三项指标占本公司总额的0.5 % 以下, 根据重要性原则未按权益法核算,(海口小天鹅技术开发有限公司于97 年 还在筹建阶段,海口小天鹅贸易公司于95年起就已停止营业),因此会计报表不作 合并。

     (2)合并方法:

     ①子公司提供给母公司的产品已全部使用,无库存,因此将母子公司之间的内 部销售收入与销售成本相抵销。

     ②长期投资与子公司所有者权益相抵销;

     ③内部往来相互抵销;

     ④母子公司采用的会计制度不同,由此产生的差异根据重要原则,不作调整。

     6.外币核算:按中国人民银行公布的当月1 日人民币基准汇价折合人民币记帐, 并于期末进行调整,调整的差额按照不同对象分别列入相应的科目。

     7.存货核算方法

     1).分类:

     本公司存货分为库存材料、在产品、产成品、低值易耗品和开发成本五大类。

     2).计价及摊销

     (1).主要原材料按计划价格核算,根据领用或发出的材料按月结转应负担的 成本差异;

     (2)、库存产成品以实际成本计价,按加权平均法结转销售成本;

     (3).低值易耗品采用领用时一次摊销的方法。

     8.长期投资核算方法:

     (1).股权投资金额占被投资单位注册资本20%以上的按权益法核算;

     (2).股权投资金额占被投资单位注册资本20%以下的按成本法核算;

     (3).股权投资金额占被投资单位注册资本50%以上的按权益法核算并合并会 计报表。

     9、固定资产核算方法

     1).固定资产的标准:使用年限在一年以上,单位价值在2000元以上的房屋 建筑物、机器设备等,以及不属于主要生产经营设备的,使用年限在二年以上并且 单位价值在2000元以上的资产;

     2).固定资产按实际成本计价;

     3).固定资产采用直线法计提折旧,残值率为原值的3%─10%, 其折旧年 限及分类折旧率分别为:

    

     固定资产类别 折旧年限 年折旧率

     房屋及建筑物 20年─40年 4.5%-2.43%

     通用设备 10年─12年 9.0%-8.08%

     专用设备 12年─18年 7.46%-5.39%

     运输设备 5年─12年 19.0%─8.08%

     其他设备 8年 12.13%

     10.在建工程核算方法

    

     在建工程是指兴建中的厂房与设备及其他固定资产,在建工程在完工交付使 用后,按实际发生的全部支出确认并转为固定资产。

     11.无形资产核算方法

     (1).通过评估计价取得的土地使用权按50年平均摊销;

     (2).购入的住房使用权按20年平均摊销;

     12.递延资产及其摊销

     (1).水电增容费按10年平均摊销;

     (2).开办费及其他按5年平均摊销。

     13.坏帐准备

     母公司按期末应收帐款余额的5‰计提坏帐准备, 合并报表子公司不计提坏 帐准备因数额较小,根据重要性原则不作调整。

     14.营业收入的确认

     以商品已经发出,商品的所有权已自卖方转移给买方,收到货款或取得收取 货款的凭据时确认营业收入实现。

     15.税项

     (1).流转税

     广告公司按营业收入的5%计征营业税;

     房地产公司按营业收入的3%计征营业税;

     母公司实行增值税,税率为17%。

     (2).城建税及教育费附加

     按应交营业税、增值税金额的7%计征城市维护建设税;4%计征教育费附加。

     (3).所得税

     ①广告公司按营业收入的1%带征所得税;

     ②中外合资控股子公司享受外商没资企业“二免三减半”的税收优惠政策,从 96年度起计征所得税,税率为12%。

     ③根据江苏省人民政府苏政复(1996)141号文批复,从96年起在缴纳33 %的 所得税后,由地方财政返还18%,实际税负为15%。

     16.按当年税后净利润的10%、8%分别计提法定盈余公积金、公益金,按董事 会、股东大会决议提取任意盈余公积金和分配股利。

     中外合资控股子公司按净利润的5%分别计提职工奖励及福利基金、 生产发展 基金,按净利润的10%计提储备基金。

     附注2:会计报表项目说明(下列项目无特殊说明,金额均以人民币元为单位)

     1.货币资金

    

     1997.12.31 1996.12.31

     964470015.25 467397035.53

    

     说明:比年初增加49707.30万元,上升106.35%,主要是97年3月发行了 6000 万A股的募集资金到位。

    

     2.应收帐款

     (1)按帐龄分类 1997.12.31 1996.12.31

     1年以内 431821102.98 206773796.39

     1-2年 10627189.98 5758698.93

     2-3年 3203395.76 780270.19

     3年以上 120044.03 ─

     445771732.75 213312765.51

    

     说明:本项目中无持有5%以上股份股东欠款。应收帐款比年初增加 23245 .90万元,上升108.98%,主要是产品销售收入、经营网点及外贸供货额增加。

    

     3.其他应收款

     (1)按帐龄分类 1997.12.31 1996.12.31

     1年以内 182213192.66 77448175.24

     1-2年 6592533.95 49237406.63

     2-3年 6365008.81 43404579.41

     3年以上 8108024.54 ─

     203278759.96 170090161.28

     说明:欠款额占其他应收款总额10%以上的欠款单位为:

     欠款单位 借款额 借款日 借款期限 所得收益

     无锡市广益乡财政所 2200万元 97.1.1 二年 无

     4、待摊费用

     1997.12.31 1996.12.31

     保险费 44583.54 54083.33

     模具费 ── 50407.49

     44583.54 104490.82

     5.存 货

     项目 1997.12.31 1996.12.31

     库存材料 62338907.04 66496352.80

     在产品 10881086.20 9041882.08

     开发成本 24357163.61 1977360.51

     产成品 45819697.90 11681218.00

     低值易耗品 678676.81

     144075531.56 89196813.39

     6、长期投资

     (1)、股权投资

     被投资公司名称 股数(股) 持股比例 投资金额

     上海凤凰自行车股份有限公司 1万 60000.00

     交通银行无锡市分行 150万 1500000.00

     无锡市西门城市信用合作社 60万 12% 600000.00

     江苏宁沪高速公路股份有限公司 110万 1980000.00

     无锡五爱城市信用合作社 500000.00

     合肥百货大楼股份有限公司 180000.00

     南京新街口百货商店股份有限公司 104300.00

     苏州人民商场股份有限公司 150000.00

     武汉商场股份有限公司(集团) 5万 139400.00

     武汉中心百货(集团)股份有限公司 100300.00

     武汉市六渡桥百货(集团)股份有限公司 5万 103000.00

     5410300.00

     (2)、债券没资

     面值 到期日 年利率 应计利息

     债券 26000.00 98.05 9.00%

     (3)、对子公司投资

     被投资单位名称 持股比例 投资金额 按权益法 合 计

     计算的收益

     无锡小天鹅泰式火锅王餐饮公司 100% 2600000.00 2600000.00

     海口小天鹅贸易有限公司 100% 1080000.00 31626.66 1111626.66

     3680000.00 31626.66 3711626.66

     (4)联营投资

     被投资单位名称 投资期限 持股比例 原投资金额

     无锡利帆达电器有限公司 1992-2012年 42.46% 6212191.76

     博西威家用电器有限公司 1994-2044年 40% 83207000.00

     无锡市郊区华东建材总汇 33.33% 8850000.00

     无锡松下冷机有限公司 1995-2045年 20% 75662496.00

     无锡松下冷机压缩机有限公司 1995-2045年 20% 45300559.40

     博西威厨具电器有限公司 1995-2045年 40% 25054194.00

     印尼小天鹅帕莱玛工业有限公司 1994-2005年 80% 1329696.00

     密达奇小天鹅工业公司 1996-2007年 40% 664344.00

     美国小天鹅技术开发有限公司 1997-2012年 100% 4150000.00

     250430481.16

    

     被投资单位名称 本期权益 累计权益 期末金额

     无锡利帆达电器有限公司 206433.70 1867036.59 8079228.35

     博西威家用电器有限公司 -7516169.81 -21914818.43 61292181.57

     无锡市郊区华东建材总汇 499746.00 9349746.00

     无锡松下冷机有限公司 -2156421.89 -5262599.93 70399896.07

     无锡松下冷机压缩机有限公司 -7115406.88 -7115406.88 38185152.52

     博西威厨具电器有限公司 -6726606.12 -6726606.12 18327587.88

     印尼小天鹅帕莱玛工业有限公司 1329696.00

     密达奇小天鹅工业公司 664344.00

     美国小天鹅技术开发有限公司 4150000.00

     -23308171.00 -38652648.77 211177832.39

     220925759.05

    

     印尼小天鹅帕莱玛工业有限公司、密达奇小天鹅工业公司、美国小天鹅技术开 发有限公司97年度刚筹建,故未按权益法核算。

     比上年增加7075.29万元,上升47.11%,主要是增加了按合同规定对博西威 家用电器公司和博西威厨具电器公司的投资款。

    

     7.在建工程

     单位:万元

     工程名称 预算数 期初数 本期增加

     箱体线改造 700 243.53 0.88

     购置经营用房 7500 1312.96 2570.85

     3.8、4.5KG技改 7800 - 7845.36

     不锈钢内桶 8640 - 8549

     FC新水流项目 9500 - 6063.8

     大容量洗衣机项目 2400 - 1965.38

     精密铸件 2800 - 1560

     工程物资 56.30 0.78

     零星设备购置 231.42 706.03

     计算机 66.01 -66.01

     电脑板项目 900 100.83 -100.83

     博西威工程 4200 3880.87 -3880.87

     SP公司厂房工程 - 158.50

     5891.92 25372.87

     工程名称 期末数 资金来源 工程进度

     箱体线改造 244.41 自筹 35%

     购置经营用房 3883.81 A股资金 50%

     3.8、4.5KG技改 7845.36 B股资金 98%

     不锈钢内桶 8549 B股资金 98%

     FC新水流项目 6063.8 A股资金 63%

     大容量洗衣机项目 1965.38 A股资金 80%

     精密铸件 1560 A股资金 55.7%

     工程物资 57.08

     零星设备购置 937.45

     计算机 - 自筹

     电脑板项目 - 自筹

     博西威工程 - 自筹

     SP公司厂房工程 158.50 自筹

     31264.79

    

     说明:比上年增加25372.87万元,上升430.64%,主要是增加了不锈钢内桶、 FC新水流、大容量3.8kg、4.5kg全自动洗衣机及精密铸件的投资。

    

     8、递延资产

     期初数 本期增加 本期摊销 期末数

     水电增容费 559240.50 73746.00 485494.50

     电话初装费 2304.90 709.20 1595.70

     电脑软件费 42500.00 9999.96 32500.00

     电脑软件费 85353.33 17360.04 67993.29

     装饰工程 624700.00 124940.04 499759.96

     租入固定资产改良支出 850500.81 170118.16 680472.65

     手机入网费 3900.00 3900.00

     2164689.54 3900.00 396873.40 1771716.14

     9、其他业务利润

     项 目 97年度 96年度

     外购商品销售利润 7415840.78 5577053.30

     10、投资收益

     项目 股票投资收益 债券投资收益

     成本法 权益法

     长期投资 425166.90 - 143000.00

     项目 其他投资收益 合计

     成本法 权益法

     长期投资 -23308171.00 -22740004.10

     取得收益的相关依据为被投资单位的审计报告。

     11、营业外收入

     项 目 97年度 96年度

     固定资产清理收入 105000.00 -

     A股申购利息 1630940.00 -

     罚款收入 4436.11 2197.59

     其他 - 26141.20

     1740376.11 28331.79

     12.营业外支出

     项 目 97年度 96年度

     处理固定资产损失 11592.00 168209.69

     防洪保安基金 293048.25 230063.87

     粮物调基金 4021662.40 2898102.26

     捐赠支出 550000.00 -

     抚恤金、丧葬费 567338.70 -

     其他 170390.80 398428.93

     5614032.15 3694804.75

     附注4:关联方关系及其交易

     (一)存在控制关系的关联方

     企 业 名 称 注册地址 主 营 业 务

     江苏小天鹅集团公司 无锡市 家电生产销售维修等

     无锡阿尔西塑料制品有限公司 无锡市 生产销售塑胶产品

     无锡爱司派电子有限公司 无锡市 生产销售洗衣机电脑

     控制系统

     无锡小天鹅房产建设开发有限公司 无锡市开发区 房屋建筑销售

     无锡小天鹅广告公司 无锡市 广告

     无锡小天鹅泰式火锅王餐饮公司 无锡市 饮食

     海口小天鹅贸易公司 海口市 贸易

     企 业 名 称 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人

     江苏小天鹅集团公司 母公司 国 有

     无锡阿尔西塑料制品有限公司 子公司 中外合资 朱德坤

     无锡爱司派电子有限公司

     子公司 中外合资 朱德坤

     无锡小天鹅房产建设开发有限公司 子公司 有限责任公司 朱德坤

     无锡小天鹅广告公司 子公司 有限责任公司 徐 源

     无锡小天鹅泰式火锅王餐饮公司 子公司 有限责任公司 潘金林

     海口小天鹅贸易公司 子公司 有限责任公司 吴孔喜

     (二)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化

     企 业 名 称 年初数 本年增加数

     江苏小天鹅集团公司 197070000.00

     无锡阿尔西塑料制品有限公司 3061800.00

     无锡爱司派电子有限公司 16451949.67

     无锡小天鹅房产建设开发公司 10966100.00

     无锡小天鹅广告公司 1000000.00

     无锡小天鹅泰式火锅王餐饮公司 2600000.00

     海口小天鹅贸易公司 1080000.00

     企 业 名 称 本年减少数 年末数

     江苏小天鹅集团公司 197070000.00

     无锡阿尔西塑料制品有限公司 3061800.00

     无锡爱司派电子有限公司 16451949.67

     无锡小天鹅房产建设开发公司 10966100.00

     无锡小天鹅广告公司 1000000.00

     无锡小天鹅泰式火锅王餐饮公司 2600000.00

     海口小天鹅贸易公司 1080000.00

     (三)存在控制关系的关联方所持股份及其变化

     企 业 名 称 年初数 本年增加

     金 额 %

     江苏小天鹅集团公司 84690720.00 27.84

     无锡阿尔西塑料制品有限公司 1530900.00 50.00

     无锡爱司派电子有限公司 12444091.84 74.42

     小天鹅房产建设开发有限公司 10966100.00 100.00

     无锡小天鹅广告公司 1000000.00 100.00

     无锡小天鹅泰式火锅王餐饮公司 2600000.00 100.00

     海口小天鹅贸易有限公司 1080000.00 100.00

     企 业 名 称 本年减少 年末数

     金 额 %

     江苏小天鹅集团公司 84690720.00 27.84

     无锡阿尔西塑料制品有限公司 1530900.00 50.00

     无锡爱司派电子有限公司 12444091.84 74.42

     小天鹅房产建设开发有限公司 10966100.00 100.00

     无锡小天鹅广告公司 1000000.00 100.00

     无锡小天鹅泰式火锅王餐饮公司 2600000.00 100.00

     海口小天鹅贸易有限公司 1080000.00 100.00

     (四)不存在控制关系的关系方关系的性质

     企 业 名 称 与本公司关系

     无锡松下冷机压缩机有限公司 合营

     无锡松下冷机有限公司 合营

     无锡小天鹅空调器有限公司 同一母公司

     无锡市小天鹅经营部 同一母公司

     (五)销售:

     本公司1997年及1996年度向关联方销售业务有关明细资料如下(单位:元):

     企 业 名 称 金 额 占年度销售百分比(%)

     无锡松下冷机压缩机有限公司 35208466.66 1.9

     无锡松下冷机有限公司 19932158.09 1.08

     博西威家用电器有限公司

     博西威家用电器有限公司

     企 业 名 称 金 额 占年度销售百分比

     (%)

     无锡松下冷机压缩机有限公司 650000.00 0.05

     无锡松下冷机有限公司 55778145.00 4.12

     博西威家用电器有限公司 63421.00 0.005

     博西威家用电器有限公司 122640.00 0.009

     (六)关联方应收应付款项余额

     关联企业名称 年末余额

     1997年 1996年

     应收帐款:

     无锡松下冷机有限公司 6444622.91 -

     博西威家用电器有限公司 1509840.00 1509840.00

     关联企业名称 占全部应收(应付)款项余额的%

     1997年 1996年

     应收帐款:

     无锡松下冷机有限公司 1.45%

     博西威家用电器有限公司 0.34% 0.71%

     关联企业名称 年末余额

     1997年 1996年

     其他应收款:

     无锡利帆达电器有限公司 4037939.00 3716806.68

     江苏小天鹅集团公司 743012.16 -

     无锡小天鹅空调器有限公司 38198633.26 40274606.00

     无锡市小天鹅经营部 29875400.89 26318095.17

     关联企业名称 占全部应收(应付)款项余额的%

     1997年 1996年

     其他应收款:

     无锡利帆达电器有限公司 1.50% 2.19%

     江苏小天鹅集团公司 0.28%

     无锡小天鹅空调器有限公司 14.14% 23.68%

     无锡市小天鹅经营部 11.06% 15.47%

     附注5:或有负债

     截止一九九七年十二月三十一日止,本公司无对外担保等重大或有负债和损失。

     附注6:承诺事项

     已订合同尚未付款 18521.54万元

     已经董事会批准尚未签订合同 16852.71万元

     35374.25万元

     附注7:期后事项

    

     根据公司一九九八年四月二十一日第二届董事会第三次会议决议通过的会议议 程“关于A股募集资金项目优化调整的报告”,公司募集的A股资金将调整投入以下 项目:

     1、停止合资组建“无锡中泰家用电器有限公司”项目,改由公司投资2980 万 元建设年产40万台双缸洗衣机项目。本项目已经江苏省计经委苏计经发( 1997 ) 2270号文批准。

     2、停止原“无锡小天鹅模具制造中心”项目,改由公司投资2980 万元进行模 具中心项目建设,本项目已经江苏省计经委苏计经发(1997)1719号文批准。

     3、对精密铸件项目投资方式和投资额进行优化调整,投资750万美元(2600万 元人民币)占75%股份,与日本松下旗下的马那精密铸件株式会社合资建设。

     4、对原中外合资“无锡小天鹅微电机有限公司”项目进行调整,(1)由公司 以零成本取得江苏三江电器制造公司51%的净资产与该公司合资组建江苏小天鹅三 江电器制造公司,双方再共同投资3000万元(本公司投资1530万元)用于合资公司 300万台电机技改项目。(2)与台湾德昕股份有限公司合资建立“无锡华印电机有限 公司”,其中本公司投资450万元(折合为3700万元人民币),占75%股份。

     5、停止原中外合资“无锡小天鹅氨基酸有限公司”项目。

     6、投资2235万美元(折合18550万元人民币,占75%股权),与意大利梅洛 尼设计股份有限公司合资建立“无锡小天鹅梅洛尼洗碗机有限公司”(暂定名)。 本项目已经无锡市利用外资管理委员会(97)锡外管委字第143号文批准。

     7、投资450万美元(折合3700万元人民,占75%股权),与瑞士苏泰机械有 限公司合资建立“无锡小天鹅苏泰洗涤机械有限公司”(暂定名)。本项目已经无 锡市利用外资管理委员会(97)锡外管委字第232号文批准。

     8、投资2950万元建立国家级技术开发中心, 该技术中心已经国家经贸委、 国家税务总局、海关总署(1996)913号文批准设立, 该项目投资已经江苏省计经 委苏计经技发(1998)289号文批准。

     9、投资2900万元于公司家电测试中心建设, 本项目投资已经江苏省计经委 苏计经技发(1998)293号文批准。

     10、投资650万元(占52%股份), 控股东南大学无锡应用科学与工程研究 院。

     11、投资3000万元,在全国大中城市建立小天鹅洗衣连锁店。

     12、投资950万元(占95%股份),建立无锡小天鹅销售有限公司。

     13、投资2250万元(占75%股份),建立无锡小天鹅进出口有限公司。

     附注8:根据国际会计准则所作调整对净利润及净资产之影响

    

     单位:人民币干元

     净利润调整

     1997年度 1996年度

     根据中国会计制度计算 262860 178482

     为遵照国际会计准则所作调整 - 7589

     加:转向提取的效益工资 3231 -

     退税 5481 -

     减:提取的坏帐准备 5490 7718

     其他 8120

     调整后金额: 257962 178353

     净资产调整

     根据中国会计制度计算: 1748383 897055

     为遵照国际会计准则所作调整

     加:转向提取的效益工资 40629 37398

     减:提取的坏帐准备

     其中:应收帐款坏帐准备 6828 6828

     其他应收款坏帐准备 45035 39545

     冲销长期投资 1112 1112

     其他 1241 -4558

     调整后的金额: 1734796 891526

    

     说明:普华亚洲会计有限公司出具的一九九六年度审计报告,对九七年四月二 十四日的董事会预分配决议未作处理,差额为九六年度每股分配0. 51元的现金红利, 计124570千元。

     十一、公司的其他有关资料

     1.公司首次注册登记日期:1993年11月29日

     注册地点:无锡市惠钱路67号

     2.本公司年度内变更登记日期:1997年3月24日

     1、企业法人营业执照注册号码:13590586─X

     2、税务登记号码:320201134792058

     3、公司未流通股票托管机构:深圳证券登记有限公司

     4、公司A股发行主承销商:江苏证券股份有限公司

     5、会计师事务所名称:无锡公证会计师事务所

     办公地:无锡市县前西街4号

     6、法律顾问名称:北京竞天律师事务所

     备查文件

     1、载有董事长亲笔签名的1997年年度报告正本;

     2、载有法定代表人、财务总监亲笔签字并盖章的财务报表;

     3、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告;

     4、年度内发行A股的《招股说明书》、《上市公告书》;

     5、最新96年度股东大会通过的公司章程。

     无锡小天鹅股份有限公司董事会

     1998年4月23日