上海汽车股份有限公司2001年年度报告摘要  [2002-03-26]  

    重要提示:本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报 告正文。

    

    

第一章、公司基本情况简介

    (一)公司法定中文名称: 上海汽车股份有限公司

    公司中文名称缩写:上海汽车

    公司法定英文名称:Shanghai Automotive Co.,Ltd.

    公司英文名称缩写:SA

    (二)法定代表人姓名:陈祥麟

    (三)公司董事会秘书:张锦根

    联系地址:上海市淮海中路755号东18楼

    联系电话:021-64158999

    传 真:021-64730567

    电子信箱:stoc@china-sa.com

    证券事务代表:李小彬

    联系电话:021-64158999

    传 真:021-64730567

    电子信箱:stoc@china-sa.com

    (四)公司注册地址:中国上海淮海中路755号

    公司办公地址:中国上海淮海中路755号东18楼

    邮政编码:200020

    国际互联网网址:http://www.china-sa.com

    公司电子信箱:stoc@china-sa.com

    (五)公司选定的信息披露报纸:《上海证券报》、《中国证券报》、《证券 时报》

    刊登公司年度报告的国际互联网网站:http://www.sse.com.cn

    公司年度报告备置地点:公司办公室

    (六)公司股票上市交易所:上海证券交易所

    股票名称:上海汽车

    股票代码:600104

    (七)公司首次注册登记日期:1997年11月24日

    注册登记地点:上海市工商行政管理局

    企业法人营业执照注册号:3100001000386

    公司税务登记号码:沪字310041132260250

    公司聘请的会计师事务所名称:大华会计师事务所有限公司

    会计师事务所的办公地点:上海市昆山路146号

    

    

第二章、会计数据和业务数据摘要

    第一节 本年度利润总额及构成(单位:人民币元)

项 目 金 额

利润总额 855,301,949.25

净利润 787,222,437.47

扣除非经营性损益后的净利润 838,830,313.73

主营业务利润 955,363,370.18

其他业务利润 64,520,082.63

营业利润 359,418,478.65

投资收益 489,432,954.44

补贴收入 0

营业外收支净额 6,450,516.16

经营活动产生的现金流量净额 726,936,993.16

现金及现金等价物净增加额 695,305,076.26

注:扣除非经常性损益项目和涉及金额:

(1)股权投资摊销差额-57,974,337.31元

(2)营业外收支净额6,450,516.16元

其中:营业外收入中含募股资金利息摊销4,109,650.66元

(3)处置子公司损益-84,055.11元

第二节 前三年主要会计数据和财务指标(单位:人民币元)

序号 项 目 单 位 2001年度 2000年度

追溯调整后

1 主营业务收入 (元) 3,705,234,168.12 2,493,430,027.23

2 净利润 (元) 787,222,437.47 491,603,740.60

3 总资产 (元)10,054,325,600.56 6,494,817,640.40

4 股东权益 (元) 8,129,947,593.76 4,483,789,525.24

5 每股收益 (元/股) 0.312 0.351

6 每股收益(扣除非经 (元/股) 0.333 0.416

常性损益)

7 每股收益 (加权) (元/股) 0.326 0.351

8 每股净资产 (元/股) 3.226 3.203

9 调整后的每股净资产 (元/股) 3.207 3.171

10 每股经营活动产生的 (元/股) 0.288 0.394

现金流量净额

11 净资产收益率(摊薄) (%) 9.68 10.96

12 净资产收益率(扣除 (%) 10.32 12.99

非经常性损益)

13 净资产收益率(加权) (%) 10.70 11.57

序号 项 目 单 位 2000年度

追溯调整前

1 主营业务收入 (元) 2,493,430,027.23

2 净利润 (元) 742,266,939.56

3 总资产 (元) 6,807,967,212.40

4 股东权益 (元) 4,795,929,992.34

5 每股收益 (元/股) 0.530

6 每股收益(扣除非经 (元/股) 0.535

常性损益)

7 每股收益 (加权) (元/股) 0.530

8 每股净资产 (元/股) 3.430

9 调整后的每股净资产 (元/股) 3.398

10 每股经营活动产生的 (元/股) 0.394

现金流量净额

11 净资产收益率(摊薄) (%) 15.48

12 净资产收益率(扣除 (%) 15.62

非经常性损益)

13 净资产收益率(加权) (%) 16.73

序号 项 目 单 位 1999年度

追溯调整后 追溯调整前

1 主营业务收入 (元) 2,434,192,696.91 2,434,192,696.91

2 净利润 (元) 652,875,615.61 714,352,883.75

3 总资产 (元)1 5,994,366,312.46 6,055,843,580.60

4 股东权益 (元) 4,004,293,164.97 4,065,770,433.11

5 每股收益 (元/股) 0.466 0.510

6 每股收益(扣除非经 (元/股) 0.473 0.517

常性损益)

7 每股收益 (加权) (元/股) 0.466 0.510

8 每股净资产 (元/股) 2.86 2.90

9 调整后的每股净资产 (元/股) 2.83 2.88

10 每股经营活动产生的 (元/股) 0.671 0.671

现金流量净额

11 净资产收益率(摊薄) (%) 16.30 17.57

12 净资产收益率(扣除 (%) 16.55 17.81

非经常性损益)

13 净资产收益率(加权) (%) 15.06 16.37

第三节 利润数据

报告期利润 净资产收益率 每股收益(元)

全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均

主营业务利润 11.75% 12.98% 0.379 0.396

营业利润 4.42% 4.89% 0.143 0.149

净利润 9.68% 10.70% 0.312 0.326

扣除非经常性损益后净利润 10.32% 11.40% 0.333 0.347

第四节 报告期内股东权益变动情况 单位:人民币元

项 目 股本 资本公积 盈余公积

期初数 1,400,000,000 2,028,422,081.94 404,873,332.38

本期增加 1,119,999,300 2,887,391,098.36 199,753,172.79

本期减少

期末数 2,519,999,300 4,915,813,180.30 604,626,505.17

项 目 其中:法定公益金 未分配利润 股东权益合计

期初数 170,715,591.67 650,494,110.92 4,483,789,525.24

本期增加 75,009,853.23 756,511,805.21 4,963,655,376.36

本期减少 1,317,497,307.84 1,317,497,307.84

期末数 245,725,444.90 89,508,608.29 8,129,947,593.76

    变动原因:

    1、股本增加系公司在报告期内,根据2000年度股东大会决议,以2000 年末总 股本1,400,000,000股为基数,向全体股东实施每10股送5股红股的分配方案和每10 股配3股的配股方案。

    2、资本公积增加系配股溢价所致。

    3、盈余公积增加系从公司本年度实现净利润中提取法定公积金和公益金所致。

    4、未分配利润的变化系本公司当年实现净利润扣除1提取公积金、公益金2 送 红股3按公司董事会通过的2001年度每10股派发1.50 元(含税)的分配预案转“应 付股利”后所致。

    

    

第三章 股本变动及股东情况

    第一节  股本变动情况

单位数量:股

项 目 本次变动前 本次变动后

一、未上市流通股份

1、发起人股份 980,000,000 1,763,999,500

其中:

国家持有股份 980,000,000 1,763,999,500

境内法人持有股份

境外法人持有股份

2、募集法人股份

3、内部职工股

4、优先股或其他

未上市流通股份合计 980,000,000 1,763,999,500

二、已上市流通股份

1、人民币普通股 420,000,000 755,999,800

2、境内上市的外资股

1、境外上市的外资股

2、其他

已上市流通股份合计 420,000,000 755,999,800

三、股份总数 1,400,000,000 2,519,999,300

项 目 本次变动增减(+,-)

配 股 送 股 公积金 增 其 小计

转 股 发 他

一、未上市流通股份

1、发起人股份 294,000,000 489,999,500 783,999,500

其中:

国家持有股份 294,000,000 489,999,500 783,999,500

境内法人持有股份

境外法人持有股份

2、募集法人股份

3、内部职工股

4、优先股或其他

未上市流通股份合计 294,000,000 489,999,500 783,999,500

二、已上市流通股份

1、人民币普通股 126,000,000 209,999,800 335,999,800

2、境内上市的外资股

1、境外上市的外资股

2、其他

已上市流通股份合计 126,000,000 209,999,800 335,999,800

三、股份总数 420,000,000 699,999,300 1,119,999,300

    第二节 股票发行与上市情况

    1、到报告期末为止的前三年历次股票发行的情况:

    本公司首次股票发行日期为1997年11月7日,经上海市人民政府(1997)41 号 文和上海市证券管理办公室沪证司(1997)104号批准, 公司通过上海证券交易所 发行人民币普通股,发行数量300,000,000股,发行价格为7. 02 元, 上市日期为 1997年11月25日,获准上市交易数量270,000,000股,另30,000,000 公司职工股于 1998年5月25日获准上市交易,原托管机构为上海证券中央登记结算中心。2001年3 月6日公司实施按1,400,000,000股本每10股配3股的配股方案,配股价8 元 / 股, 2001年3月21日流通部分上市。

    2、报告期内公司股份总数及结构的变化情况:

    报告期内公司的股本由年初的1,400,000,000股增加至年末的2,519,999,300股, 股本结构未发生变化。

    第三节 股东情况介绍

    (1)报告期末股东总数:截止2001年12月31日,公司共有股东199,288户。

(2)公司前十名股东持股情况:

股东名称 本期末持股数(股) 占总股本(%) 类 别

上海汽车工业(集团)总公司 1,763,999,500 70.00 国有股

南方证券 86,670,520 3.44 流通股

西港公司 8,842,372 0.35 流通股

申创投资 4,472,322 0.18 流通股

南京新投 4,138,228 0.16 流通股

实业投资 3,578,693 0.14 流通股

上海财政 3,529,881 0.14 流通股

华德资产 3,262,263 0.13 流通股

天安数码 3,105,494 0.12 流通股

湖北双环 2,112,113 0.08 流通股

    公司与第(2)至(10)名股东之间不存在关联关系。 与第一大股东的关联交 易详见财务报告。

    (3)控股股东情况介绍:

    公司第一大股东上海汽车工业(集团)总公司成立于1995年8月14日, 注册资 本为人民币531,398万元, 上海汽车工业(集团)总公司的法人代表人是陈祥麟, 生产经营范围是生产、销售轿车、摩托车、载重车、拖拉机、大客车等整车及其配 套零部件等。

    

    

第四章 公司董事、监事、高级管理人员和员工情况

    第一节  董事、监事、高级管理人员基本情况:

(1)董事、监事高级管理人员情况

职 务 姓名 性别 年龄 任 期

董事长 陈祥麟 男 57岁 2001.03~2004.03

副董事长 胡茂元 男 51岁 2001.03~2004.03

董事 陈因达 男 55岁 2001.03~2004.03

董事 尤石梁 男 55岁 2001.03~2004.03

董事 胡安生 男 57岁 2001.03~2004.03

董事 齐鸿浩 男 53岁 2001.03~2004.03

董事 华杏生 男 41岁 2001.03~2004.03

董事 张仲礼 男 82岁 2001.03~2004.03

董事 郭孔辉 男 67岁 2001.03~2004.03

监事会主席 陈忠德 男 58岁 2001.03~2004.03

监事 朱根林 男 47岁 2001.03~2004.03

监事 王德兴 男 58岁 2001.03~2004.03

总经理 赵凤高 男 52岁 2001.10~2004.03

副总经理 邹定伟 男 44岁 2001.03~2004.03

副总经理 杨春保 男 51岁 2001.03~2004.03

财务总监 李 丹 女 55岁 2001.03~2004.03

董事会秘书 张锦根 男 54岁 2001.03~2004.03

(2)公司董事、监事、高级管理人员持股情况

姓 名 职务 年初持股数(股) 年末持股数(股) 变化原因

陈祥麟 董事长 10,080 18,144 送配股所致

胡茂元 副董事长 10,000 18,000 送配股所致

陈因达 董 事 21,000 37,800 送配股所致

尤石梁 董 事 21,000 37,800 送配股所致

胡安生 董 事 14,000 25,200 送配股所致

齐鸿浩 董 事 14,000 25,200 送配股所致

华杏生 董 事 14,000 25,200 送配股所致

张仲礼 独立董事 0 0

郭孔辉 独立董事 0 0

陈忠德 监事会主席 10,500 18,900 送配股所致

朱根林 监事 0 0

王德兴 监事 14,000 25,200 送配股所致

赵凤高 总经理 0 10,000 二级市场购入

邹定伟 副总经理 10,080 18,144 送配股所致

杨春保 副总经理 4,000 7,200 送配股所致

李 丹 财务总监 6,020 10,836 送配股所致

张锦根 董事会秘书 6,615 11,907 送配股所致

(3)公司董事、监事在控股股东单位任职情况

姓 名 任职情况

陈祥麟 上海汽车工业(集团)总公司董事长、党委书记

胡茂元 上海汽车工业(集团)总公司总裁、党委副书记

陈因达 上海汽车工业(集团)总公司副总裁

胡安生 上海汽车工业(集团)总公司战略发展委员会专务

齐鸿浩 上海汽车工业(集团)总公司战略发展委员会专务

华杏生 上海汽车工业(集团)总公司总裁办主任

陈忠德 上海汽车工业(集团)总公司党委副书记

朱根林 上海汽车工业(集团)总公司财务总监

第二节 董事、监事、高级管理人员年度报酬情况

    (1)报酬领取情况:本公司由控股股东代表出任的董事及监事陈祥麟、 胡茂 元、陈因达、胡安生、齐鸿浩、华杏生、陈忠德、朱根林以及独立董事张仲礼、郭 孔辉均不在公司领取报酬,分别在人事关系所在单位领取报酬,高级管理人员及职 工监事在公司领取报酬。

    (2)报酬的确定依据:根据劳动人事部门的有关规定, 参照有关岗位工资等 级标准,以及公司经营业绩确定。

    (3)现任董事(1人)、职工监事(1人)和高级管理人员(5人)的年度报酬 总额为78.3万元,金额最高的三名高级管理人员的报酬总额为41.3万元;其中:11 万元以下2人;12万元以下2人;14万元以下2人;15万以下1人。报告期内独立董事 的津贴为1.5万元/人。

    第三节 董事、监事和高级管理人员变动情况

    2001年3月5日公司一届二十次董事会会议和一届九次监事会会议经控股股东上 海汽车工业(集团)总公司书面提名,提交了公司第二届董事会、监事会候选人名 单;2001年4月9日公司2000年度股东大会审议选举产生了公司第二届董事会(包括 独立董事2人)、监事会成员,经二届一次董事会选举, 陈祥麟先生当选第二届董 事会董事长,胡茂元先生当选副董事长;经二届一次监事会选举,陈忠德先生当选 公司第二届监事会主席。

    公司2001年10月14日召开二届三次董事会会议通过了尤石梁先生因工作调动辞 去公司总经理职务的请求,同时聘任赵凤高先生担任公司总经理。

    第四节 公司员工情况

    截止2001年12月31日,公司在职员工共有4,158人。

    (1)公司员工的专业构成情况:生产人员3135人,销售人员57人, 技术人员 401人,财务人员68人,管理人员330人,其他人员167人。

    (2)公司员工按教育程度划分:大专、本科及以上人数为832人,占公司总人 数的20%,中专及以下人数为3326人。

    (3)公司需承担费用的离退休职工人数为455人,费用总额为150万元/年。

    

    

第五章 公司治理结构

    第一节 公司治理结构的实际情况

    公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求,不 断完善公司的法人治理结构,建立现代企业制度,规范公司运作。根据中国证监会 发布的《上市公司章程指引》的要求,公司于1999年修订了《公司章程》、并先后 制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总 经理工作细则》、《公司信息披露制度》等。公司的这些规则基本符合中国证监会 和国家经贸委于2002年1月7日发布的《上市公司治理准则》的要求,公司将根据上 述准则继续修订完善:

    1、关于股东和股东大会:公司依照有关法律法规和《公司章程》的规定, 充 分保障所有股东,尤其是中小股东的平等权利,保障所有股东能够切实行使各自的 权利;公司建立了股东大会的议事规则,并真正按照股东大会规范意见的要求召集、 召开股东大会;在股东大会上保证每个股东均有表达自己意见和建议的权利,充分 行使股东的表决权;公司根据市场经济下的平等、自愿、互利、有偿原则,签订有 关关联交易协议,对关联交易的具体内容及履行情况按规定予以充分披露。

    2、关于控股股东与上市公司的关系:公司的控股股东行为规范, 没有超越股 东大会权限直接、间接干预公司的决策与经营活动;公司和控股股东在人员、资产、 财务、机构和业务等方面严格实行“五分开”,公司的董事会、监事会和内部管理 机构均独立运作。

    3、关于董事与董事会:公司按照《公司章程》的规定选举董事; 公司的董事 会人数和人员构成符合法律、法规的要求;公司董事会制定了《董事会议事规则》, 公司的各位董事能够认真出席董事会会议和股东大会,参加有关培训,忠实履行职 责,维护公司利益;公司董事会成员中已有2名独立董事, 公司将按照有关规定建 立独立董事制度。

    4、 关于监事和监事会:公司监事会人数和人员构成符合法律法规和《公司章 程》的要求;并建立了《监事会议事规则》;公司监事会能够本着对股东负责的态 度,认真地履行自己的职责,对公司的财务以及公司董事、总经理和其他高级管理 人员履行职责的合法、合规性进行有效监督,并发表独立意见。

    5、关于绩效评价和激励约束机制:公司高级管理人员的聘免公开、透明, 符 合法律法规和《公司章程》的有关规定。公司将进一步完善董事、监事和高级管理 人员的绩效评价标准和激励约束机制。

    6、关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、 客 户等其他相关利益者的合法权益,在经济交往中,做到互惠互利,努力推动公司健 康、持续发展。

    7、关于信息披露和透明度:公司董事会秘书负责公司的信息披露工作, 接待 股东来访和咨询;公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定,真实、准确、 完整、及时地披露有关信息。做好信息披露前的保密工作,使所有股东有平等的机 会获得信息;公司能够按照有关规定,及时披露控股股东或公司实际控制人的详细 资料。

    第二节 独立董事履行职责的情况

    公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》的规定要求,聘任了2名独立董事。独立董事自任职以来, 能够按照有关法 律法规的要求履行自己的职责,以认真负责的态度积极参加公司董事会会议。

    第三节 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况

    1、人员分开方面:公司与控股公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立的, 并设立了独立的劳动人事职能部门。公司的高级管理人员不存在双重任职的情况。

    2、资产完整方面:公司资产完整,拥有独立的采购和销售系统、 生产及辅助 生产系统,与控股股东在土地使用权、工业产权和非专利技术上界定清晰;公司商 品采购、原材料供应、商品销售及其价格确定均根据市场情况自行决定。

    3、财务独立方面:公司设立了独立的财会部门, 并建立了独立的会计核算体 系和财务管理制度,并独立在银行开户。

    4、机构独立方面:公司设立了独立的组织机构, 不存在与控股股东合署办公 的情况。

    5、业务分开情况:公司在业务方面具有独立完整的业务及自主经营的能力。

    第四节 报告期内公司对高级管理人员的考评及激励机制的建立和实施情况

    公司对高级管理人员的考核主要依据年初制定的全年经营工作目标,根据各高 级管理人员的具体分工进行细分,分别按季度、半年及年度进行检查与考核。公司 将进一步完善考评、激励机制,建立相关的奖励制度,以对高级管理人员起到真正 的激励作用。

    

    

第六章 股东大会情况简介

    第一节 股东大会

    2001年3月6日,公司在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上刊 登了一届20次董事会会议关于召开2000年度股东大会的公告。2001年4月9日,公司 2000年度股东大会如期召开。参加大会的股东及股东代表共计 914人,代表股份1 ,282,409,991股,占公司总股本的70.46%。 股东大会以投票表决的方式通过了以 下决议:《公司董事会工作报告》;《公司监事会工作报告》;《公司总经理工作 报告》;《2000年度财务决算报告》;《2000年度利润分配方案》;《公司董事会 换届选举及董事候选人选的议案》;《公司监事会换届选举及监事候选人选的议案》 ;《公司2000年度报告及摘要》;《续聘大华会计师事务所有限公司的议案》。《 公司章程修改的报告》。此股东大会通过的决议,刊登在2001年4月10 日的《上海 证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上。

    第二节 选举、更换公司董事、监事情况

    2001年4月9日公司2000年度股东大会对公司一届20次董事会会议和一届9 次监 事会会议提交的公司第二届董事会、监事会候选人名单,进行了审议;股东大会审 议选举产生了公司第二届董事会、监事会成员,张仲礼、郭孔辉先生成为公司独立 董事、朱根林先生成为公司监事。

    

    

第七章 董事会报告

    第一节 报告期内公司经营情况

    1、主营业务的范围及其经营情况

    公司属汽车行业,主营汽车、摩托车、拖拉机等各种机动车整车、总成及零部 件、物业管理、国内贸易、咨询服务。全年共实现主营业务收入370,523万元, 比 上年增长48.6%,主营业务利润95,536万元,比上年增长2.49%。

    (1)主要行业情况                       单位:万元

类别 营业收入 营业成本 营业毛利

汽车制造业 370,523 274,274 96,249

(2)主要产品情况 单位:万元

类别 营业收入 营业成本 营业毛利

汽车底盘总成 166,122 137,139 28,983

变速器总成 93,266 52,311 40,955

悬架弹簧 13,565 7,081 6,484

车灯总成 30,517 21,377 9,140

转向机总成 32,901 21,741 11,160

ABS制动系统 31,084 23,031 8,053

    以上产品在国内一直保持较高的市场分额,在全国同类产品的市场占有率均超 过60%。

    (3)报告期内公司主营业务及其结构较前一期报告期有较大变化, 原因是大 股东上海汽车工业(集团)总公司将持有的上海汇众汽车制造有限公司50%股权作 为实物资产参与公司配股而致。

    2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩:

    上海通用汽车有限公司为中美合资企业,注册资本70,000万美元,公司拥有其 20%股权,外方为美国通用汽车公司。该公司主要经营范围是汽车产品。2001年销 售收入为1,151,227万元,利润总80,981万元。截止2001年末,该公司的总资产为1, 199,779万元。2001年获得“上海市最佳工业企业形象”称号。

    上海小糸车灯有限公司为中日合资企业,注册资本36亿日元,公司拥有其50% 股权,外方为日本小糸制作所及丰田通商。该公司主要经营范围是各种汽车、摩托 车、卡车、工程车辆灯具及船用灯具等。该公司注重技术引进与开发,2001年完成 别克、赛欧、帕萨特等多品种灯具的开发,并已建成一座“上海市级”的技术开发 中心。2001年销售收入为60,808万元,利润总额8,108万元。截止2001年末, 该公 司的总资产为58,827万元。

    上海汽车制动系统有限公司为中美合资企业,注册资本3,242万美元, 公司拥 有其50%股权,外方为德国大陆TEVES公司。 该公司主要经营范围是汽车浮动型制 动钳、后分泵以及先进的汽车防抱死(ABS)产品。2001年销售收入为61,743万元, 利润总额7,939万元。截止2001年末,该公司的总资产为54,904万元。

    上海采埃孚转向机有限公司为中德合资企业,注册资本3,110万美元, 公司拥 有其49%股权,外方为德国采埃孚转向系统股份有限公司,该公司主要经营范围是 齿轮齿条式动力转向机、机械转向机、阀组和FP4叶片泵等。2001 年该公司完成了 上海通用4个新产品的转向机、一汽大众宝来转向机和泵、 一汽沈阳金杯转向机、 后分泵的批产,并成功实现轴承和齿条的出口。2001年销售收入为67,146万元,利 润总额15,434万元。截止2001年末,该公司的总资产为77,511万元。

    上海易初通用机器有限公司系中泰合资企业,注册资本2,984万美元, 公司拥 有其40%股权,外方为泰国正大集团。该公司经营范围是汽车空调压缩机和储液罐, 以及储液干燥器等。2001年获得“上海市最佳工业企业形象”称号,拥有上海市级 技术开发中心,是全国用户满意工程先进企业,已形成了产品自主开发能力和年产 80万套汽车空调压缩机的生产能力,市场占有率达到80%以上。2001年销售收入为 105,621万元,利润总额17,000万元。截止2001年末,该公司的总资产为84,893 万 元。

    上海纳铁福传动轴有限公司系中德合资企业,注册资本7,247.5 万德国马克, 公司拥有其35%股权,外方为德国GKN汽车公司。 该公司经营范围是汽车传动轴、 各类工业传动轴、十字万向节总成和传动轴配件。2001年销售收入为70,116万元, 利润总额16,188万元。截止2001年末,该公司的总资产为73,218万元。

    上海汇众汽车制造有限公司系中外合资企业,注册资本17,108万美元,公司拥 有其50%股权,外方为上实汽车发展有限公司(外国公司),该公司经营范围是重 型车及汽车悬挂总成、后桥总成、副车架等轿车零部件。2001 年销售收入为 332 ,243万元,利润总额37,123万元。截止2001年末,该公司的总资产为334,243万元。 2001年获得“上海市优秀工业企业形象”称号。

    上海汽车集团财务有限责任公司是经中国人民银行总行批准设立的非银行金融 机构,注册资本10亿元人民币,公司拥有其40%股权,该公司经营范围是集团成员 单位的内部转帐结算、存款、贷款、票据贴现、消费信贷、买方信贷、财务顾问、 委托贷款及委托投资以及金融市场同业拆借、有价证券投资等业务。2001年营业收 入为27,000万元,利润总额20,716万元。截止2001年末,该公司的总资产为1,919 ,699万元。

    3、公司主要供应商、客户情况:

    本年度公司的前五名供应商采购金额占公司年度采购总额的53.5%;公司前五 名客户的销售收入占公司全部销售收入的83%。

    4、在经营中出现的问题与困难及解决方案

    2001年,我国加入了WTO,国内汽车厂商都在资金、技术、 管理上不断提升, 国际上汽车制造跨国公司也把中国作为最大的潜在市场,纷纷抢滩和入驻中国,中 国汽车市场的竞争更加激烈。公司面对严峻挑战,坚持以市场为导向,加速产品结 构调整,加大降本增效力度,加强市场营销和售后服务,实现了经营业绩的稳步增 长。

    公司加大新产品开发和市场开发力度,相继成功开发上海通用赛欧轿车手动变 速器、别克轿车自动变速器四大分总成,以及安徽奇瑞、三菱猎豹、沈阳金杯等纵 置、横置及自动变速器。弹簧产品在为上海大众汽车、上海通用汽车配套的同时, 还为贵州云雀、北京吉普、江苏悦达、江西江铃、东风汽车等厂家开发了各类弹簧, 部分已开始批量供货。2001年变速器、弹簧等新产品产值占全部产品工业总产值比 例已经超过90%。

    公司瞄准国际FOB价,全面推进降本增效力度,加强财务审核管理, 控制费用 发生,努力提高公司产品利润率。近几年,虽然产品销售价格不断调整,但产品成 本也同步下降,产品的技术含量和销售价格与国际水平的差距明显缩小,产品的竞 争力明显提高。

    公司加大市场营销力度及售后服务,全面建设“用户满意工程”,深化精益生 产,寻找差距,提高产品质量,努力向大型OEM汽车零部件配套企业发展。2001年5 月公司赴美国底特律参加汽车零部件产品招商,已与美国的数家卡车制造商建立了 长期的贸易关系。2001年公司出口创汇840余万美元,同比增长40%。 公司还出资 640万美元同德国大众、一汽轿车共同成立了“大众汽车变速器(上海)有限公司” 。

    第二节  报告期内公司的投资情况

1、报告期内募集资金的运用和结果

募集资金 承诺投资项目 项目总投资 本公司应投入

方式 (万元) 金额(万元)

A股配股 别克轿车自动变速 18,262.00 18,262.00

器四个分总成项目

A股配股 通用经济型轿车变 15,671.00 15,671.00

速器零部件及总成

技改项目

A股配股 参股上汽集团财务 52,000.00 52,000.00

公司项目

A股配股 参建上海汽车信息 4,000.00 4,000.00

产业投资有限公司

项目

A股配股 上海小糸车灯中高 19,800.00 9,900.00

级轿车车灯配套项目

A股配股 上海采埃孚转向机 16,635.00 8,151.00

有限公司15万两端

输出动力转向机项目

A股配股 上海汽车制动系统 19,847.00 9,924.00

有限公司中高级轿

车前轮制动钳配套

系统项目

A股配股 上海纳铁福传动轴 8,000.00 2,800.00

有限公司等速万向

节精密锻造生产线

建设项目

A股配股 上海汇众萨克斯减 16,019.00 4,005.00

振器有限公司项目

A股配股 上海汇众汽车制造 9,030.00 1,806.00

有限公司转向管柱

项目

A股配股 补充流动资金 28,072.00 28,072.00

募集资金 承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金

方式 额(万元)

A股配股 别克轿车自动变速 别克轿车自动变速 12,772.55

器四个分总成项目 器四个分总成项目

A股配股 通用经济型轿车变 通用经济型轿车变 16,399.49

速器零部件及总成 速器零部件及总成

技改项目 技改项目

A股配股 参股上汽集团财务 参股上汽集团财务 52,000.00

公司项目 公司项目

A股配股 参建上海汽车信息 参建上海汽车信息 4,000.00

产业投资有限公司 产业投资有限公司

项目 项目

A股配股 上海小糸车灯中高 上海小糸车灯中高 资金暂未投出

级轿车车灯配套项目 级轿车车灯配套项目

A股配股 上海采埃孚转向机 上海采埃孚转向机 资金暂未投出

有限公司15万两端 有限公司15万两端

输出动力转向机项目 输出动力转向机项目

A股配股 上海汽车制动系统 上海汽车制动系统 资金暂未投出

有限公司中高级轿 有限公司中高级轿

车前轮制动钳配套 车前轮制动钳配套

系统项目 系统项目

A股配股 上海纳铁福传动轴 上海纳铁福传动轴 资金暂未投出

有限公司等速万向 有限公司等速万向

节精密锻造生产线 节精密锻造生产线

建设项目 建设项目

A股配股 上海汇众萨克斯减 上海汇众萨克斯减 资金暂未投出

振器有限公司项目 振器有限公司项目

A股配股 上海汇众汽车制造 上海汇众汽车制造 资金暂未投出

有限公司转向管柱 有限公司转向管柱

项目 项目

A股配股 补充流动资金 补充流动资金 28,072.00

    注:别克轿车自动变速器四个分总成项目、通用经济型轿车变速器零部件及总 成技改项目, “实际投资金额”栏中包含了因配股资金到位迟于项目进度而通过银 行贷款垫支的款项(银行贷款归还情况见“资产负债表日后事项”)。

    公司的配股资金除已投入的项目外,尚未使用的募集资金存放银行及补充公司 流动资金。

    由于公司2000年度配股资金于2001年3月才到位, 而配股资金投资项目——上 海汽车制动系统中高级轿车前轮制动钳配套系统项目、上海纳铁福传动轴等输万向 节精密锻造生产线建设项目、上海小糸车灯中高级轿车车灯配套项目、上海采埃孚 转向机有限公司15万两端输出动力转向机项目、上海汇众萨克斯减振器有限公司项 目、上海汇众汽车制造有限公司转向管柱项目等6个项目时间进度要求迫切, 在配 股资金尚未到位的情况下,项目所在公司通过其他途径解决所需资金。上述六个项 目共涉及配股资金人民币36,568万元。

    公司本着对股东负责的态度,正在寻找和选择项目,一旦有进展,公司将根据 规定,及时进行信息披露。公司在保证资金安全的前提下,建议股东大会授权董事 会将这笔资金在未投入项目以前进行国债投资,增加公司收益。

    2、报告期内非募集资金投资情况

    (1)2001年6月19日,公司出资2,000 万元与上汽集团所属的其他单位共同组 建“上海汽车创业投资有限公司”,该公司注册资本为人民币5,000万元, 主营实 业投资,企业收购兼并的策划与运作、资产管理,投资管理、投资咨询,经济信息 咨询,金融信息咨询,高科技、电子和生物医药工程的开发等。报告期内投资收益 40万元。

    (2)2001年11月14日,公司出资2,002万元与上海锦江汽车服务有限公司、上 海中国国际旅行社有限公司及北京昆仑饭店有限公司等共同组建“上海锦江商旅股 份有限公司”,该公司注册资本为人民币7,000万元,主要从事旅游客运、 商务包 车和公路客运业务等。报告期内无投资收益。

    第三节 财务状况分析

    1、 报告期内的财务状况,经营成果

单位:元

项 目 2001年 2000年(调整前) 增减(%)

总资产 10,054,325,600.56 6,807,967,212.40 47.68%

长期负债 258,382,870.58 291,482,521.24 -11.36%

股东权益 8,129,947,593.76 4,795,929,992.34 69.52%

主营业务利润 955,363,370.18 932,155,413.93 2.49%

净利润 787,222,437.47 742,266,939.56 6.06%

    2、 项目变动原因

    * 报告期内公司的总资产、 主营业务利润和净利润与去年同期相比有较大幅 度的增长,主要原因是大股东上汽集团以汇众公司实物资产配股,公司合并报表范 围增大所致;

    * 股东权益增加69.52%,是由于配股扩大股本和当年收益增加所致;

    * 长期负债减少11.36%,是由于长期借款减少所致。

    第四节 宏观环境及宏观政策、法规发生变化对公司财务状况和经营成果产生 的影响

    2001年12月11日,我国正式加入世贸组织,这表明中国的企业将进入一个崭新 的广阔的市场经济环境。加入世贸组织将会给企业带来众多机遇和挑战,就汽车行 业而言,目前国内市场竞争已非常激烈,随着汽车及零部件关税的逐年下调,尤其 是汽车服务贸易的开放,将使我国汽车市场更加国际化,市场竞争将更加激烈,汽 车工业发展面临前所未有的挑战。从汽车产品看,轿车和技术含量高的发动机等关 键零部件将受到极大的冲击。

    面对如此环境,公司积极采取相应措施,包括同国外大型零部件公司的合资合 作、引进消化吸收国外先进生产管理技术,并在这些过程中积累了较为丰富的经验。 因此相信在今后的汽车行业中,尽管不可避免地会受到来自国内外产品的冲击,公 司还是将以不断开发新品为目标,加大科研力度,加强技术含量的提高,取得与国 内外厂商的竞争优势。

    第五节 2002年度的经营计划

    2002年是我国加入世贸组织的第一年。公司在面对前所未有的严峻考验的同时, 也存在着千载难逢的发展机遇。公司将以创新的精神和务实的工作,积极主动地应 对中国加入WTO后汽车关税减让、 汽车进口配额逐年增加和汽车服务贸易领域开放 等严峻挑战,坚持以“用户满意工程”为工作主线,着力推进“全球经营工程”, 加快实施“全面创新工程”,全面启动“人本管理工程”,不断提高公司核心竞争 力,变严峻挑战为发展机遇,努力为股东创造更大利益。预计2002年主营业务收入 38亿元,主营业务成本控制在26亿元。

    继续深化用户满意工程。公司将把“用户满意工程”作为生命工程,牢牢抓住 用户链,把“让用户放心、使用户称心、以用户为中心”工作具体化、目标化,提 高内外部用户满意度。公司母体企业将围绕多品种生产,强化用户质量管理中心功 能,完善“三A一免”标准的考核体系,在巩固VDA6.1、QS9000 等管理标准的基础 上,2002年通过ISO16949质量认证。公司及母体企业管理部门将围绕提高素质、提 高能级、提高效率,抓好岗位职责和工作量描述,完善工作职能,强化绩效考核。

    加快实施全面创新工程。公司将以机制创新为中心,促进管理创新和科技创新 的推进,进一步完善产品开发机制,推行项目经营负责制,形成激励机制;全面推 行“人人成为经营者”和“一体化”管理模式,完善公司组织结构和功能调整;推 进信息化、网络化,建立以成本管理为中心的生产经营管理信息共享平台和数据库。

    着力推进全球经营工程。公司将以“抢、逼、围”的思路,主动出击,努力开 拓国内市场、售后服务市场和国际汽车企业稳定供应商市场;抓紧筹建国家级变速 器技术开发中心,不断提升产品开发能力;选择引进国内外战略合作伙伴,按照系 统化和模块化思路,推进产品结构和企业结构的重组;以国内整车生产企业和市场 为导向,积极探索和推进“产地销”,实行低成本扩大国内市场份额,并选择战略 合作伙伴,积极推进汽车零部件生产出口基地建设,使国内业外市场份额和出口创 汇有明显增长。

    全面启动人本管理工程。公司将坚持“以人为本”的思路,围绕整体发展战略, 以提高素质、优化结构、发挥潜能为重点,全面完善人力资源管理五年滚动计划, 明确关键岗位,加大对关键人才的培养力度,积极推行关键人才的职业发展计划; 结合推行“人人成为经营者”管理模式,建立以成本管理为核心、以考核净资产回 报率为主要内容的考核激励机制,调动员工的积极性、主动性和创造性;加强对管 理人员的考核,强化任期目标管理,积极推行按经营业绩和工作实绩激励分配方案; 建立成本研究小组,对全部产品按照国际FOB价, 制定企业生存性目标成本和进取 性目标成本五年计划。

    第六节 董事会的日常工作情况

    1、董事会会议情况及决议内容

    (1)一届20次董事会会议于2001年3月5日召开,审议通过2000 年度《董事会 工作报告》、《公司2000年度行政工作报告》、《2000 年度财务决算报告》、 《 2000年度利润分配预案》、《董事会换届选举及董事候选人的议案》、《2000年度 报告及摘要》、《续聘大华会计师事务所有限公司的议案》、《公司章程修改议案》 、《投资成立上海汽车创业投资有限公司议案》、《召开2000年度股东大会议案》 等。

    (2)二届一次董事会会议于2001年4月9日召开, 选举陈祥麟先生为公司第二 届董事会董事长,选举胡茂元先生为第二届董事会副董事长。聘请尤石梁先生为公 司总经理;经总经理提名,聘请杨春保先生、邹定伟先生为公司副总经理;聘请李 丹女士为公司财务总监;聘请张锦根先生为公司董事会秘书。

    (3)二届二次董事会会议于2001年8月10日召开,审议通过《公司2001年中期 报告及摘要》、《公司2001年中期不进行利润分配的议案》、《关于计提固定资产 及在建工程减值准备的议案》;《关于执行企业开办费一次摊销会计政策的议案》; 《关于收购上海广电集团公司部分股权的议案》。

    (4)二届三次董事会会议于2001年10月14 日召开,同意尤石梁先生因工作调 动辞去总经理职务的请求,聘任赵凤高先生为公司总经理。

    (5)二届四次董事会会议于2001年11月22日召开, 同意公司总经理提出的《 关于出资设立"上海锦江商旅股份有限公司"的报告》。

    2、董事会对股东大会决议的执行情况

    2001年,董事会根据股东大会各项决议和议案,并按照《证券法》、《公司法》 、《公司章程》及国家有关法律法规的规定,进行了认真规范的运作。

    2001年3月,完成了2000年度的配股工作。此次配股以10配3股实施,共募集现 金及实物资产33.1亿元。

    2001年5月31日实施了每10股送5股的利润分配方案。

    第七节 本次利润分配预案

    经大华会计师事务所有限公司审计,公司2000年年末未分配利润为 900, 177 ,606.21元,2001年度合并净利润787,222,437.47元,扣除:

    (1)2001年初未分配利润调整数249,683,495.29元;

    (2)加:其他转入-30,710,632.26元;

    (3)2001年5月31日送红股699,999,300元;

    (4)提取法定盈余公积金(母公司)75,009,853.23元;

    (5)提取法定公益金(母公司)75,009,853.23元;

    (6)子公司(外商投资)提取发展与储备基金49,733,466.33元;

    (7)子公司(外商投资)提取奖福基金39,744,940.05元。

    2001年12月31日未分配利润余额467,508,503.29元。根据董事会二届六次会议 决定,本次利润分配预案为:以公司2001年年末总股本2,519,999,300 股为基准, 每10股派送现金红利1.50元(含税),计377,999,895.00元(本年度报表已转入“ 应付股利”),分配后公司未分配利润结余89,508,608.29元。 该分配预案尚需股 东大会审议通过。

    

    

第八章 监事会报告

    第一节 报告期内监事会会议情况

    二00一年监事会共召开三次会议。一届九次监事会会议于2001年3月5日召开, 会议主要审议2000年度监事会工作报告、2000年公司年度报告及监事会换届选举等 事项。二届一次监事会会议于2001年4月9日召开,选举陈忠德先生为公司监事会主 席。二届二次监事会会议于2001年8月10日召开,会议审议了公司2001年中报、 计 提固定资产及在建工程减值准备议案和执行企业开办费一次摊销会计政策的议案等。

    第二节 监事会对公司2001年有关事项的独立意见

    公司监事会成员列席了董事会所有会议,并在会上行使监督权力,发表独立意 见,起到了应有的监督作用。

    (1)对公司依法运作情况进行监督

    2001年度,公司监事会按照《公司法》和《公司章程》赋予的权力,忠实地履 行了其职责,为维护公司和股东的合法权益,开展了积极有效的监督工作。监事会 对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情 况、公司高级管理人员和公司管理制度进行了监督,一致认为:公司能够按照《证 券法》、《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规规范运作;决策程序符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定,公司并已建立了较完善的法人治理结构和 内部控制制度,公司的运作是健康有序的;公司的领导班子及高级管理人员执行董 事会决议是严肃认真的,没有发生违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益 的行为。

    (2)对公司财务状况进行检查

    监事会对公司的财务管理制度和财务部门的岗位责任制进行了检查,认为公司 的财务制度是健全的,执行是有效的。通过对公司2001年度财务报告的核查,认为 公司的资产负债表、现金流量表、利润及利润分配表等会计报表是真实合法的,反 映了公司的财务状况和经营成果。“上海大华会计师事务所有限公司”出具的无保 留意见审计意见和对相关事项的评价是客观公正的。

    (3)对募股资金使用情况进行监督

    公司最近一次募集资金主要是2000年公司配股所募集的资金,监事会通过查阅 有关资料、帐册,对照配股说明书等资料,监事会认为,公司募集资金已投入的项 目和预先承诺投入项目是一致的。但在配股资金尚未到位的情况下,部分项目所在 公司已通过其他途径解决所需资金,共涉及配股资金人民币3.59亿元。公司承诺本 着对股东负责的态度,正在寻找和选择项目,一旦有进展,将根据规定,及时进行 信息披露。监事会对此将进行专项跟踪监督检查。

    (4)报告期内本公司无资产的收购及出售、吸收合并等事项。

    (5)对关联交易进行检查

    公司的关联交易,主要是产品的供销关系。经检查,供销均有合同,价格由合 同双方严格按照市场原则协商签订,交易是公平的,没有损害本公司的利益。

    (6)“上海大华会计师事务所有限公司”对公司2001 年度财务报告出具了无 解释性说明、无保留意见的审计报告。

    

    

第九章 重要事项

    1、本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。

    2、报告期内公司无资产的收购及出售、吸收兼并事项。

    3、重大关联交易事项:

    (1)采购货物

                                    (单位:元):

企 业 名 称 本期发生额 占年度购货

百分比(%)

上海汽车进出口公司 302,773,579.15 10.88%

上海大众汽车有限公司 151,534,862.71 5.45%

上海乾通汽车附件有限公司 107,167,008.85 3.85%

上海汽车齿轮二厂 52,443,807.35 1.88%

企 业 名 称 上年同期发生额 占年度购货

百分比(%)

上海汽车进出口公司 163,286,448.82 11.95%

上海大众汽车有限公司 32,187,540.52 2.36%

上海乾通汽车附件有限公司 178,733,155.00 13.08%

上海汽车齿轮二厂 79,471,607.93 5.82%

    本企业向关联方采购货物的价格按协议价。2001年1~12 月本企业向关联方采 购货物的协议价格与非关联方的交易价格相一致。

    (2)销售货物

(单位:元):

企 业 名 称 本期发生额 占年度销售

百分比(%)

上海大众汽车有限公司 2,603,252,860.20 64.28%

企 业 名 称 上年同期发生额 占年度销售

百分比(%)

上海大众汽车有限公司 2,003,108,149.50 76.30%

    本企业销售给关联企业的产品价格按协议价。2001年1~12 月本公司销售给关 联企业产品的协议价格无高于或低于本公司正常售价的情况。

    (3)应收和应付款项余额

(单位:元)

项 目 期末余额

2001年12月31日 2000年12月31日

余 额 余 额

应收票据

上海汽车进出口公司 40,561,768.26 16,940,447.56

应收股利

上海易初通用机器有限公司 30,156,012.14 17,236,695.82

应收帐款

上海通用汽车有限公司 30,513,203.38 2,297,973.20

项 目 占全部应收(付)款项余额的比重(%)

2001年12月31日 2000年12月31日

应收票据

上海汽车进出口公司 29.54% 20.43%

应收股利

上海易初通用机器有限公司 91.12% 89.18%

应收帐款

上海通用汽车有限公司 15.28% 3.04%

    (4)其他应披露的关联事项

    A、本公司2001 年通过上海汽车工业(集团)财务有限责任公司存款和借款, 存款和借款利率均按中国人民银行规定的金融机构存贷款利率计算。明细项目列示 如下:

                2001年12月31日余额    2000年12月31日余额

银行存款 1,707,671,194.14 1,138,539,235.49

短期借款 153,500,000.00 511,000,000.00

本 期 发 生 额

金额 月 利 率

利息收入 8,090,791.97 活期0.825‰、1.425‰,

定期1.65‰、1.875‰

利息支出 36,548,610.00 4.185‰-4.41‰

上 年 同 期 发 生 额

金额 月 利 率

利息收入 5,150,559.43 活期0.825‰、1.425‰,

定期1.65‰、1.875‰

利息支出 32,229,787.23 4.185‰-4.41‰

    B、本公司2001 年通过上海汽车工业(集团)财务有限责任公司委托贷款人民 币869,600,000.00元,月利率4.1‰-5.115‰,截止2001年12月31日的余额为118 ,000,000.00元。

    C、本公司根据与上海汽车工业(集团)总公司1999年12 月签订的股权转让协 议,并经上海外资委以“沪外资委协字(2000)第385号”文批准,以71,023,800 .00元受让上海通用汽车1%的股权,本期支付剩余金额34,000,000.00元。

    4、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产及其他公司托管、 承包、 租赁上市公司资产的事项。本公司有担保合同,详见财务报告的或有事项。

    (1)公司委托理财情况:

         受托人名称             委托金额            委托期限    

申银万国证券有限责任公司 7,500万 2001/1/2-2001/12/25

申银万国证券有限责任公司 7,500万 2000/12/26-2001/12/2

华鑫证券有限责任公司 10,000万 2001/4/12-2001/12/27

国泰君安证券股份有限公司 10,000万 2001/1/3-2001/12/24

华德资产管理有限公司 40,000万 2001/12/27-2002/6/26

受托人名称 约定收益 实际损益 收回情况

申银万国证券有限责任公司 按收益比例分成 750万 本息收回

申银万国证券有限责任公司 按收益比例分成 750万 本息收回

华鑫证券有限责任公司 按收益比例分成 725万 本息收回

国泰君安证券股份有限公司 按收益比例分成 0 本金收回

华德资产管理有限公司 按收益比例分成 - 未到期

(2)委托贷款情况:

序号 受托人名称 委托金额 委托期限

a 上汽集团财务公司 21,600,000 2000/11/29-2001/5/28

b 上汽集团财务公司 19,000,000 2001/5/28-2001/11/27

c 上汽集团财务公司 4,000,000 2000/12/19-2001/6/18

d 上汽集团财务公司 1,000,000 2001/9/20-2002/9/20

e 上汽集团财务公司 4,000,000 2001/6/19-2001/12/18

f 上汽集团财务公司 4,000,000 2001/4/18-2001/12/17

g 上汽集团财务公司 10,000,000 2001/6/22-2001/12/21

h 上汽集团财务公司 20,000,000 2001/5/29-2001/11/28

i 上汽集团财务公司 80,000,000 2001/6/22-2001/12/21

j 招商银行 20,000,000 2001/7/18-2001/12/18

k 招商银行 50,000,000 2001/8/20-2001/12/31

l 上汽集团财务公司 50,000,000 2001/1/09-2001/7/8

m 上汽集团财务公司 80,000,000 2001/12/21-2002/3/21

n 上汽集团财务公司 400,000,000 2001/6/25-2001/12/31

o 上汽集团财务公司 45,000,000 2001/8/6-2001/12/7

p 上汽集团财务公司 22,000,000 2001/12/7-2002/5/7

q 上汽集团财务公司 100,000,000 2001/12/18-2002/6/30

序号 受托人名称 约定收益(年息) 实际损益 收回情况

a 上汽集团财务公司 4.92% 409,141.87 已收回

b 上汽集团财务公司 4.92% 369,004.53 已收回

c 上汽集团财务公司 4.92% 77,685.17 已收回

d 上汽集团财务公司 4.92% 9,710.65 未到期

e 上汽集团财务公司 4.92% 77,685.17 已收回

f 上汽集团财务公司 4.92% 103,580.22 已收回

g 上汽集团财务公司 5.58% 259,440.86 已收回

h 上汽集团财务公司 4.95% 460,298.29 已收回

i 上汽集团财务公司 6.138% 2,283,079.53 已收回

j 招商银行 5.418% 419,847.84 已收回

k 招商银行 5.418% 908,970.56 已收回

l 上汽集团财务公司 4.95% 1,150,745.73 已收回

m 上汽集团财务公司 6.138% 125,569.37 未到期

n 上汽集团财务公司 6.138% 11,094,897.30 已收回

o 上汽集团财务公司 6.138% 832,933.96 已收回

p 上汽集团财务公司 6.138% 78,388.34 提前收回

q 上汽集团财务公司 6.138% 34,100.00 未到期

    报告期内,公司为加强内部管理,对控股子公司的资金需求尽可能通过公司参 股公司上汽集团财务公司进行委托贷款。其中,第a、b笔系委托贷款给公司控股子 公司上海汽车齿轮二厂;第c、e、f 笔系委托贷款给公司控股子公司上海汽车齿轮 四厂;第n、o、p、q笔系委托贷款给公司控股子公司上海汽车创业投资有限公司。 上述委托贷款,根据上海证券交易所《股票上市规则》第7.3.16条规定,可免于按 关联交易的形式进行表决和披露。

    5、公司或持股5%以上股东在报告期或持续到报告期内无承诺事项。

    6、公司聘任的会计师事务所为“上海大华会计师事务所有限公司”。

    年度      审计业务费用   非审计业务费用

2001年 100万元 0

2000年 100万元 0

差旅费由本公司承担。

    7、报告期内本公司、公司董事会及其董事没有受到中国证监会稽查、 中国证 监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。

    

    

第十章 财务报告

    (一)审计报告

    公司2001年年度会计报表,经大华会计师事务所有限公司中国注册会计师朱蕾 蕾、杨晓梅出具华业字(2002)第398号标准无保留意见审计报告。

    (二)会计报表(见附表)

    (三)会计报表附注

    1、主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明

    (1)会计估计变更

    子公司上海汽车制动系统有限公司将无形资产-非专有技术-ABS 摊销年限由 10年改为5年,其他专有技术摊销年限由10年改为6.5年(于2001年末摊销完毕), 由于以上因素影响,2001年合并报表净利润减少2,921,917.95元。

    (2)会计政策、会计估计变更

    子公司上海汽车制动系统有限公司对固定资产中的ABS、后分泵、 制动钳生产 线配套线加工设备改变折旧方法:由平均年限法( 10年)改为双倍余额递减法(5 年),由于以上因素影响,2001年合并报表净利润减少13,669,223.11元。

    本公司原执行《股份有限公司会计制度》,根据财政部财会(2000)25号《关 于印发〈企业会计制度〉的通知》的规定,自2001年1月1日起执行《企业会计制度》 及其补充规定,改变以下会计政策:1、开办费原按五年期限摊销, 现采取一次性 进入企业开业当期损益处理;2、期末固定资产原按帐面净值计价, 现改为按固定 资产净值与可收回金额孰低计价,对可收回金额低于帐面价值的差额,计提固定资 产减值准备;3、期末在建工程原按帐面净值计价, 现改为按在建工程价值与可收 回金额孰低计价,对可收回金额低于帐面价值的差额,计提在建工程减值准备;4、 期末无形资产原按帐面净值计价,现改为按无形资产价值与可收回金额孰低计价, 对可收回金额低于帐面价值的差额,计提无形资产减值准备。在编制2001年度会计 报表时,对于上年度会计报表中的项目名称和金额,已按照《企业会计制度》规定 的报表格式进行了重新分类和表述;对于本年度会计政策与上年度会计政策的差异, 已按照《企业会计制度》及相关会计准则的规定进行了追溯调整,具体如下:

影响资产负债表:

固定资产 在建工程 长期股权投资*

减值准备 减值准备

2000年末 2000年末 2000年末

调整前余额 - - 2,971,956,752.93

调整后余额 138,735,593.19 6,721,711.25 2,804,264,485.37

差额 138,735,593.19 6,721,711.25 167,692,267.56

1999年末

调整前余额 - - -

调整后余额 61,477,268.14 - -

差额 61,477,268.14 - -

影响当年度 影响留存收益

净利润 (含盈余公积)

2000年度 2000年末

调整前余额 742,266,939.56 1,367,507,910.40

调整后余额 493,235,614.75 1,056,999,317.45

差额 249,031,324.81 310,508,592.95

1999年度

调整前余额 -

调整后余额 -

差额 61,477,268.14

其中:年末 其中:年末

盈余公积 未分配利润

2000年末 2000年末

调整前余额 467,330,304.19 900,177,606.21

调整后余额 405,199,707.21 651,799,610.24

差额 62,130,596.98 248,377,995.97

调整前余额

调整后余额

差额

    *系未纳入合并范围的子公司按照《企业会计制度》及相关会计准则的规定进 行了追溯调整,相应调整长期股权投资的金额。

    2、公司本年度的合并会计报表范围发生变更, 增加了合营企业上海汇众汽车 制造有限公司、上海万众汽车零部件有限公司,均按比例法进行合并会计报表。

    3、或有事项

截止2001年12月31日本公司为关联方单位的银行借款提供担保情况如下:

借款单位 币种 担保借款金额 期限

上海汽车齿轮一厂 人民币 5,000,000.00 2001.12.13-2002.06.13

上海汽车齿轮二厂 人民币 9,000,000.00 2001.12.20-2002.06.20

上海汽车齿轮三厂 人民币 1,000,000.00 2001.09.13-2002.03.13

上海汽车齿轮四厂 人民币 3,000,000.00 2001.09.10-2002-03.10

上海小糸车灯有限公司 人民币 10,000,000.00 2001.12.05-2002.06.05

上海制动系统有限公司 人民币 17,030,000.00 2000.11.30-2004.11.29

上海易初通用机器有限公司 人民币 164,600,000.00 2001.12.31-2003.03.20

上海中旭弹簧有限公司 人民币 3,000,000.00 2001.10.15-2002.04.15

上海中威弹簧有限公司 人民币 1,900,000.00 2001.12.18-2002.06.18

上海中星汽车悬架件有限公司 人民币 7,000,000.00 2001.10.17-2002.04.17

上海中星汽车悬架件有限公司 人民币 7,000,000.00 2001.12.18-2002.06.18

上海中星汽车悬架件有限公司 人民币 4,500,000.00 2001.09.27-2002.03.27

中国弹簧厂宝山分厂 人民币 1,250,000.00 2001.11.18-2002.02.18

中国弹簧厂罗店分厂 人民币 800,000.00 2001.11.27-2002.05.27

中国弹簧厂罗店分厂 人民币 700,000.00 2001.09.05-2002.03.05

中国弹簧厂罗店分厂 人民币 1,000,000.00 2001.07.16-2002.01.16

    4、资产负债表日后事项

    1、南方证券有限责任公司增资扩股于2002年1月22日批准,并于2月7日完成工 商登记变更,公司正式成为该公司第一大股东(并列)。

    2、2002年2月6日, 公司以配股资金归还“通用经济型轿车变速器零部件及总 成项目”银行贷款12,537万元。

    3、2002年2月21日、22日及2月25日, 公司分别以配股资金归还“别克轿车自 动变速器四个分总成项目”银行贷款5,560万元、1390万元及4640万元。

    

上海汽车股份有限公司

    二○○二年三月二十六日

                         股份有限公司二○○一年度会计报表

资产负债表

会股地年01表

编制单位:上海汽车股份有限公司 2001年12月31日 金额单位:元

资产 注释号 年末数

母公司 合并

流动资产:

货币资金 1 1,477,615,103.95 2,300,635,415.67

短期投资 2 617,519,178.62 617,519,178.62

应收票据 83,305,216.22 137,289,488.89

应收股利 78,814,512.46 33,093,686.07

应收利息

应收帐款 62,428,892.32 178,899,222.97

其他应收款 408,719,978.94 423,633,830.76

预付帐款 31,216,440.74 86,884,681.61

应收补贴款

存货 10 141,997,118.82 554,816,586.85

待摊费用 311,981.31 2,022,833.33

一年内到期的长期债权投资 34,000.00 97,300.00

其他流动资产

流动资产合计 30 2,901,962,423.38 4,334,892,224.77

长期投资:

长期股权投资 5,075,716,873.51 3,263,199,351.52

长期债权投资 0.00 0.00

长期投资合计 5,075,716,873.51 3,263,199,351.52

其中:合并价差(贷差以"-"

号表示,合并报表填列) 614,095,013.54

其中:股权投资差额(贷差以

“-”号表示,合并报表填列) 35 614,095,013.54

固定资产:

固定资产原值 1,931,747,867.15 3,790,201,438.57

减:累计折旧 995,507,958.88 1,802,677,420.05

固定资产净值 936,239,908.27 1,987,524,018.52

减:固定资产减值准备 113,264,020.77 148,021,812.72

固定资产净额 822,975,887.50 1,839,502,205.80

工程物资

在建工程 392,748,812.30 527,304,106.45

固定资产清理 531,724.32 1,675,245.25

固定资产合计 1,216,256,424.12 2,368,481,557.50

无形资产及其他资产:

无形资产 46,397,795.64

长期待摊费用 41,354,671.13

其他长期资产

无形资产及其他资产合计 0.00 87,752,466.77

递延税项:

递延税款借项 56

资产总计 9,193,935,721.01 10,054,325,600.56

流动负债:

短期借款 191,500,000.00

应付票据 321,685.19 13,328,191.28

应付帐款 83,371,895.27 273,355,099.83

预收帐款 5,473,202.36 12,687,384.62

应付工资 145,873,399.69 151,622,015.99

应付福利费 14,682,508.29 55,907,638.45

应付股利 377,999,895.00 464,090,583.21

应交税金 -5,022,066.40 20,249,574.09

其他应交款 26,974.34 1,266,229.57

其他应付款 108,620,258.37 240,509,932.80

预提费用 107,926,462.14

预计负债

一年内到期的长期负债 85,600,000.00 101,215,688.89

其他流动负债

流动负债合计 816,947,752.11 1,633,658,800.87

长期负债:

长期借款 199,660,000.00 228,175,000.00

应付债券

长期应付款 4,057,870.58 4,057,870.58

专项应付款 17,130,000.00 26,150,000.00

其他长期负债

长期负债合计 220,847,870.58 258,382,870.58

递延税项:

递延税款贷项 22,849,798.91 22,849,798.91

负债合计 1,060,645,421.60 1,914,891,470.36

少数股东权益(合并报表填列) 9,486,536.44

股东权益:

实收资本(或股本)股本 2,519,999,300.00 2,519,999,300.00

资本公积 4,915,813,180.30 4,915,813,180.30

盈余公积 529,687,293.06 604,626,505.17

其中:法定公益金 245,667,996.19 245,725,444.90

减:未确认的投资损失

(合并报表填列)

未分配利润 167,790,526.05 89,508,608.29

外币报表折算差额

(合并报表填列)

股东权益合计 8,133,290,299.41 8,129,947,593.76

负债和股东权益总计 9,193,935,721.01 10,054,325,600.56

资产 注释号 年初数

母公司 合并

流动资产:

货币资金 1 1,216,717,227.07 1,505,330,339.41

短期投资 2 25,585,255.72 22,992,551.88

应收票据 66,909,860.53 82,926,404.86

应收股利 42,173,203.44 20,843,135.26

应收利息

应收帐款 54,719,843.76 111,234,258.19

其他应收款 504,063,489.20 509,246,150.71

预付帐款 40,552,196.40 52,433,636.22

应收补贴款

存货 10 134,388,847.76 246,060,621.23

待摊费用 674,695.37 2,231,607.11

一年内到期的长期债权投资 34,000.00 34,200.00

其他流动资产

流动资产合计 30 2,085,818,619.25 2,553,332,904.87

长期投资:

长期股权投资 3,029,780,948.90 2,408,264,485.37

长期债权投资 34,000.00 34,200.00

长期投资合计 3,029,814,948.90 2,408,298,685.37

其中:合并价差(贷差以"-"

号表示,合并报表填列) 53,402,940.82

其中:股权投资差额(贷差以

“-”号表示,合并报表填列) 35 53,402,940.82

固定资产:

固定资产原值 1,942,153,870.56 2,599,136,522.55

减:累计折旧 891,323,992.43 1,149,216,293.96

固定资产净值 1,050,829,878.13 1,449,920,228.59

减:固定资产减值准备 113,264,020.77 138,735,593.19

固定资产净额 937,565,857.36 1,311,184,635.40

工程物资 15,326,886.48 15,326,886.48

在建工程 112,920,682.87 153,971,793.61

固定资产清理 548,158.82 548,158.82

固定资产合计 1,066,361,585.53 1,481,031,474.31

无形资产及其他资产:

无形资产 0.00 21,908,278.16

长期待摊费用 30,246,297.69

其他长期资产

无形资产及其他资产合计 0.00 52,154,575.85

递延税项:

递延税款借项 56

资产总计 6,181,995,153.68 6,494,817,640.40

流动负债:

短期借款 600,000,000.00 615,000,000.00

应付票据 821,091.39 7,841,952.12

应付帐款 55,980,543.24 148,275,817.62

预收帐款 40,854,362.66 41,394,925.35

应付工资 145,873,399.69 151,250,580.48

应付福利费 18,202,382.13 29,158,239.70

应付股利 429,550,457.52 429,550,457.52

应交税金 9,310,325.88 31,428,346.04

其他应交款 107,227.53 1,513,724.04

其他应付款 149,870,433.11 185,700,675.90

预提费用 40,830,893.52

预计负债

一年内到期的长期负债 0.00 32,209,113.89

其他流动负债

流动负债合计 1,450,570,223.15 1,714,154,726.18

长期负债:

长期借款 242,800,000.00 283,315,000.00

应付债券

长期应付款 8,167,521.24 8,167,521.24

专项应付款

其他长期负债 -30,710,632.26 -30,710,632.26

长期负债合计 220,256,888.98 260,771,888.98

递延税项:

递延税款贷项 26,656,845.57 26,656,845.57

负债合计 1,697,483,957.70 2,001,583,460.73

少数股东权益(合并报表填列) 9,444,654.43

股东权益:

实收资本(或股本)股本 1,400,000,000.00 1,400,000,000.00

资本公积 2,028,422,081.94 2,028,422,081.94

盈余公积 379,667,586.60 404,873,332.38

其中:法定公益金 170,658,142.96 170,715,591.67

减:未确认的投资损失

(合并报表填列)

未分配利润 676,421,527.44 650,494,110.92

外币报表折算差额

(合并报表填列)

股东权益合计 4,484,511,195.98 4,483,789,525.24

负债和股东权益总计 6,181,995,153.68 6,494,817,640.40

股份有限公司二○○一年度会计报表

利润及利润分配表

会股地年02表

编制单位:上海汽车股份有限公司 2001年度 金额单位:元

项目 本年实际数

母公司 合并

一、主营业务收入 1,363,881,261.95 3,705,234,168.12

减:主营业务成本 933,997,584.60 2,742,744,374.08

主营业务税金及附加 6,966,502.30 7,126,423.86

二、主营业务利润

(亏损以“-”号填列) 422,917,175.05 955,363,370.18

加:其他业务利润

(亏损以“-”号填列) 15,040,010.96 64,520,082.63

减:营业费用 18,070,665.00 46,935,301.46

管理费用 291,226,614.81 572,818,348.47

财务费用 35,537,503.94 40,711,324.23

三、营业利润

(亏损以“-”号填列) 93,122,402.26 359,418,478.65

加:投资收益

(亏损以“-”号填列) 685,420,691.91 489,432,954.44

补贴收入

营业外收入 6,551,811.00 21,327,039.15

减:营业外支出 9,686,687.21 14,876,522.99

四、利润总额

(亏损以“-”号填列) 775,408,217.96 855,301,949.25

减:所得税 25,309,685.63 68,037,629.77

少数股东损益

(合并报表填列) 0.00 41,882.01

加:未确认的投资损失

(合并报表填列)

五、净利润

(亏损以“-”号表示) 750,098,532.33 787,222,437.47

加:年初未分配利润 676,421,527.44 650,494,110.92

其他转入 -30,710,632.26 -30,710,632.26

六、可供分配的利润 1,395,809,427.51 1,407,005,916.13

减:提取法定盈余公积 75,009,853.23 75,009,853.23

提取法定公益金 75,009,853.23 75,009,853.23

"提取职工奖励及福利基金

(合并报表填列。子公司为

外商投资企业的项目)" 39,744,940.05

提取储备基金

七、可供股东分配的利润 1,245,789,721.05 1,217,241,269.62

减:应付优先股股利

提取任意盈余公积 0.00 49,733,466.33

应付普通股股利 377,999,895.00 377,999,895.00

转作股本的普通股股利 699,999,300.00 699,999,300.00

八、未分配利润

(未弥补亏损以“-”号填列) 167,790,526.05 89,508,608.29

补充资料:

1.出售、处置部门或被投资单位所得收益

2.自然灾害发生的损失

3.会计政策变更增加(或减少)利润总额

4.会计估计变更增加(或减少)利润总额

5.债务重组损失

6.其他

项目 上年实际数

母公司 合并

一、主营业务收入 1,630,496,817.31 2,493,430,027.23

减:主营业务成本 959,226,348.21 1,550,221,000.68

主营业务税金及附加 10,889,358.98 11,053,612.62

二、主营业务利润

(亏损以“-”号填列) 660,381,110.12 932,155,413.93

加:其他业务利润

(亏损以“-”号填列) 9,479,887.65 15,273,574.11

减:营业费用 22,425,232.79 43,229,841.14

管理费用 301,667,200.43 420,751,162.71

财务费用 34,238,163.84 33,051,014.74

三、营业利润

(亏损以“-”号填列) 311,530,400.71 450,396,969.45

加:投资收益

(亏损以“-”号填列) 275,937,489.61 198,948,007.21

补贴收入 28,048,000.00 28,048,000.00

营业外收入 5,945,891.16 6,629,489.61

减:营业外支出 59,566,042.45 86,594,948.99

四、利润总额

(亏损以“-”号填列) 561,895,739.03 597,427,517.28

减:所得税 81,814,598.07 108,444,693.98

少数股东损益

(合并报表填列) -2,620,917.30

加:未确认的投资损失

(合并报表填列)

五、净利润

(亏损以“-”号表示) 480,081,140.96 491,603,740.60

加:年初未分配利润 292,356,614.66 282,718,052.62

其他转入

六、可供分配的利润 772,437,755.62 774,321,793.22

减:提取法定盈余公积 48,008,114.09 48,008,114.09

提取法定公益金 48,008,114.09 48,008,114.09

"提取职工奖励及福利基金

(合并报表填列。子公司为

外商投资企业的项目)" 12,249,405.13

提取储备基金

七、可供股东分配的利润 676,421,527.44 666,056,159.91

减:应付优先股股利

提取任意盈余公积 15,562,048.99

应付普通股股利

转作股本的普通股股利

八、未分配利润

(未弥补亏损以“-”号填列) 676,421,527.44 650,494,110.92

补充资料:

1.出售、处置部门或被投资单位所得收益

2.自然灾害发生的损失

3.会计政策变更增加(或减少)利润总额

4.会计估计变更增加(或减少)利润总额

5.债务重组损失

6.其他

股份有限公司二○○一年度会计报表

现金流量表

会股地年03表

编制单位:上海汽车股份有限公司 2001年度 金额单位:元

项目 母公司金额 合并金额

一、经营活动产生的现金流量:

销售商品、提供劳务收到的现金 1,575,771,783.12 4,302,550,673.83

收到的税费返还 908,209.04

收到的其他与经营活动有关的现金 10,388,420.37 116,276,389.33

经营活动现金流入小计 1,586,160,203.49 4,419,735,272.20

购买商品、接受劳务支付的现金 922,711,611.78 2,607,980,346.53

支付给职工以及为职工支付的现金 200,240,393.47 476,601,002.28

支付的各项税费 157,600,915.48 386,871,347.14

支付的其他与经营活动有关的现金 90,805,286.23 221,345,583.09

经营活动现金流出小计 1,371,358,206.96 3,692,798,279.04

经营活动现金流量净额 214,801,996.53 726,936,993.16

二、投资活动产生的现金流量:

收回投资所收到的现金 2,904,405,947.22 3,054,469,247.22

取得投资收益所收到的现金 284,660,564.98 253,286,825.05

处置固定资产、无形资产和

其他长期资产所收回的现金 13,067,845.24 29,375,335.33

收到的其他与投资活动有关的现金 581,074,342.44 705,122,472.89

投资活动现金流入小计 3,783,208,699.88 4,042,253,880.49

购建固定资产、无形资产

其他长期资产所支付的现金 318,253,040.74 505,109,569.64

投资所支付的现金 3,460,338,436.02 3,314,065,223.12

支付的其他与投资活动有关的现金 576,000,000.00 726,000,000.00

投资活动现金流出小计 4,354,591,476.76 4,545,174,792.76

投资活动产生的现金流量净额 -571,382,776.88 -502,920,912.27

项目 母公司金额 合并金额

三、筹资活动产生的现金流量:

吸收投资所收到的现金 1,547,927,997.04 1,587,080,841.04

其中:子公司吸收少数

股东权益性投资收到的现金

借款所收到的现金 4,579,360,000.00 5,184,860,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金 8,962,732.00 112,601,553.22

筹资活动现金流入小计 6,136,250,729.04 6,884,542,394.26

偿还债务所支付的现金 5,136,900,000.00 5,799,475,000.00

分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 481,272,071.81 513,246,657.12

其中:支付少数股东的股利

支付的其他与筹资活动有关的现金 600,000.00 98,837,171.22

其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金

筹资活动现金流出小计 5,618,772,071.81 6,411,558,828.34

筹资活动产生的现金流量净额 517,478,657.23 472,983,565.92

四、汇率变动对现金的影响 -1,694,570.55

五、现金及现金等价物净增加额 160,897,876.88 695,305,076.26

补充资料

1.将净利润调节为经营活动现金流量:

净利润(亏损以“-”号填列) 750,098,532.33 787,222,437.47

加:少数股东本期损益

(亏损以“-”号表示) 0.00 41,882.01

减:未确认的投资损失 0.00 0.00

加:计提的资产减值准备 -10,964,683.41 -5,909,413.38

固定资产折旧 148,304,773.17 286,730,987.52

无形资产摊销 4,210.00 8,519,597.67

长期待摊费用摊销 21,302,561.12

待摊费用减少(减:增加) 362,714.06 412,215.31

预提费用增加(减:减少) 43,146,030.91

处置固定资产、无形资产和

其他长期资产的损失(减:收益) -612,882.68 1,165,398.61

固定资产报废损失 8,078,161.21 8,078,161.21

财务费用 45,191,400.52 61,250,820.11

投资损失(减:收益) -685,420,691.91 -489,432,954.44

递延税款贷项(减:借项) -3,807,046.66 -3,807,046.66

存货的减少(减:增加) 3,683,528.92 83,533,174.83

经营性应收项目的减少(减:增加) -32,858,969.85 -219,789.01

经营性应付项目的增加(减:减少) -10,198,723.65 -80,402,174.01

其他 2,941,674.48 5,305,103.89

经营活动产生的现金流量净额 214,801,996.53 726,936,993.16

2.不涉及现金收支的投资和筹资活动:

债务转为资本

一年内到期的可转换公司债券

融资租入固定资产

3.现金及现金等价物净增加情况:

现金的期末余额 1,477,615,103.95 2,300,635,415.67

减:现金的期初余额 1,216,717,227.07 1,505,330,339.41

加:现金等价物的期末余额

减:现金等价物的期初余额 100,000,000.00 100,000,000.00

现金及现金等价物净增加额 160,897,876.88 695,305,076.26