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指数跌宕起伏,投资者回肠荡气,整个市场都瞪大了眼睛看证监会的动作,数种版本的流言在坊间翻飞。
外界如此喧嚣浮躁,证监会内部一次大范围的变革却在平静中井然有序地进行着。
本次变革包括副主席和主席助理人选,以及数个核心业务部门的中层干部都在变动之列。
2月23日庄心一被提升为副主席只是这场大变动中的一部分,也是涉及变动的最高级别领导。
证监会人员变革
完成从主席助理到副主席之间的跨越,庄心一用了1年零2个月。
1998年4月,国务院证券委员会与证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。证监会高层的设置是:主席1名、副主席4名、主席助理3名。
2003年12月4日,原主席助理李小雪出任证监会纪委书记,其助理职位由证券业协会会长庄心一担任。
担任协会会长之前,庄心一在深圳市副市长的位置上干了5年,分管财政、金融和教育。
2002年12月的最后一个周五,证监会主席周小川和副主席高西庆同时离开证监会。此后高西庆留下的副主席位置在两年的时间里一直空悬。
2004年9月,史美伦离任,一直协助史美伦工作的主席助理桂敏杰接替其职位成为副主席。
桂敏杰在主席助理位置上多年,2001年桂敏杰回到证监会,出任副秘书长一职。2002年证监会取消秘书长职务,设置主席助理。第一批3名主席助理分别为李小雪、汪建熙和桂敏杰。
第一批助理的三个人中,桂敏杰升任副主席;汪建熙去了汇京公司担任副董事长,还兼任建银投资公司董事长;庄心一接替了李小雪,又升任副主席。
在目前的证监会系统中,有着优秀的后备力量。如办公厅主任刘新华,刘是证监会的“三朝元老”。
另外,上海期货交易所总经理姜洋,以及上海证券交易所总经理朱从玖。此二人均实力不凡。
2001年7月就任上海期货交易所总经理职位之前,姜洋是证监会机构部主任。
刚刚从中央党校中青年干部培训班毕业的朱从玖,1993年-1999年在中国证监会工作,曾任国务院证券委办公室副主任,深圳专员办事处专员。1999年4月,任上海证券交易所副总经理,一年半之后任总经理。
此次证监会人事变革还包括一系列相应的中层变动。
庄心一:给他多大的舞台,就能唱多大的戏
廉政、务实、能力很强,是接近庄心一的人对他的印象。庄心一的一名下属曾经评价他说:给他多大的舞台,他就能唱多大的戏。
1982年辽宁财经学院毕业的庄心一分到建设银行,给当时的行长周道炯当秘书。接近他的人说,刚开始庄心一并不自信,一年以后,他成为所有秘书中最出色的。
在庄心一的履历表上,最浓墨重彩的一笔当属他担任深交所总经理。
1990年代初期,与上海几乎同时成立的深圳证券交易所,连续3年出现了市场低迷、交易不活跃的萧条局面,国内并列的沪深南北两大证券市场的格局出现严重失衡。
1995年10月22日,庄心一被任命为深交所总经理。
在1996年以前,深圳证券市场基本是一个区域性市场,1995年底,深圳地区交易量占深圳证券市场的70.81%。
到1996年,情况发生了根本性变化,深市本地投资者的比例缩小至1/5不到,外地投资者比例突增至80%以上,同时1996年深交所的股票基金成交金额占全国市场的份额也由1995年的26.11%增至58.08%,1997年保持在51.2%,南北两大证券所终于出现了均衡发展、良性互动的局面。
1997年9月3日,桂敏杰接替庄心一担任深交所总经理,直至2000年。庄心一和桂敏杰执掌深交所期间,也是深交所最辉煌的时期。在履历表上有着相同一笔的二者,现在又在证监会共事。
1998年,离开深交所一年多后,庄心一回到深圳担任深圳市副市长,分管财政、金融、教育等工作。
1999年,庄心一根据深圳文化积淀不足、高等教育是薄弱环节的实际情况,大胆提出创办全国一流大学城的设想,并于2000年上半年启动,清华、北大、哈工大、南开等国内著名高等学府入驻大学城。
在庄心一之前,证券业协会从未有过会长的职务。2002年7月,协会迎来了第一位会长。庄心一就任会长的同时,证监会把“信息技术、从业人员培训以及从业资格管理”这三项新职能让给了新一届证券业协会。
连年熊市,券商面临整体崩盘,这是摆在庄心一面前的最大挑战。庄心一坚持称:化解券商风险与制度建设应当同步。从协会会长到主席助理兼机构部主任和风险处置办主任,应当说是证监会对庄心一这一监管思路的肯定。
2003年8月,时任协会会长的庄心一提出积极促进“分类监管、区别对待”政策完善。到证监会任职之后,庄心一加快了分类监管的进程。同时,庄心一还鼓励券商进行的业务创新,解决券商盈利模式。
处置问题券商、建立起券商的退出通道,庄心一功不可没。2004年券商接连发生地震,年底,证监会会同央行、财政部成立证券投资者保护基金,为建立券商退出通道作出制度安排。
2005年1月,仍然期待重组的大鹏证券首当其冲被破产关门,悬而未决的南方证券极可能效法大鹏证券用市场化方式处置。
在数年磨砺低调许多之后,庄心一大刀阔斧、雷厉风行的工作作风没有改变。
本届证监会工作得到了认可
一位权威人士认为,上届证监会主席周小川确定了市场化的监管方向,尚福林没有改变这个方向,并且任用庄心一,建立了券商退出机制,这也是一个重大贡献。
本届证监会在市场化改革方面虽然没有什么轰轰烈烈的事情发生,但“国九条”颁布之后,几个小组的工作一直在积极地,以一种平缓而不激进的方式进行。
这位人士认为,证监会监管方式改革已经“过了激进的阶段”。
一位证监会内部人士说,周小川和尚福林共同面对的一个头疼的问题就是队伍建设:很多条例是好的,但是执行力不够。
一名市场人士认为,尚福林选择的方式是先立法,后发展。“如果我们现在这个市场还是要在发展中立法,那可能真要出大事。看起来温和的尚福林,能够在千夫所指的情况下,在长达数熊市期间坚持这一原则,其勇气非常人可比。”
专家认为,股票市场有效运作的先决条件,是建立一套严密而合理的监管框架,这绝不是一个简单的技术问题。我国刚刚在建立沪深股票交易市场时,采取了降低资本进入门槛和交易标准的方式吸引投资者,导致这两个市场出现显而易见的快速增长。然而每一次牛市行情之后,都不可避免地出现股市崩盘,令大多数中小投资者备受煎熬。
相反,许多其他发展中国家,例如越南、埃及,以及中东一些国家,采取了与中国完全相反的策略,从证券市场建立一开始,就采取极其严格的限制措施。这样一个“重重束缚”的市场也许要经过很长时期才能发展壮大,但在一定程度上,的确能确保其前景的健康和稳定。
从长远来看,交易最终必须进入一个更规范的市场,因此,强化监管、确保交易环境的安全,是证监会眼下必须的选择。而证监会要成为强有力的、独立的监管机构,也还有很长的路要走。
庄心一简历
1955年4月生于上海奉贤。
1985年9月入党。
1971年8月参加工作。
1971-1975年为内蒙古生产建设兵团四师知青。
1975-1978年为内蒙查干诺尔碱厂工人。
1978-1982年在辽宁财经学院基建财务专业学习。
1982-1986年,历任中国人民建设银行投资一部干部、副科长、科长。
1986-1992年,任中国人民建设银行办公室副处长、处长、信贷部副主任。
1992-1993年,任国务院证券委员会办公室副主任。
1993-1995年,任中国人民建设银行信托投资公司副总经理。
1995-1997年,任深圳证券交易所总经理、党委书记。
1997-1998年,任国务院证券委员会办公室巡视员兼中国证监会培训中心主任。
1998年-2002年,任深圳市政府副市长、党组成员。
1993-1998年期间,先后在职攻读西南财经大学货币银行学硕士研究生、陕西财经学院货币银行学博士研究生。
2002年7月,任证券业协会主席。
2003年12月,任中国证监会主席助理。
2005年2月起,任中国证监会副主席。
(本报记者莫菲对本文亦有贡献)
( 责任编辑:周克成 )