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50岁的庄心一是证券界的“老人”，经验老到，说话观点鲜明，做事雷厉风行。和历任证监会副主席相比，他既不同于港人背景的史美伦，也有别于有儒雅之风的高西庆，属于强硬派领导。他曾使深交所和证券业协会发生巨变，这一次，他能给中国股市带来什么呢？
伴随国务院一纸任命，庄心一在中国证监会的地位再获擢升。
2月22日晚，新华社发布消息，国务院任命庄心一为中国证监会副主席。此前，庄心一的身份亦官亦民。他既是具有民间社团组织色彩的中国证券业协会的会长，又担任中国证监会主席助理兼机构监管部主任。
中国证监会每一次的高层人士变动前后，都会引起市场的高度关注，甚至猜测。在此前的两年内，证监会两位副主席高西庆和史美伦离职时，莫不如此。
这一次也不例外。
识之者称，庄心一今年50岁，此前一直在金融、证券领域工作，经验老到，说话观点鲜明，做事雷厉风行。和历任证监会副主席相比，他既不同于港人背景的史美伦，也有别于有儒雅之风的高西庆，属于强硬派领导。
庄心一的任命消息公布后，不少证券业内人士将此解读为利好，认为体现了中央对证券市场的高度重视，也预示着证监会高层人士调整迈开了第一步，寓意殊深。
“毫无疑问，他是一个很有能力的人。但是破解中国证券市场僵局，不仅需要能力非凡之辈，还需要相应的制度保证，”一家总部在深圳的券商老总说，“而且，别忘了，中国证券市场问题错综复杂，他只是证监会的副主席。”
强势人物
其实，此次庄心一的擢升，业界是有所预料的。
去年9月，史美伦离任后，一直协助其工作的证监会主席助理桂敏杰被提升为副主席。但是，从彼时起，有关证监会高层人士变动的传闻一直未断。最大的传闻是，重庆现任市委副书记黄奇帆可能接替尚福林的主席之位。另外，庄心一被认为是证监会副主席的热门人选。
结果，尚福林仍帅位不动，庄心一却在元宵节前接到了任命通知。
北京一家券商的负责人评价说，庄心一学识与经验俱备，获得提升是迟早之事。2002年7月，当庄心一从深圳市副市长位置上，调任中国证券协会会长时，他就认为，庄不可能长久任职于此，毕竟证券业协会只是具有半官方色彩的民间社团组织。
在学历上，庄心一毕业于辽宁财经学院。工作期间，又分别在西南财经大学和陕西财经学院取得货币银行学硕士和博士学位。博士阶段，他师从国内金融界著名学者江其务教授，其博士论文就是与证券市场有关。
对于这位得意门生，这位老教授评价说，庄心一做事勤勉，不事张扬，是成大事之人。
在工作履历上，庄心一和尚福林有着相似的背景。当庄心一作为上海知青，在内蒙古生产建设兵团劳动时，尚福林正在部队服役。后来庄心一进入内蒙古一家碱厂当工人，尚福林在人民银行北京樱桃园分理处上班。
1978年，是二人的命运转折年。庄心一去了辽宁财经学院，尚福林去了北京财贸学院。
毕业后，二人都是一步一个脚印。庄心一在中国建设银行历任科员、副科长、科长、副处长、处长和信贷部副主任，到后来出任国务院证券委办公室副主任，建行信托投资公司副总经理，深圳证券交易所总经理、深圳市副市长等。尚福林在人民银行总行历任副处长、处长、副司长、司长、行长助理、副行长……
不过，据经常接近二人的业内人士评价，尚福林的处事风格偏柔，庄心一更为硬朗。二人合作，可以起到刚柔相济的效果。甚至有人戏称，尚福林得到一员监管猛将。
因为庄心一在任证监会主席助理兼机构监管部主任期间，其对券商的整顿和监管思路，就为业界所称道。券商整顿行动肇始于南方证券接管，2004年1月，刚被任命为机构监管部主任的庄心一就被派往南方证券善后。他还曾主导处理了广国投事件。
就任副主席后，外界预测，他将在券商清理、兼并、退出方面，尤其在完善券商退出机制上，发挥领导作用。在证券业协会期间，庄心一就提出过对券商进行分类管理的思想。
拯救深交所
如果没有在深交所的成功经历，也许就不会有今日的证监会副主席庄心一。
大学毕业后，庄心一一直在金融领域工作。在周道炯担任中国建设银行行长和中国证监会主席时，他还曾任周的秘书。但是，庄心一在国内证券界声誉鹊起，却是在他执掌深交所时期。
在他领导下，缔造了“深强沪弱”的股市格局。这也是庄心一仕途生涯中的得意一笔。
1990年代初，上海和深圳两个证券交易所相继开张。这两个改革开放前沿的宠儿，从开张之初就一直暗中较劲。但是从1992年深圳发生“8·10事件”以后，深交所连续3年陷入市场低迷、交易不活跃的萧条局面。
1995年10月，沪深两市停止一年多的新股发行解冻。结果在20家申请上市的公司中，有19家提出在上交所上市。二级市场上，深交所也远不如上交所，它的交易量还不到上交所的1／3。
沪深两市的格局严重失衡，深交所陷入困境。一位老员工回忆，当时深交所内部人心涣散，几亿元的资金被拖占无法收回，已届生死存亡的关键时刻。
庄心一正是在这一年从北京调到深圳，出任深交所总经理兼党组书记。此前，他已经在中国人民建设银行、国务院证券委员会办公室、建设银行信托投资公司工作了13年。
庄心一上任后，从调查研究入手，内部成立了“理账小组”，对每一笔账和每一个凭证予以核对；对外开拓服务市场，在全国设立了50多个深交所服务网络，把深交所的各项服务项目介绍给了更多的服务对象。
庄的努力迅速见到效果。1996年，深交所就扭转了被动局面，交易量占到全国市场份额的58.1％，1997年为51.2％，当时深圳股市甚至还出现了一轮大牛市，上涨幅度超过了上海。
一时间，国内证券市场变成深强沪弱，庄心一成功地扮演了“救火英雄”。
所以，当传出他就任证监会副主席时，投资者对这次人事变动充满期待，渴望早已低迷多时的沪深股市能够乘势而上。甚至有人预言，庄的提升，将会带来一轮牛市。
不过，也有业界人士认为，深交所前后发生巨变，当时分管金融的深圳市副市长武捷思功不可没。武被认为是一个很有理论水平的人。如果没有他的理解和支持，庄心一的努力很难建功。
但无论如何，深交所的经历，为庄心一赢得了广泛赞誉。深圳的工作经历，也为他赢得了“个性鲜明、为官强势”的名声。1997年，庄心一短暂地奉调回京，任国务院证券办巡视员兼中国证监会培训中心主任。次年，他再次南下，就任深圳市副市长，分管财政、金融和教育。
改变了证券业协会
2002年，庄心一再次奉调回京，出任中国证券业协会会长。
对于一般人而言，仕途至此，也许就是终结了。虽然它有中国证监会背景，但究其实质，证券业协会不过是一家非赢利性的社会组织。自1991年成立以来，除了普及证券知识和开展国际交流外，证券业协会基本上无大作为。
在庄心一离开之时，业界公认，是他改变了证券业协会。在他的领导下，证券业协会的权力将得到前所未有的放大。它不仅拥有行业自律权，还拥有了更多的对证券市场的监管权力。
“他担任会长后，证券业协会才开始有了自己的声音，变得强势起来，进入一个新的阶段。”宏源证券知名分析师刘钟海说。
庄心一就任会长不久，伴随着中国证监会监管思路的转变，一些更适合由自律机构承担的监管性职能被逐步下放给了证券业协会，其中包括了从业人员资格认证与培训、制订执业标准等多种职能。
此后，让证券界印象深刻的是，在庄心一的领导下，证券业协会又着手成立了一批专业委员会。其中包括：执业检查委员会、自律监察委员会、证券经纪业委员会、投资银行业委员会、证券投资基金业委员会和金融创新委员会等。
至此，加上原有的证券分析师委员会等，协会共设有11个专业委员会，大批金融界、证券界精英加入其中，中国证券业协会成了实实在在的智囊团，并开始拥有自律和监管的双重职能。
在经营协会上，庄心一表现了如此才具，接下来的角色转换也就顺理成章。
2003年12月，庄心一除继续任证券业协会会长时，又被任命为中国证监会主席助理兼机构监管部部长，开始真正成为证监会高层中的一个实权派人物。这也是证监会的高层中，第一次出现在监管第一线做过正职的主管。
这种身兼两职的人事安排，显然充满了过渡色彩。
因为从根本上讲，证监会和协会的使命是不同的。保护投资者的利益是证监会的根本职责，协会应该是券商、投资公司以及咨询公司利益的代言人。它博弈的对象除了散户投资者外，其中一个重要对手，应该是中国证监会。
今年初，原湖北证监局局长黄湘平被任命为证券业协会副会长。此后，黄湘平实际主持了协会的工作。至此，庄心一另有任用的时间表已经非常清晰。根据他的资历和能力，出任证监会副主席也就显得水到渠成。
（ 责任编辑：杨茂银 ）
