《经济通专讯》证监会表示，因内部监控缺失而谴责大华证券及该公司一名负责人员关博达，同时对大华证券施加罚款６万元作和解。 证监会查讯发现，一名客户主任在２００２年１１月至０３年４月期间未获授权而在六名客户的帐户中发出私人买卖盘和全权委托买卖盘。该名客户主任亦容许一名未经授权的第三者在两名客户的帐户中落盘。在发出该等买卖盘的过程中，该名客户主任亦违反大华证券的买卖盘电话录音政策。 大华证券规定买卖盘必须以录音带形式记录，假如有关买卖盘并无以录音带形式记录，则必须在买卖盘纸上记录接获买卖盘的时间。关氏身为负责人员在０３年４月知道该名客户主任犯有严重的失当行为，但直至０４年２月才向证监会汇报有关失当行为。 大华证券并没有设立足够的制度以确保立即向证监会汇报严重的违规情况。此外，大华证券并无设立足够的制度以确保管理层就客户主任违反电话录音政策的情况获得汇报，以便能够采取适当的跟进行动。 证监会经仔细研究后认为，大华证券及关氏犯有失当行为，而他们的适当人选资格亦受到质疑。（ｃｙ）

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