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财经频道 > 2003年年报专题 > 2003年上市公司年报一览
银河稳健-银河银联系列证券投资基金2005年年度报告摘要
时间:2006年03月30日09:28 我来说两句(0)  

Stock Code:151001
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来源:中国证券网.上海证券报

    第一节        重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2006年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本年度报告中金额单位为人民币元,特别说明除外。 注:本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 第二节 基金简介 一、基金简况 1、 基金名称:银河银联系列证券投资基金 2、 基金简称:银河稳健基金、银河收益基金 3、 交易代码: 银河稳健基金:前端收费151001,后端收费151101 银河收益基金:前端收费151002,后端收费151102 4、 基金运作方式:本系列基金为契约型开放式基金,由两只基金构成,包括银河稳健证券投资基金和银河收益证券投资基金,每只基金彼此独立运作,并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。 5、 基金合同生效日:2003年8月4日 6、 报告期末基金份额总额 银河稳健基金:465,856,469.17份 银河收益基金:99,443,110.89份 二、基金投资目标、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征 1、投资目标: 银河稳健基金:以稳健的投资风格,构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合,在控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳定增值 银河收益基金:以债券投资为主,兼顾股票投资,在充分控制风险和保持较高流动性的前提下,实现基金资产的安全及长期稳定增值 2、投资策略: 银河稳健基金:采用自上而下和自下而上相结合的投资策略,动态配置资产,精选个股进行投资。在正常情况下本基金的资产配置比例变化范围是:股票投资的比例范围为基金资产净值的35%至75%;债券投资的比例范围为基金资产净值的20%至45%;现金的比例范围为基金资产净值的5%至20%。 银河收益基金:根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断,采取自上而下与自下而上相结合的投资策略合理配置资产。在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等的基础上,通过组合投资,为投资者获得长期稳定的回报。本基金的股票投资作为债券投资的辅助和补充,力争在严格控制风险的情况下,提高基金的收益率。在正常情况下,债券投资的比例范围为基金资产净值的50%至95%;股票投资的比例范围为基金资产净值的0%至30%;现金的比例范围为基金资产净值的5%至20%。 3、业绩比较基准 银河稳健基金业绩比较基准: 上证A股指数涨跌幅×75%+中信国债指数涨跌幅×25% 银河收益基金业绩比较基准: 债券指数涨跌幅×85%+上证A股指数涨跌幅×15%,其中债券指数为中信国债指数涨跌幅×51%+中信银债指数涨跌幅×49% 4、风险收益特征 银河稳健基金属证券投资基金中风险中度品种(在股票型基金中属风险中度偏低),力争使长期的平均单位风险收益超越业绩比较基准。 银河收益基金属于证券投资基金中的低风险品种,其中长期平均的预期收益和风险低于指数型基金、平衡型基金、价值型基金及收益型基金,高于纯债券基金。 三、基金管理人 名称:银河基金管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路908号 办公地址:上海市虹口区东大名路908号金岸大厦三楼 邮政编码:200082 法定代表人:刘澎湃 信息披露负责人:屈艳萍 联系电话:021-65956688 传真:021-65958005 电子邮箱:compliance@galaxyasset.com 四、基金托管人情况 名称:中国农业银行 注册地址:北京市复兴路甲23号 办公地址:北京市西三环北路100号金玉大厦7-8层 邮政编码:100036 法定代表人:杨明生 信息披露负责人:李芳菲 联系电话:010-68435588 传真:010-68424181 电子邮箱:lifangfei@abchina.com 五、信息披露情况 基金选定的信息披露报纸:《中国证券报》《上海证券报》和《证券时报》 登载年度报告正文的管理人互联网网址:http://www.galaxyasset.com 基金年度报告置备地点:上海市东大名路908号金岸大厦3层。 第三节 主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况 一、 主要财务指标                        1、银河稳健基金主要财务指标 指标名称 2005年 2004年 基金本期净收益 -136,779,609.25 59,572,197.91 加权平均基金份额本期净收益 -0.2129 0.0731 期末可供分配基金收益 -75,860,044.72 -39,168,957.87 期末可供分配基金份额收益 -0.1628 -0.0538 期末基金资产净值 431,825,452.88 689,002,634.70 期末基金份额净值 0.9269 0.9462 基金加权平均净值收益率 -24.15% 7.04% 本期基金份额净值增长率 -2.04% -9.52% 基金份额累计净值增长率 -1.63% 0.42% 2、银河收益基金主要财务指标: 指标名称 2005年 2004年 基金本期净收益 17,098,987.65 17,501,363.40 加权平均基金份额本期净收益 0.1156 0.0529 期末可供分配基金收益 3,803,004.33 -8,619,262.50 期末可供分配基金份额收益 0.0382 -0.0431 期末基金资产净值 103,246,115.22 191,376,707.50 期末基金份额净值 1.0382 0.9569 基金加权平均净值收益率 11.62% 5.19% 本期基金份额净值增长率 13.78% -5.31% 基金份额累计净值增长率 12.07% -1.50% 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 二、基金净值表现 1、 银河稳健基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 阶段 净值 增长率○1 净值增长率标准差○2 业绩比较基准收益率○3 业绩比较基准收益率标准差○4 ○1-○3 ○2-○4 过去三个月 3.26% 0.77% 0.56% 0.68% 2.70% 0.09% 过去六个月 11.84% 0.82% 6.72% 0.87% 5.12% -0.05% 过去一年 -2.04% 1.05% -2.67% 1.03% 0.63% 0.02% 自基金成立起至今 -1.63% 0.96% -13.97% 0.97% 12.34% -0.01% 2、 银河收益基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 阶段 净值 增长率○1 净值增长率标准差○2 业绩比较基准收益率○3 业绩比较基准收益率标准差○4 ○1-○3 ○2-○4 过去三个月 1.44% 0.14% 0.52% 0.16% 0.92% -0.02% 过去六个月 8.86% 0.28% 3.74% 0.19% 5.12% 0.09% 过去一年 13.78% 0.34% 7.97% 0.21% 5.81% 0.13% 自基金成立起至今 12.07% 0.36% 2.20% 0.22% 9.87% 0.14% 3、 银河稳健基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图: 4、 银河收益基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图: 5、 历年银河稳健基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较图(合同生效日2003年8月4日): 6、 历年银河收益基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较图(合同生效日2003年8月4日): 三、基金合同生效以来基金收益分配情况 年度 银河稳健基金每10份基金份额分红数 银河收益基金每10份基金份额分红数 备注 2003年 0.15 - - 2004年 0.50 0.30 - 2005年 - 0.50 - 合计 0.65 0.80 - 第四节 管理人报告 一、基金管理人情况简介 银河基金管理有限公司设立于2002年6月14日,由中国银河证券有限责任公司、中国石油天然气集团公司、北京首都机场集团公司、上海市城市建设投资开发总公司、湖南广播电视产业中心共同发起设立,经中国证监会证监基字[2002]21号文批准成立。 目前,除本基金外,银河基金管理有限公司另管理1只封闭式基金与2只开放式证券投资基金,基本情况如下: 1、银丰证券投资基金 类型:契约型封闭式 成立日:2002年8月15日 投资目标:为平衡型基金,力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格,在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳定增值。 2、银河银泰理财分红证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2004年3月30日 基金投资目标:追求资产的安全性和流动性,为投资者创造长期稳定的投资回报 3、银河银富货币市场基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2004年12月20日 基金投资目标:在确保基金资产安全和高流动性的基础上,追求高于业绩比较基准的回报 二、基金经理情况简介 银河稳健证券投资基金的基金经理: 杨典,男,经济学硕士,5年基金从业经历,1998年至2000年于深圳市华为技术有限公司从事市场营销工作,2001年至2002年于长盛基金管理有限公司任研究员,2002年起于银河基金管理有限公司任研究员、基金经理助理,2005年4月底起任银河稳健证券投资基金基金经理。 银河收益证券投资基金的基金经理: 毛卫文,女,学士学历,10年证券从业经历,先后就职于中国建设银行总行、中国信达信托投资公司和中国银河证券有限责任公司,期间主要从事证券分析与投资及相应的管理工作。2001年6月参与筹备银河基金管理有限公司,2002年4月至今,历任银河基金管理有限公司债券经理、银河收益证券投资基金基金经理、银河银富货币市场基金基金经理。 三、基金运作遵规守信情况说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着"诚实信用、勤奋律己、创新图强"的原则管理和运用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金持有人的利益,无损害基金持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 四、投资策略和业绩表现 1、银河稳健 2005年银河稳健的基准回报为-2.67%,同期基金回报为-2.04%。 2005年一季度,本基金主要持有低市盈率、低市净率的股票。二季度后期起, 本基金为回避宏观经济形势对部分行业的不利影响,进行了较大规模的调仓,主要是大幅调低了周期型行业以及对宏观调控较敏感的行业的配置比例,适度加大了非周期型行业的配置比例,在股票选择方面着重考虑上市公司的持续稳定增长能力及相应的估值水平。对于股权分置改革的试点及其后的全面推行,本基金也给予了高度关注并积极参与。 由于市场的深度下跌,以及股权分置改革的施行,市场估值水平大幅降低,本基金在下半年初判断市场处于低系统性风险区域,而优秀个股的投资机会日益突出,因此下半年基本一直保持了较高的股票仓位,主要致力于个股投资机会的发掘,在行业配置方面则以均衡配置的思想为主,适当偏向于非周期型行业的配置。 2、银河收益 (1) 市场回顾: 2005年的资本市场是不平凡的一年。债券市场在多种有利因素的支持下出现了历史罕见的大牛市,上证国债指数整体上涨14%。股票市场方面,估值泡沫得到进一步的挤压,市场经历了对于股权分置改革预期的不稳定、对于宏观经济回落预期的不稳定,整体回报-8.32%。 (2) 投资运作回顾: 05年以来,我们对由宏观面驱动的债券市场的变化认识比较深刻,我们观察到紧缩性宏观调控政策效应在05年以来逐步显现;商业银行由于资本充足率的要求,自我风险约束加强,加大了债券投资力度;同时,由于汇率体制改革的需要,中央银行在本币利率政策上倾向于低利率政策。因此,债券市场面临多种有利因素的支持。正是对于市场上涨的持续性有较早的预期,我们在基金的资产配置层面确立了以债券投资为主的策略,始终以积极的投资策略来参与债券市场,最终使基金持有人充分债券市场分享了今年债市的牛市成果。 在股票组合层面上,收益基金在公司精选股票库的平台上,加入了我们对宏观经济的预期,在二季度初较早地减持了出口导向型和周期型公司,从而避免了净值的损失。而当市场对于周期下滑过度预期以及对于制度性改革过度恐慌时,我们及时提升了权益类资产的比例。 以上的这些工作在05年取得了比较好的效果,2005年银联收益的收益为13.78%,基金的业绩比较基准为7.97%。 总结来看,05年在投资实践中能取得这样的成绩,超额收益主要来源于对于大类别资产的认识和把握比较成功。 五、简要展望 1、 银河稳健 展望2006年,本基金认为市场估值水平、宏观经济背景、股市政策及资金供需总体上均有利于股市的健康运行,市场的投资机会将更明显多于2005年。虽然市场将面临G股再融资、新股发行重启、原材料价格上涨、部分行业产能过剩企业盈利下滑等问题,但市场整体向好的趋势不会改变。在股改加速推进、融资逐渐启动的背景下,市场震荡将更凸显优秀个股的投资机会。本基金拟在2006年以相对积极的投资策略,着重挖掘和持有具备持续成长能力的个股,结合股改预期综合比较股票的内在价值,行业配置方面则仍将在总体均衡的思路下,适当兼顾各行业景气程度和估值水平的差异,力争在控制风险的前提下,实现资产的稳定增值。 2、银河收益 展望2006年,中国经济将进入平稳增长时期,这将为诸如银河收益基金这类风险收益相对平衡的配置型基金提供现实的、无可比拟的优势。经过前几年的高速发展,特别是国家持续的宏观经济调控和不断增加的贸易摩擦以及国内消费的平稳增长,预示着经济增长面临调整将不可避免,这是未来我们投资面临最基本的经济背景。 从中长期来看,在汇率持续升值的条件下,未来经济下滑和盈利继续下行的前景将变得更加现实,从而需要总量政策的对冲,利率水平的进一步降低和财政政策的刺激应当是比较现实的,我们预期06年央行货币政策趋向于保持适应性的中性宽松局面。06年温和通胀的可能性比较大。从收益率角度去考察,债券市场对基本面有一定程度的透支,未来金融流动性的变化将会引起债券市场的波动。我们认为06年从总体来看,利率风险不大,债券投资仍有稳定收益,投资机会主要来自于信用产品。 股票市场经过将近4年的调整,市场风险被大大释放,股权分置改革将进一步改善上市公司治理结构,提高上市公司整体质量,为股票市场的长期稳定发展打下了坚实的基础。从股票市场静态的定价来看,相对于债券的风险溢价已颇具吸引力,但经济周期性的调整也制约着股票市场的上涨高度,新老划断等制度性改革仍会带来市场的震荡。 行业方面,主要的投资机会存在于四类企业:稳定增长型企业;有并购重组题材的;在股权分置改革中公司治理结构进一步理顺的公司;以及市场对宏观经济的下滑过度反映、股价被过分打压的公司等。 2006年的中国经济将呈现成长中的调整,本基金在资产配置层面,债券投资组合久期目标趋于保守;在股票策略方面,仓位策略总体高于基准,行业配置和个股选择偏向积极。 债券投资仍有比较稳定的收益,短期来看以息票收入为主,差价收入为辅,要防止收益率曲线上行风险,投资机会主要来自于信用产品;股票市场的投资环境在好转,估值水平有望得到进一步的提升,我们仍将对于资源性行业以及垄断行业非周期性消费品类稳定增长行业我们仍将保持"重点"的配置主要的投资机会存在于四类企业:稳定增长型企业;有并购重组题材的;在股权分置改革中公司治理结构进一步理顺的公司;以及市场对宏观经济的下滑过渡反映,被过分打压的的企业等。尽量回避未来业绩增速将逐渐放缓的行业。 第五节 托管人报告 在托管银河银联系列证券投资基金的过程中,本基金托管人--中国农业银行严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《银河银联系列证券投资基金合同》、《银河银联系列证券投资基金托管协议》的约定,对银河银联系列证券投资基金管理人-银河基金管理有限公司2005年1月1日至2005年12月31日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 本托管人认为,银河基金管理有限公司在银河银联系列证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本托管人认为,银河基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的银河银联系列证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。 中国农业银行托管业务部 2006年 03月24日 第六节 审计报告 本报告期内本系列基金由中瑞华恒信会计师事务所出具无保留意见审计报告。 第七节 财务会计报告 第一部分:银河稳健基金会计报表 1、 银河稳健基金资产负债表 金额单位:人民币元 项 目 附注 2005.12.31 2004.12.31 资产:       银行存款   25,559,572.08 63,791,034.94 清算备付金   1,714,380.38 - 交易保证金   910,000.00 750,000.00 应收证券清算款   40,620,360.09 1,195,372.20 应收股利   - - 应收利息 六、1 1,274,645.46 1,723,910.54 应收申购款   12,969.00 123,416.13 其他应收款   - - 股票投资市值 六、2 299,884,764.12 507,079,283.85 其中:股票投资成本 六、2 264,558,482.59 584,228,567.92 债券投资市值 六、2 136,662,633.70 150,138,158.60 其中:债券投资成本 六、2 135,203,171.41 153,549,527.03 权证投资   - - 其中:权证投资成本   - - 买入返售证券   - - 待摊费用   - - 其他资产   - - 资产总计   506,639,324.83 724,801,176.26 负债:       应付证券清算款   - 700,055.94 应付赎回款   37,865,706.71 32,719,112.49 应付赎回费   114,108.98 98,664.59 应付管理人报酬   566,238.21 929,018.44 应付托管费   94,373.03 154,836.41 应付佣金 六、3 343,785.75 363,168.86 应付利息   10,414.25 - 应付收益   - - 未交税金   - - 其他应付款 六、4 769,245.02 773,684.83 卖出回购证券款   35,000,000.00 - 短期借款   - - 预提费用 六、5 50,000.00 60,000.00 其他负债   - - 负债合计   74,813,871.95 35,798,541.56 持有人权益:       实收基金 六、6 465,856,469.17 728,171,592.57 未实现利得 六、7 41,829,028.43 -65,386,647.13 未分配收益   -75,860,044.72 26,217,689.26 持有人权益合计   431,825,452.88 689,002,634.70 负债及持有人权益总计   506,639,324.83 724,801,176.26 所附会计报表附注为本会计报表的组成部分 2、银河稳健基金经营业绩表 金额单位:人民币元 项 目 附注 2005年度 2004年度 一、收入   -125,999,336.66 75,125,637.41 1.股票差价收入 六、8 -140,767,397.94 55,060,117.18 2.债券差价收入 六、9 17,996.62 2,268,679.89 3.权证差价收入   644,311.53 - 4.债券利息收入   4,298,977.49 5,057,331.42 5.存款利息收入   598,920.77 1,219,044.18 6.股利收入   8,671,645.33 10,638,558.62 7.买入返售证券收入   - 15,046.00 8.其他收入 六、10 536,209.54 866,860.12 二、费用   10,780,272.59 15,553,439.50 1.基金管理人报酬   8,544,697.69 12,698,060.21 2.基金托管费   1,424,116.27 2,116,343.41 3.卖出回购证券支出   554,792.08 197,835.79 4.利息支出   - - 5.其他费用 六、11 256,666.55 541,200.09 其中:上市年费   - - 信息披露费   180,000.00 479,932.10 审计费用   30,000.00 30,000.00 三、基金净收益   -136,779,609.25 59,572,197.91 加:未实现利得   117,346,396.32 -149,366,058.80 四、基金经营业绩   -19,433,212.93 -89,793,860.89 所附会计报表附注为本会计报表的组成部分 3、银河稳健基金收益分配表 金额单位:人民币元 项 目 附注 2005年度 2004年度 一、本期基金净收益   -136,779,609.25 59,572,197.91 加:期初基金净收益   26,217,689.26 8,174,185.21 加:本期损益平准金   34,701,875.27 1,665,257.70 二、可供分配基金净收益   -75,860,044.72 69,411,640.82 减:本期已分配基金净收益   - 43,193,951.56 三、期末基金净收益   -75,860,044.72 26,217,689.26 所附会计报表附注为本会计报表的组成部分 4、银河稳健基金净值变动表 金额单位:人民币元 项 目 附注 2005年度 2004年度 一、期初基金净值   689,002,634.70 831,147,715.05 二、本期经营活动:       基金净收益   -136,779,609.25 59,572,197.91 未实现利得   117,346,396.32 -149,366,058.80 经营活动产生的基金净值变动数   -19,433,212.93 -89,793,860.89 三、本期基金单位交易:       基金申购款   24,681,800.01 606,585,595.13 基金赎回款   -262,425,768.90 -615,742,863.03 基金单位交易产生的基金净值变动数   -237,743,968.89 -9,157,267.90 四、本期向持有人分配收益:       向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数   - -43,193,951.56 五、期末基金净值   431,825,452.88 689,002,634.70 所附会计报表附注为本会计报表的组成部分 第二部分:银河稳健基金会计报表附注 (一)本基金本年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表所采用的会计政策、会计估计相一致。 (二)本报告期内没有重大会计差错发生。 (三)关联方关系及交易。 1、 关联方关系 2、 关联方交易 (1)通过关联方席位进行的交易 ①通过关联方中国银河证券有限责任公司(以下简称"银河证券")的席位进行的交易情况: 注:交易佣金按买(卖)股票成交金额的1‰扣除买卖的经手费、证管费及证券交易结算风险金等计算;债券现货及债券回购交易不计提交易佣金,但债券现货及债券回购交易产生的证券交易结算风险金从股票交易佣金中扣除。 ② 根据银河证券与基金管理人签定的《证券交易席位租赁协议》,银河证券还需向基金管理人提供证券研究综合服务,服务内容包括银河证券的投资银行部门、营业部、研究部门等部门在法律允许范围内对管理人基金管理业务的研究支持与配合。 ③ 本基金与银河证券发生的关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,交易佣金的计算及佣金比率是公允的。 (2)关联方报酬 ①基金管理费 本基金应支付基金管理人管理费,按前一日基金资产净值的1.5%年费率逐日计提,累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数 本基金2005年度发生基金管理费8,544,697.69元,2004年度发生基金管理费12,698,060.21元。 ②基金托管费 本基金应支付基金托管人托管费,按前一日基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提,累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数 本基金2005年度发生基金托管费1,424,116.27元,2004年度发生基金托管费2,116,343.41元。 (3) 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 ①与基金托管人中国农业银行通过银行间同业市场进行的债券(含回购)交易的情况: ②本基金与中国农业银行发生的关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 (4) 基金各关联方投资本基金的情况 ①银河基金管理有限公司2005年度及2004年度未持有本基金份额。 ②截至2005年12月31日止及截至2004年12月31日止,银河基金管理有限公司主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。 (5) 本报告期由中国农业银行保管的银行存款余额及产生的利息收入 (6) 本报告期银河基金管理有限公司的股权转让情况 本报告期银河基金管理有限公司的股权未发生转让。 (四)报告期末流通转让受到限制的基金资产的说明。 1、 因股权分置改革而停牌的股票及可转换债券 注:可转债单价为不含息净价。 2、 从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款 截至2005年12月31日止,本基金从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款余额为35,000,000.00元。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。 第三部分:银河收益基金年度会计报表 1、 银河收益基金资产负债表 金额单位:人民币元 项 目 附注 2005.12.31 2004.12.31 资产:       银行存款   5,964,132.51 15,849,929.08 清算备付金   551,502.64 - 交易保证金   660,000.00 500,000.00 应收证券清算款   - - 应收股利   - - 应收利息 六、1 1,383,979.84 1,434,657.20 应收申购款   29,651.22 2,970.00 其他应收款   - 4,801.92 股票投资市值 六、2 21,981,981.67 40,575,773.58 其中:股票投资成本 六、2 21,240,897.99 37,669,038.79 债券投资市值 六、2 79,885,042.40 129,541,007.04 其中:债券投资成本 六、2 79,248,400.19 132,365,698.29 权证投资   - - 其中:权证投资成本   - - 买入返售证券   - 5,000,000.00 待摊费用   - - 其他资产       资产总计   110,456,290.28 192,909,138.82 负债:       应付证券清算款   410,533.80 - 应付赎回款   191,374.35 391,162.33 应付赎回费   577.02 1,111.73 应付管理人报酬   66,324.58 123,084.53 应付托管费   17,686.55 32,822.53 应付佣金 六、3 52,312.88 38,594.04 应付利息   1,085.72 - 应付收益   - - 未交税金   - - 其他应付款 六、4 920,280.16 885,656.16 卖出回购证券款   5,500,000.00 - 短期借款   - - 预提费用 六、5 50,000.00 60,000.00 其他负债   - - 负债合计   7,210,175.06 1,532,431.32 持有人权益:       实收基金 六、6 99,443,110.89 199,995,970.00 未实现利得 六、7 -5,516,006.19 -9,591,876.89 未分配收益   9,319,010.52 972,614.39 持有人权益合计   103,246,115.22 191,376,707.50 负债及持有人权益总计   110,456,290.28 192,909,138.82 所附会计报表附注为本会计报表的组成部分 2、 银河收益基金经营业绩表 金额单位:人民币元 项 目 附注 2005年度 2004年度 一、收入   19,036,374.90 21,644,255.56 1.股票差价收入 六、8 3,856,671.59 6,975,968.49 2.债券差价收入 六、9 10,535,874.82 6,992,558.47 3.权证差价收入   61,721.22 - 4.债券利息收入   3,341,906.97 5,003,802.16 5.存款利息收入   242,609.62 562,956.62 6.股利收入   628,860.85 1,489,815.98 7.买入返售证券收入   11,057.13 125,604.52 8.其他收入 六、10 357,672.70 493,549.32 二、费用   1,937,387.25 4,142,892.16 1.基金管理人报酬   1,113,246.93 2,587,795.12 2.基金托管费   296,865.89 690,078.62 3.卖出回购证券支出   271,757.77 313,677.33 4.利息支出   - - 5.其他费用 六、11 255,516.66 551,341.09 其中:上市年费   - - 信息披露费   180,000.00 479,931.17 审计费用   30,000.00 30,000.00 三、基金净收益   17,098,987.65 17,501,363.40 加:未实现利得   1,295,682.35 -25,791,738.98 四、基金经营业绩   18,394,670.00 -8,290,375.58 所附会计报表附注为本会计报表的组成部分 3、 银河收益基金收益分配表 金额单位:人民币元 项 目 附注 2005年度 2004年度 一、本期基金净收益   17,098,987.65 17,501,363.40 加:期初基金净收益   972,614.39 4,664,507.22 加:本期损益平准金   -2,257,719.78 -9,960,804.28 二、可供分配基金净收益   15,813,882.26 12,205,066.34 减:本期已分配基金净收益 六、12 6,494,871.74 11,232,451.95 三、期末基金净收益   9,319,010.52 972,614.39 所附会计报表附注为本会计报表的组成部分 4、 银河收益基金资产净值变动表 金额单位:人民币元 项 目 附注 2005年度 2004年度 一、期初基金净值   191,376,707.50 651,624,548.10 二、本期经营活动:       基金净收益   17,098,987.65 17,501,363.40 未实现利得   1,295,682.35 -25,791,738.98 经营活动产生的基金净值变动数   18,394,670.00 -8,290,375.58 三、本期基金单位交易:       基金申购款   78,819,319.67 9,956,327.97 基金赎回款   -178,849,710.21 -450,681,341.04 基金单位交易产生的基金净值变动数   -100,030,390.54 -440,725,013.07 四、本期向持有人分配收益:       向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 六、12 -6,494,871.74 -11,232,451.95 五、期末基金净值   103,246,115.22 191,376,707.50 所附会计报表附注为本会计报表的组成部分 第四部分:银河收益基金会计报表附注 (一) 本基金本年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表所采用的会计政策、会计估计相一致。 (二) 本基金报告期内没有重大会计差错发生。 (三)关联方关系及其交易。 1、 关联方关系 2、 关联方交易 (1) 通过关联方席位进行的交易 1. 通过关联方中国银河证券有限责任公司(以下简称"银河证券")的席位进行的交易情况: 注:交易佣金按买(卖)股票成交金额的1‰、债券现券成交额的0.21‰(上海证券交易所席位)及0.3‰(深圳证券交易所席位)扣除买卖的经手费、证管费及证券交易结算风险金等计算;债券回购交易不计交易佣金,但债券回购交易产生的证券交易结算风险金从债券现券交易或股票交易佣金中扣除。 ② 根据银河证券与基金管理人签定的《证券交易席位租赁协议》,银河证券还需向基金管理人提供证券研究综合服务,服务内容包括银河证券的投资银行部门、营业部、研究部门等部门在法律允许范围内对管理人基金管理业务的研究支持与配合。 ③ 本基金与银河证券发生的关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,交易佣金的计算及佣金比率是公允的。 (2) 关联方报酬 ①基金管理费 本基金应支付基金管理人管理费,按前一日基金资产净值0.75%的年费率逐日计提,累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理费=前一日基金资产净值× 0.75%÷当年天数 本基金2005年度发生基金管理费1,113,246.93元,2004年度发生基金管理费2,587,795.12元。 ②基金托管费 本基金应支付基金托管人托管费,按前一日基金资产净值0.20%的年费率逐日计提,累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.20%÷当年天数 本基金2005年度发生基金托管费296,865.89元,2004年度发生基金托管费690,078.62元。 (3) 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 ①与基金托管人中国农业银行通过银行间同业市场进行的债券(含回购)交易的情况: ②本基金与中国农业银行发生的关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 (4) 基金各关联方投资本基金的情况 ①银河基金管理有限公司2005年度及2004年度未持有本基金份额。 ②银河基金管理有限公司主要股东及其控制的机构等本报告期持有本基金份额情况 (5) 本报告期由中国农业银行保管的银行存款余额及产生的利息收入 (6) 本报告期银河基金管理有限公司的股权转让情况 本报告期银河基金管理有限公司的股权未发生转让。 (四)报告期末流通转让受到限制的基金资产的说明。 1、 因股权分置改革而停牌的股票及可转换债券 注:可转债单价为不含息净价。 2、 从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款 截至2005年12月31日止,本基金从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款余额为5,500,000.00元。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。 第八节 投资组合报告 一、报告期末基金资产组合情况 1、报告期末银河稳健基金资产组合情况 项目 金  额 占资产总值比例 股 票 299,884,764.12 59.19% 债 券 136,662,633.70 26.97% 权证 0.00 0.00% 银行存款及清算备付金合计 27,273,952.46 5.38% 其他资产 42,817,974.55 8.46% 合计 506,639,324.83 100.00% 2、报告期末银河收益基金资产组合情况 项目 金  额 占资产总值比例 股 票 21,981,981.67 19.90% 债 券 79,885,042.40 72.32% 权证 0.00 0.00% 银行存款及清算备付金合计 6,515,635.15 5.90% 其他资产 2,073,631.06 1.88% 合计 110,456,290.28 100.00% 二、报告期末按行业分类的股票投资组合 1、 报告期末银河稳健基金按行业分类的股票投资组合 行业 市值 市值占净值比例 A 农、林、牧、渔业 17,080,727.01 3.96% B 采掘业 14,905,040.00 3.45% C 制造业 151,830,565.76 35.16% C0 食品、饮料 9,321,476.00 2.16% C1 纺织、服装、皮毛 13,408,169.31 3.10% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 43,973,837.98 10.18% C5 电子 0.00 0.00% C6 金属、非金属 21,968,122.76 5.09% C7 机械、设备、仪表 42,084,007.33 9.75% C8 医药、生物制品 21,074,952.38 4.88% C9 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 5,385,783.60 1.25% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输、仓储业 2,901,378.24 0.67% G 信息技术业 79,745,445.86 18.47% H 批发和零售贸易 5,059,078.00 1.17% I 金融、保险业 0.00 0.00% J 房地产业 4,900,490.00 1.13% K 社会服务业 0.00 0.00% L 传播与文化产业 0.00 0.00% M 综合类 18,076,255.65 4.19% 合计 299,884,764.12 69.45% 2、 报告期末银河收益基金按行业分类的股票投资组合 行业 市值 市值占净值比例 A 农、林、牧、渔业 701,913.17 0.68% B 采掘业 0.00 0.00% C 制造业 10,078,248.12 9.76% C0 食品、饮料 4,128,321.76 4.00% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,096,600.00 1.06% C5 电子 0.00 0.00% C6 金属、非金属 2,399,939.96 2.32% C7 机械、设备、仪表 1,339,648.00 1.30% C8 医药、生物制品 1,113,738.40 1.08% C9 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 4,765,412.02 4.62% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输、仓储业 3,162,069.96 3.06% G 信息技术业 1,550,500.00 1.50% H 批发和零售贸易 973,038.40 0.94% I 金融、保险业 406,000.00 0.39% J 房地产业 344,800.00 0.33% K 社会服务业 0.00 0.00% L 传播与文化产业 0.00 0.00% M 综合类 0.00 0.00% 合计 21,981,981.67 21.29% 三、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 1、银河稳健基金前十名股票明细 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值 市值占基金资产净值比例 000063 G中 兴 1,529,724 42,495,732.72 9.84% 000997 G 新大陆 3,533,752 30,425,604.72 7.05% 600415 小商品城 565,767 18,076,255.65 4.19% 600438 通威股份 1,515,563 17,080,395.01 3.96% 600592 龙溪股份 1,726,326 15,381,564.66 3.56% 600172 G 旋 风 4,067,367 14,642,521.20 3.39% 000528 桂柳工A 2,962,853 14,488,351.17 3.36% 600596 新安股份 1,259,613 13,515,647.49 3.13% 600439 G 瑞贝卡 1,525,389 13,408,169.31 3.10% 600557 G 康 缘 2,186,249 11,936,919.54 2.76% 提示:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读于http://www.galaxyasset.com网上刊登的年度报告正文。 2、银河收益基金前十名股票明细 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值 市值占基金资产净值比例 600900 G 长 电 530,456 3,670,755.52 3.56% 000568 G 老 窖 376,844 1,635,502.96 1.58% 600050 中国联通 400,000 1,120,000.00 1.08% 600649 原水股份 206,150 1,094,656.50 1.06% 000550 江铃汽车 176,000 1,054,240.00 1.02% 600808 马钢股份 380,000 1,037,400.00 1.00% 600809 山西汾酒 128,100 1,028,643.00 1.00% 000911 南宁糖业 178,980 1,021,975.80 0.99% 000061 G 农产品 226,288 973,038.40 0.94% 600019 G 宝 钢 230,000 947,600.00 0.92% 提示:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读于http://www.galaxyasset.com网上刊登的年度报告正文。 四、报告期内股票投资组合的重大变动 (一)报告期内银河稳健基金累计买入价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 股票代码 股票名称 累计买入金额 占期初基金资产净值的比例 600900 G 长 电 56,659,927.67 8.22% 600009 上海机场 41,512,945.35 6.03% 000063 G中 兴 40,388,163.96 5.86% 600216 浙江医药 39,562,749.19 5.74% 000651 格力电器 32,707,637.87 4.75% 000997 G 新大陆 25,566,223.61 3.71% 600026 G中 海 23,983,792.60 3.48% 600036 招商银行 22,387,671.88 3.25% 000792 盐湖钾肥 20,767,434.25 3.01% 002019 鑫富药业 20,018,972.77 2.91% 600592 龙溪股份 18,108,543.06 2.63% 002032 苏 泊 尔 17,144,504.55 2.49% 000528 桂柳工A 17,022,670.85 2.47% 600415 小商品城 16,979,347.25 2.46% 600438 通威股份 16,955,820.49 2.46% 600410 华胜天成 16,854,238.40 2.45% 600005 G 武 钢 16,739,897.67 2.43% 600172 G 旋 风 16,515,498.88 2.40% 600050 中国联通 16,459,528.60 2.39% 600495 G晋 西 16,373,156.26 2.38% 600011 华能国际 16,320,583.55 2.37% 600028 中国石化 16,311,180.16 2.37% 000860 G 顺 鑫 16,071,549.91 2.33% 600019 G 宝 钢 15,233,057.00 2.21% 600352 G 龙 盛 14,852,977.79 2.16% 000858 五 粮 液 14,131,866.94 2.05% (二)报告期内银河稳健基金累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 股票代码 股票名称 累计卖出金额 占期初基金资产净值的比例 600900 G 长 电 60,195,200.62 8.74% 600019 G 宝 钢 44,487,487.74 6.46% 600216 浙江医药 41,275,032.94 5.99% 600009 上海机场 38,694,229.21 5.62% 600307 酒钢宏兴 32,348,625.54 4.69% 000651 格力电器 31,870,830.63 4.63% 600087 G水 运 30,840,614.64 4.48% 600569 安阳钢铁 29,656,695.72 4.30% 000956 中原油气 28,187,718.53 4.09% 600333 长春燃气 26,846,735.07 3.90% 000898 G 鞍 钢 26,476,341.58 3.84% 600348 G国 阳 26,409,788.85 3.83% 000063 G中 兴 26,298,871.49 3.82% 600036 招商银行 24,573,236.39 3.57% 600123 兰花科创 23,446,944.89 3.40% 000968 G 煤气化 22,620,987.50 3.28% 600096 云 天 化 22,402,619.78 3.25% 600635 大众公用 22,354,760.44 3.24% 000858 五 粮 液 20,811,183.90 3.02% 600026 G中 海 20,218,457.87 2.93% 002032 苏 泊 尔 20,094,676.97 2.92% 600495 G晋 西 19,994,198.19 2.90% 000423 东阿阿胶 19,870,625.98 2.88% 002019 鑫富药业 19,398,673.73 2.82% 000958 东方热电 17,390,161.99 2.52% 000860 G 顺 鑫 17,219,764.64 2.50% 600050 中国联通 17,172,288.49 2.49% 600005 G 武 钢 15,831,484.73 2.30% 600352 G 龙 盛 15,661,815.36 2.27% 000937 G 金 牛 15,348,374.39 2.23% 600410 华胜天成 14,673,008.59 2.13% 600011 华能国际 14,384,348.70 2.09% 000709 G唐 钢 14,135,672.25 2.05% 000543 皖能电力 14,028,576.80 2.04% 600282 南钢股份 13,796,579.19 2.00% (三)报告期内银河收益基金累计买入前20名股票明细 股票代码 股票名称 累计买入金额 占期初基金资产净值的比例 600900 G 长 电 11,161,877.11 5.83% 600050 中国联通 8,194,582.55 4.28% 000063 G中 兴 6,549,654.25 3.42% 600009 上海机场 5,113,077.49 2.67% 600036 招商银行 3,320,232.34 1.73% 600130 波导股份 3,241,007.72 1.69% 600005 G 武 钢 3,086,535.00 1.61% 600019 G 宝 钢 2,870,863.21 1.50% 600642 G 申 能 2,794,438.51 1.46% 600761 G 合 力 2,679,008.53 1.40% 600020 中原高速 2,622,336.86 1.37% 600320 振华港机 2,273,419.98 1.19% 600029 南方航空 2,266,718.56 1.18% 000895 双汇发展 2,205,491.15 1.15% 000061 G 农产品 2,194,989.66 1.15% 600011 华能国际 2,155,751.04 1.13% 600519 贵州茅台 1,952,215.61 1.02% 000089 G深机场 1,922,683.90 1.00% 600270 外运发展 1,898,809.96 0.99% 000568 G 老 窖 1,818,824.23 0.95% (四)报告期内银河收益基金累计卖出前20名股票明细 股票代码 股票名称 累计卖出金额 占期初基金资产净值的比例 600900 G 长 电 16,719,487.70 8.74% 600050 中国联通 8,189,169.60 4.28% 000063 G中 兴 6,919,104.73 3.62% 600036 招商银行 6,165,863.78 3.22% 600009 上海机场 4,485,969.98 2.34% 000089 G深机场 3,798,990.24 1.99% 600130 波导股份 3,328,054.06 1.74% 600028 中国石化 3,275,407.39 1.71% 600005 G 武 钢 3,059,602.58 1.60% 600019 G 宝 钢 3,028,937.18 1.58% 000858 五 粮 液 2,944,159.37 1.54% 600642 G 申 能 2,774,613.66 1.45% 600761 G 合 力 2,670,689.58 1.40% 600320 振华港机 2,669,706.12 1.40% 600104 G 上 汽 2,587,862.26 1.35% 000898 G 鞍 钢 2,486,330.54 1.30% 600535 G天 士 力 2,403,261.74 1.26% 600011 华能国际 2,236,369.65 1.17% 600018 G 上 港 2,202,432.42 1.15% 600000 浦发银行 2,194,628.64 1.15% (五)整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 基金名称 买入股票成本总额 卖出股票收入总额 银河稳健基金 1,059,228,418.81 1,239,170,271.58 银河收益基金 119,562,046.44 139,964,294.62 注:买入股票成本总额包括因股权分置改革获得现金对价,银河稳健基金获得现金对价1,842,730.69元,银河收益基金获得现金对价 402,338.95元。 五、报告期末按券种分类的债券投资组合 1、银河稳健基金债券投资组合 券种 市值 市值占净值比例 国债 67,957,952.60 15.74% 金融债券 42,026,000.00 9.73% 可转换债 26,678,681.10 6.18% 合计 136,662,633.70 31.65% 2、银河收益基金债券投资组合 券种 市值 市值占净值比例 国家债券 23,241,150.60 22.51% 央行票据 40,702,000.00 39.42% 可转换债 15,941,891.80 15.44% 债券投资合计 79,885,042.40 77.37% 六、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细。 1、银河稳健基金前五名债券明细 债券名称 市值 市值占净值比例 04国开16 31,501,800.00 7.30% 招行转债 24,331,238.10 5.63% 02国债⒁ 16,739,440.00 3.88% 21国债⒂ 14,240,800.00 3.30% 21国债⑽ 13,890,804.60 3.22% 2、银河收益基金前五名债券明细 债券名称 市值 市值占净值比例 05央行票据31 20,354,000.00 19.71% 05央票34 20,348,000.00 19.71% 99国债⑻ 3,896,650.80 3.77% 20国债⑽ 3,738,776.00 3.62% 02国债⑶ 3,512,220.80 3.40% 七、投资组合报告附注 (一)本年度银河稳健基金及银河收益基金投资的前十名证券中,没有发行主体被监管部门立案调查的情形,在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 (二)银河稳健基金及银河收益基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (三)其他资产主要包括应收证券清算款、应收利息、应收申购款、买入返售证券、待摊费用及其他应收款等。 其具体金额如下表: 其他资产项目 银河稳健基金 银河收益基金 交易保证金 910,000.00 660,000.00 应收证券清算款 40,620,360.09 0.00 应收利息 1,274,645.46 1,383,979.84 应收申购款 12,969.00 29,651.22 合  计 42,817,974.55 2,073,631.06 (四)银河稳健基金持有的处于转股期的可转换债券明细 可转债代码 可转债名称 期末市值 市值占基金资产净值比例 110036 招行转债 24,331,238.10 5.63% 100177 雅戈转债 2,347,443.00 0.54% 合计 26,678,681.10 6.18% (五)银河收益基金持有的处于转股期的可转换债券明细 可转债代码 可转债名称 期末市值 市值占基金资产净值比例 125959 首钢转债 2,978,538.40 2.88% 110219 南山转债 2,648,880.30 2.57% 125936 华西转债 2,556,264.20 2.48% 126301 丝绸转 2 2,051,503.20 1.99% 100795 国电转债 1,740,640.00 1.69% 100196 复星转债 1,651,309.50 1.60% 110001 邯钢转债 1,046,300.00 1.01% 125729 燕京转债 1,036,000.00 1.00% 110317 营港转债 232,456.20 0.23% 合计 15,941,891.80 15.44% (六)报告期内银河稳健基金因股权分置改革被动持有的权证明细 权证代码 权证名称 数量(份) 580000 宝钢JTB1 480,000.00 合计 480,000.00 本报告期内本基金未主动投资权证。 (七)报告期内银河收益基金因股权分置改革被动持有的权证明细 权证代码 权证名称 数量(份) 580000 宝钢JTB1 40,850.00 合计 40,850.00 本报告期内本基金未主动投资权证。 第九节 基金份额持有人户数、持有人结构 基金名称 持有人户数 户均持有 基金持有人份额结构 份额(份) 机构投资者持有份额(份) 占总份额比例(%) 个人投资者持有份额(份) 占总份额比例(%) 银河稳健基金 6,459 72,125.17 363,154,280.15 77.95 102,702,189.02 22.05 银河收益基金 2,680 37,105.64 62,590,746.54 62.94 36,852,364.35 37.06 第十节 开放式基金份额变动 本年度本系列基金的基金份额变动情况如下表:                  基金名称 银河稳健基金(份) 银河收益基金(份) 基金合同生效日基金份额总额 1,186,651,618.30 1,802,248,568.23 期初基金份额 728,171,592.57 199,995,970.00 期间总申购份额 27,945,542.21 74,538,636.87 期间总赎回份额 290,260,665.61 175,091,495.98 期末基金份额 465,856,469.17 99,443,110.89 第十一节 重大事件揭示 一、报告期内未召开基金份额持有人大会。 二、报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 三、报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 四、报告期内基金投资策略无改变。 五、报告期内,银河收益基金进行一次收益分配,每10份基金单位派发红利0.5元(暂免征收所得税),根据投资者对分红方式的选择,派发现金红利共计4,859,189.14元,红利转投资共计1,635,682.60元,权益登记日为2005年10月13日。 六、报告期内本基金未改聘会计师事务所,本报告期内共支付会计师费80,000元,本基金成立以来一直由该会计师事务所提供审计服务。 七、报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。 八、基金租用证券公司专用交易席位的有关情况 1、基金租用席位数量情况 证券公司名称 银河稳健基金租用席位数量 银河收益基金租用席位数量 申银万国 1 1 银河证券 1 2 国泰君安 2 -- 招商证券 1 -- 华夏证券 1 -- 亚洲证券 1 -- 天同证券 1 -- 海通证券 -- 1 光大证券 -- 1 注:本报告期内本系列基金无席位变更情况。 2、银河稳健基金席位交易量情况 券商名称 股票成交金额 占股票成交总额比例 债券成交金额 占债券成交总额比例 回购成交金额 占回购成交总额比例 权证成交金额 占权证成交总额比例 实付佣金 占佣金总额比例 申银万国 79,443,525.43 3.50% 27,185,228.90 4.12% 110,000,000.00 17.57% 0.00 0.00% 63,902.55 3.52% 华夏证券 286,999,716.88 12.63% 156,555,488.37 23.75% 195,000,000.00 31.15% 0.00 0.00% 223,107.59 12.30% 亚洲证券 156,716,098.46 6.90% 18,125,288.10 2.75% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 121,725.36 6.71% 国泰君安 627,557,057.72 27.63% 240,288,586.20 36.46% 218,000,000.00 34.82% 644,361.50 100.00% 508,999.73 28.07% 招商证券 555,335,687.53 24.45% 29,668,737.51 4.50% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 434,557.48 23.96% 银河证券 565,512,188.06 24.90% 187,236,080.51 28.41% 103,000,000.00 16.45% 0.00 0.00% 461,266.54 25.43% 合计 2,271,564,274.08 100.00% 659,059,409.59 100.00% 626,000,000.00 100.00% 644,361.50 100.00% 1,813,559.25 100.00% 3、银河收益基金席位交易量情况 券商名称 股票成交金额 占股票成交总额比例 债券成交金额 占债券成交总额比例 回购成交金额 占回购成交总额比例 权证成交金额 占权证成交总额比例 实付佣金 占佣金总额比例 光大证券 56,674,400.14 22.14% 37,327,656.83 4.84% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 48,080.91 18.20% 海通证券 58,793,305.34 22.96% 223,755,423.04 29.00% 152,900,000.00 29.21% 0.00 0.00% 56,103.84 21.24% 申银万国 69,220,626.25 27.04% 267,460,906.41 34.67% 291,500,000.00 55.69% 61,726.00 100.00% 64,870.70 24.56% 银河证券 71,325,521.92 27.86% 242,924,619.26 31.49% 79,000,000.00 15.09% 0.00 0.00% 95,058.90 35.99% 合计 256,013,853.65 100.00% 771,468,605.54 100.00% 523,400,000.00 100.00% 61,726.00 100.00% 264,114.35 100.00% 4、选择证券公司专用席位的标准: (1)实力雄厚; (2)信誉良好,经营行为规范; (3)具有健全的内部控制制度,内部管理规范,能满足本基金安全运作的要求; (4)具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要,并能提供全面的信息服务; (5)研究实力强,有固定的研究机构和专职的高素质研究人员,能及时提供高质量的研究支持和咨询服务,包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等,并能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告; (6)本基金管理人要求的其他条件。 5、选择证券公司专用席位的程序: (1)资格考察; (2)初步确定; (3)签订协议。 九、本报告期内,本基金在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登公告如下: 1、 银河基金管理有限公司关于新增代销机构的公告(2005.1.12) 2、 银河基金管理有限公司关于设立深圳分公司的公告(2005.2.17) 3、 银河基金管理有限公司关于新增代销机构的公告(2005.6.3) 4、 银河基金管理有限公司关于调整基金经理的公告(2005.6.7) 5、 关于在交通银行开办银河银联系列证券投资基金和银河银泰理财分红证券投资基金 "定期定额投资计划"业务的公告(2005.6.10) 6、 银河基金管理有限公司关于新增代销机构的公告(2005.6.10) 7、 银河基金管理有限公司关于新增代销机构的公告(2005.8.3) 8、 银河基金管理有限公司关于权证投资方案的公告(2005.8.20) 9、 银河收益证券投资基金分红公告(2005.10.10) 10、 关于银河基金管理有限公司旗下基金转换业务的公告(2005.10.27) 银河基金管理有限公司关于新增代销机构的公告(2005.11.25) 第十二节 备查文件目录 1、 中国证监会批准设立银河银联系列证券投资基金的文件 2、 《银河银联系列证券投资基金基金合同》 3、 《银河银联系列证券投资基金托管协议》 4、 中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、 银河银联系列证券投资基金财务报表及报表附注 6、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点:上海市东大名路908号金岸大厦3层 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话:(021)35104688/800-820-0860 公司网址:http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 二○○六年三月三十日


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