上周末已主动向证监会汇报洪都航空(行情,论坛)股票交易记录及买卖持仓情况,有关部门确认其所有交易、持仓过程并无违法、违规情况

    对于广发基金广发证券联合坐庄传闻,广发基金总经理林传辉称不可能

    本报记者 李佳

    昨天傍晚,记者拨通广发基金副总经理兼投资总监朱平的手机。

电话里,他显得相当无奈,“我现在正在公司,搞不懂为何现在还有这样的传闻”。

    这个传闻指的是近期市场一些流言,主要内容大致是：洪都航空(行情,论坛)暴跌将广发基金卷入了“调查门”,“洪都航空(行情,论坛)董秘涉嫌非法信息披露被司法传唤,一同接受调查的还有广发基金投资总监朱平”、“广发基金联合广发证券坐庄”,等等。与传言相对应的是,在最近的9个交易日,洪都航空(行情,论坛)股价从35.24元一路暴跌至22.71元,跌幅高达约36%。

    对于广发基金被调查的传闻,广发基金公司总经理林传辉告诉记者,这纯属捏造。而对于“联合坐庄”的传闻,林传辉表示,这更不可能。林传辉透露,当洪都航空(行情,论坛)股价出现较大异动之后,上周末他已主动向证监会汇报公司各基金洪都航空(行情,论坛)股票交易记录及买卖持仓情况,有关部门确认其所有交易、持仓过程并无违法、违规情况。

    据记者了解,广发基金近期确有卖出洪都航空(行情,论坛)的行为,但并不是旗下所有基金,只是旗下小盘基金的单个行为。据朱平介绍,广发小盘基金有特定的契约规定。根据小盘基金的契约,小盘基金在投资上,80%必须投资于小盘股票,对大市值股票的投资,不能占其投资额的20%。在对洪都航空(行情,论坛)投资的初期,洪都航空(行情,论坛)尚为小市值股票,在洪都航空(行情,论坛)的市值上涨后,洪都航空(行情,论坛)变成了大市值股票,因此从契约上而言,广发小盘基金必须调整其所持有的洪都航空(行情,论坛)。

    广发小盘基金契约规定,基金管理人每半年对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流通市值达到总流通市值50%的股票归入小市值公司股票集合。在此期间对于未纳入最近一次排序范围内的股票(如新股、恢复上市股票等),参照最近一次排序的结果决定其是否纳入小市值集合。该基金在每半年调整确定的小市值股票范围内进行投资,当本基金持有的股票不在小市值股票范围内时,该基金不能增加投资于该股票。

    公开资料显示,截至2006年6月30日,广发小盘基金共持有洪都航空(行情,论坛)229.82万股,当时市值达到7981.69万元,在其十大重仓股中市值排名第二。按常规情况推测,股价近4倍的飙升,小市值变成大市值,基金经理在不能加仓的前提下按照基金契约逐步对洪都航空(行情,论坛)进行减持也应是情理之中的事。

    另据介绍,由于广发基金公司总体在洪都航空(行情,论坛)上获利丰厚,仓位较重。10月份之前,出于控制基金整体仓位目的,旗下一些基金已做出部份减仓行为,但广发策略为新发基金,基于长期看好洪都航空(行情,论坛)的前提,还配置了一些仓位。目前来看,除广发小盘可能近日作了调仓外,广发旗下其它基金对洪都航空(行情,论坛)的仓位配置情况都比较稳定。

    “洪都航空(行情,论坛)40%以上的流通股被基金持有,从目前的情况看,广发小盘基金当前的减持量并不大,不过由于该股交投并不十分活跃,因此广发小盘的持续抛售行为,可能引发了洪都航空(行情,论坛)股价的大跌,当然并不排除也有可能是其它机构进行更大的抛售。”市场人士分析说。

    广发稳健基金经理何震也在公司论坛上表示,公司推崇“冲突”文化,鼓励每个基金经理形成与自己个性相符的鲜明投资风格。没有谁规定买入持有是唯一的交易策略,更没有谁规定不能做短线,只能做长线,只要合法合规,一切的一切,以最终的投资结果来作为评判标准。这样的冲突,很容易出现一家基金卖,而另一家基金买的情况。

    朱平向记者强调：“从规范的角度出发,广发基金不会披露不该披露的事情；投资的过程本身充满不确定性,这是一桩再正常不过的投资行为,和买卖其他股票没有任何区别；投资者对洪都航空(行情,论坛)事件的质疑,我们会寻找更好的方法去沟通,但是我们肯定是合规合法的。”