“明明是限量发行,结果却成了巨无霸”,近期困扰基金管理人和投资者的基金募集规模限制的难题终于有了答案。诺安基金管理公司2006年12月27日发布公告称,公司旗下诺安股票基金即将开始的限量30亿的持续销售活动中,将采取有效措施真正把基金总规模控制在30亿之内。

    据了解,诺安股票基金将于2007年1月4日进行大比例分红,每10份派发红利9.411元,与此同时,该基金将于2007年1月4日至2007年1月31日开展限量30亿的持续销售活动。值得关注的是,针对目前困扰基金管理人和投资者的基金募集规模限制的难题,诺安基金首次在公告中对如何限量进行了明确规定,“在本次活动期内,如果预计本基金总规模达到或超过30亿份,本公司将于次日公告提前结束本基金本次活动,同时本基金将于公告日起暂停接受申购、转换转入业务。如果公告前一日本基金总规模已经超过30亿份,则该日(指公告前一日)提交的所有申购申请将全部确认无效,确认无效的申购资金将退还投资者”。通过上述手段,诺安基金将真正把诺安股票基金的总规模限制在30亿份之内,切实有效地保护投资者的权益。

    今年以来,证券投资基金市场高度景气,进入11月以来更出现狂飙行情,从11月中旬到12月上旬不到1个月时间内市场连续产生了4只百亿基金,许多希望购买适当规模基金的投资者结果却不由自主地成了百亿基金的持有人。市场的狂热让基金公司着实有些猝不及防,面对如此规模的超大基金,基金管理者和持有者同样是一脸凝重。尽管进入今年以来,已有多只基金采取限量募集的销售策略。但是由于此前业内并未提出发生超额销售后的解决方案,在基金市场的井喷之下,所谓“限量”往往成为空谈。

    业内人士认为,诺安基金此次的限量发售的方法,对于解决基金限量发售之惑有着良好的借鉴意义,将促使基金行业更健康理性地发展。同时也是基金管理公司对投资者真正负责任的做法。

    诺安股票基金目前累计净值已达2.1153元(截至2006年12月26日),此前已在成立的一年时间内3次分红,累计分红1.25元/10份,目前规模为7亿多元,可谓“盘小绩优”。该公司旗下与之共同跻身2元基金行列的还有诺安平衡基金,两只基金业绩在今年上半年的单边牛市和三季度的调整市中均表现稳健,显示在不同市场环境下出众的股票投资管理能力。成立于2004年5月的诺安平衡基金更在2004年—2005年的弱市中业绩屡执同期基金牛耳。同时,该基金旗下的货币市场基金和中短债基金的业绩表现分别在各自领域也名列前茅,显示出该公司优秀的综合资产管理能力。