券商系发力 新基金公司年内首度获批

　　4月19日，富安达基金管理有限公司（下称富安达基金）拿到了证监会正式批文，这也意味着2011年第一家新基金公司即将成立，也将是国内第64家公募基金公司。

　　同时，据知情人士向本报记者透露，4月下旬很可能还会有一家总部设在上海的新基金公司拿到正式成立批文。

　　 不过，几家欢喜几家愁。比如国金通用基金管理有限公司（下称“国金通用”）筹备已近4年，但至今仍未获得证监会的正式批准。

　　此外，据本报记者多渠道了解，目前还有近15家筹备中的新基金公司进入了证监会的正式审批程序，不过何时进入最后冲刺阶段，难有定论。

　　在此轮基金公司扩容的竞争中，“券商系”成为了绝对的主力。除了上述富安达基金（第一大股东为南京证券）和国金通用基金（第一大股东为国金证券）均属此列，还有证券公司担心新基金公司筹备时间过长，正在谋划入股现有基金公司。

　　例如“中投证券今年在收购或参股基金公司方面已有实质性动作。”一位接近中投证券的人士告诉本报记者，“具体方案已获监管层首肯，不过目前还不能对外正式披露。”

　　“券商系”扩军忙

　　上述已拿到正式批文的富安达基金是由南京证券、江苏交通控股有限公司和南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司三家股东共同发起设立，总部位于上海浦东，注册资本1.6亿元人民币。

　　其中南京证券持股49%为第一大股东。据富安达基金有关人士介绍，董事长、总经理、投研和市场部门主管等在内的基金公司主要高管均来自南京证券。

　　这也是2010年以来第三家新成立的“券商系”基金公司。2010年4月，西部证券发起设立的纽银梅隆西部基金获批正式成立，目前已发行首只基金产品。同期拿到批文的还有浙商证券旗下的浙商基金。

　　然而，券商系基金的扩容并不会止步于此。据上述知情人士介绍，有望近期获批的一家在上海办公的新基金公司，其第一大股东亦是某中小型证券公司。“这家新基金公司为内资公司，未来管理团队将以证券公司股东方的人为主。”该人士称。

　　近几年，证券公司尤其是中小券商对入股基金公司的热情日益高涨。截至2011年4月，业内人士估计处于筹备期的“券商系”基金公司不少于10家。

　　仅从公开招聘信息看，除南京证券外，还有国金证券、安信证券、英大证券、方正证券、财富证券、财通证券、德邦证券及英大证券等券商陆续在筹建基金公司。

　　股东“底子要干净”

　　但诸多同期筹备的“券商系”基金公司的进展快慢，显现出监管层的考虑。

　　在本报记者近日的采访中获知，股东方“底子干净”将为基金公司早日拿到牌照“加分”。

　　上述接近中投证券的人士表示：“收购老基金公司的方案能够得到监管层首肯，主要原因之一就是我们底子干净，公

　　司成立至今从未有违法违规的记录。”这一观点亦得到其他几家基金公司筹备团队的认同。

　　而国金通用基金的筹备进程和其团队就颇令业内人士同情。

　　据公开招聘资料显示，国金通用基金称“已于2007年11月正式进入中国证监会的审批程序”。但截至本报记者发稿时，国金通用基金仍未拿到证监会正式批文。

　　该公司是由国金证券、中国通用技术（集团）公司等四家股东共同发起设立的内资型基金管理公司，总部在北京，于2007年下半年始已陆续在业内投研人士中招兵买马，其中多数人士在2009年以来已陆续到岗。例如拟担任该公司投资总监的李远卓，之前曾在易方达基金任职。

　　“3年以上还未拿到牌照，业内都将其视为受累于股东国金证券曾与"涌金系"案件有牵涉。”上述知情人士称。业内人士普遍预期，如果2011年国金通用基金还无法获批，其筹备团队或将面临解散的命运。

　　券商觊觎基金行业，主要还是考虑到完善金融服务链和增加经纪业务以外的稳定收入。毕竟券商旗下资产管理子公司或部门，其管理资产规模增长有限，即使管理资产规模最大的券商也仅在300亿-400亿元范围，和前十大基金公司的资产管理规模不可同日而语。