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日前，中国银河证券有限责任公司在北京召开了全系统客户交易结算资金存管工作会议。会议的主要目的是总结自今年“五.一”以来客户保证金独立存管工作的经验，在公司全系统内转变观念、统一思想，全面落实公司制定的客户交易结算资金独立存管的一系列措施。
中国银河证券有限责任公司成立以来，公司党委就将切实保证客户交易结算资金安全作为公司最重要的工作之一。在今年春节期间，公司总裁朱利同志亲自主持公司客户交易结算资金管理方案的制定和论证工作，并成立了客户交易结算资金管理领导小组和工作小组，专门负责制定相关的管理方案和规章制度。经过近三个月的工作，银河证券在全面分析客户资金存在的风险点和公司实际情况的基础上，制定了全面独立存管客户资金的方案，方案涉及组织体系、业务管理、财务管理、信息系统管理等方面，并利用“五.一”长假期间完成了客户交易结算资金的交接工作。
中国银河证券有限责任公司客户资金独立存管方案的核心思想是建立严密的客户交易结算资金内控防火墙，在公司内部成立专职管理客户资产的客户资产存管中心。客户资产存管中心总部设在公司总部，并在各地区和证券营业部设立客户资产存管分中心和存管组，所有人员由公司总部垂直统一领导，全面独立管理银河证券的客户资产。同时取消证券营业部客户资金的管理权，按金融企业要求对客户开户、资金存取等业务建立严格的复核制度，从内控机制上保障客户交易结算资金的安全完整。该方案实现了“公司总部、证券营业部前台和后台的严格分离、自有资金和客户交易结算资金管理的严格分离”；实现了“证券公司法人对所属证券营业部客户交易结算资金状况的有效监控、证券监管部门对证券公司法人的有效监控”；最终达到确保“客户交易结算资金的安全”。
为了全面有效落实这一重大举措，中国银河证券在对证券营业部业务管理环节上的控制中重新划分了证券营业部原有的各项职能，对证券营业部交易系统权限进行分离控制，加强了对证券营业部柜台业务的复核监督，并建立健全了独立的客户交易结算资金财务管理系统，使客户资金完全封闭运行，从而保证客户交易结算资金的安全状况公开、透明、可防、可控、可测。
从这一系列保证客户交易结算资金安全的举措上来看，中国银河证券有限责任公司是在南方证券托管组进行保证金第三方托管后，在行业内率先推出客户资金由证券公司独立管理方案并最早具体落实的证券公司之一，在近半年的运行中基本达到了预期的目标。银河证券认为，中国证监会一直以来反复强调加强客户交易结算资金的管理，保证客户交易结算资金的安全已经在业内引起了广泛共识，并在部分规范的证券公司得以实现。这是中国证券市场规范发展的一个良好开端，也将是证券公司在行情持续低迷中积极开展业务创新，寻求新的业务增长点的良好基础。
来源：[中国证监会网站]
